Regulament nr. 2 din 4 februarie 1997

Articolul 1

Regulamentul nr. 3/1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisia Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 15 din 12 iunie 1996, se modifica şi se completează după cum urmează:

1.La articolul 10 se modifica litera k) şi se introduc literele l) şi m), care vor avea următorul cuprins:

k)acţiunile Societăţii Naţionale de Compensare, Decontare şi Depozitare pentru Valori Mobiliare şi ale registrelor independente ale acţionarilor;

l)valori mobiliare pentru care oferta publică este în derulare, pe durata prevăzută în prospectul de emisiune aprobat de C.N.V.M.;

m)alte active pe care C.N.V.M. le poate include în această categorie.

2.La articolul 11 se modifica litera k) şi se introduc literele l) şi m), care vor avea următorul cuprins:

k)preţul de achiziţie al acţionarilor Societăţii Naţionale de Compensare, Decontare şi Depozitare pentru Valori Mobiliare şi ale registrelor independente ale acţionarilor, 30% ;

l)preţul de oferta publică a valorilor mobiliare pentru care oferta publică este în derulare, 30% ; din suma obţinută se scade marja de intermediere în cazul plasamentului garantat;

m)alte active pe care C.N.V.M. le poate include în această categorie - coeficienţii de risc care vor fi determinati de către C.N.V.M.

3.Articolul 15 punctul 3 va avea următorul cuprins:

3.să fie promovat Testul de verificare a cunoştinţelor de baza în domeniul valorilor mobiliare, organizat de Institutul Roman de Valori Mobiliare, şi sa participe la pregătirea continua în forma şi structurile de pregătire şi testare recunoscute de C.N.V.M.

4.Articolul 59 paragraful (1) va avea următorul cuprins:

Art. 59. – (1) Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării lui în Monitorul Oficial al României.

5.Articolul 59 paragraful (2) alineatul 2 va avea următorul cuprins:

În cazul societăţilor de valori mobiliare care îndeplinesc funcţia de formatori de piaţa, acestea vor trebui sa menţină un nivel al capitalului minim subscris şi integral vărsat de 100.000.000 lei şi un nivel al capitalului net de 40.000.000 lei până la data expirării perioadei prevăzute în alineatul anterior, când prevederile art. 6 şi 12 vor deveni aplicabile.

Articolul 2

Societăţile de valori mobiliare până la această dată sunt şi rămân legal autorizate şi vor avea la dispoziţie 3 luni de la intrarea în vigoare a prezentului regulament pentru a atinge nivelurile de capital social minim subscris şi integral vărsat şi de capital net prevăzute în Regulamentul nr. 3/1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare.

Articolul 3

Agenţii de valori mobiliare autorizaţi până la această dată vor avea la dispoziţie un an de la intrarea în vigoare a prezentului regulament pentru a promova Testul de verificare a cunoştinţelor de baza în domeniul valorilor mobiliare, organizat de Institutul Roman de Valori Mobiliare. Agenţii de valori mobiliare vor participa la pregătirea continua în forma şi structurile de testare recunoscute de C.N.V.M.

Articolul 4

Prezentul regulament intră în vigoare la data semnării ordinului de către preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare.