Regulament nr. 6 din 3 septembrie 2012

Articolul 1

Prezentul regulament stabileşte norme în vederea aplicării art. 41 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 14 martie 2012 privind vânzarea în lipsă şi anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 236/2012 .

Articolul 2

Termenii şi expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificaţia prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 236/2012 , în Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 297/2004, şi în reglementările emise de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) în aplicarea acesteia.

Articolul 3

C.N.V.M. exercită competenţele şi ia măsurile necesare în calitate de autoritate competentă în sensul Regulamentului (UE) nr. 236/2012 , responsabilă pentru supravegherea aplicării prevederilor acestuia în cazul acţiunilor admise la tranzacţionare într-un loc de tranzacţionare din România, în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 236/2012 , precum şi ale Statutului C.N.V.M., adoptat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare.

Articolul 4

C.N.V.M. aplică sancţiuni şi măsuri administrative eficiente, proporţionale şi descurajante în cazul nerespectării următoarelor obligaţii prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 236/2012 :

a)notificarea C.N.V.M. în legătură cu poziţiile scurte (short) nete semnificative pe acţiuni, conform art. 5 şi 9 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 ;

b)publicarea informaţiilor privind poziţiile scurte (short) nete semnificative pe acţiuni, în conformitate cu art. 6 şi 9 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 ;

c)păstrarea, pentru o perioadă de 5 ani, a înregistrărilor poziţiilor brute care compun o poziţie short netă semnificativă, conform art. 9 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 ;

d)încheierea de tranzacţii de vânzare în lipsă cu acţiuni tranzacţionate într-un loc de tranzacţionare cu respectarea condiţiilor prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 236/2012 şi a reglementărilor emise în aplicarea acestuia;

e)instituirea de proceduri, conform art. 15 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 , de către contrapartea centrală care oferă servicii de compensare pentru acţiuni;

f)notificarea C.N.V.M. a intenţiei de a beneficia de derogarea prevăzută la art. 17 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 , conform alin. (5) şi, după caz, conform alin. (8) al aceluiaşi articol;

g)notificarea C.N.V.M. în cazul în care intervin schimbări care afectează dreptul de a beneficia de derogare sau dacă nu mai intenţionează să beneficieze de derogare, conform art. 17 alin. (9) din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 ;

h)transmiterea către C.N.V.M., în cel mult 4 zile calendaristice de la primirea cererii, a informaţiilor în legătură cu poziţiile short deţinute sau activităţile desfăşurate care beneficiază de derogări, conform art. 17 alin. (11) din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 .

Articolul 5

Săvârşirea contravenţiilor prevăzute la art. 4 se sancţionează de către C.N.V.M. conform art. 272 alin. (2) lit. a) şi g) şi art. 273 din titlul X din Legea nr. 297/2004.

Articolul 6

Săvârşirea contravenţiilor prevăzute la art. 4 se constată de către C.N.V.M. conform Legii nr. 297/2004.

Articolul 7

C.N.V.M. face publice toate sancţiunile aplicate în temeiul prezentului regulament, cu excepţia cazurilor în care publicarea lor ar perturba grav pieţele financiare sau ar aduce un prejudiciu disproporţionat părţilor implicate. Informaţiile astfel divulgate nu conţin date cu caracter personal în sensul Regulamentului (CE) nr. 45/2001 al Parlamentului European şi al Consiliului din 18 decembrie 2000 privind protecţia persoanelor fizice cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal de către instituţiile şi organele comunitare şi privind libera circulaţie a acestor date.

Articolul 8

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat şi în Buletinul C.N.V.M. şi pe site-ul www.cnvmr.ro

Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,

Gabriela Anghelache