Regulament nr. 7 din 5 septembrie 2005

Articolul I

Regulamentul nr. 1/2003 privind atestarea profesională a operatorilor şi specialiştilor pentru pieţele reglementate, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2003 şi publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 128 din 27 februarie 2003, se modifică şi se completează după cum urmează:

1.Titlul Regulamentului nr. 1/2003 se modifică astfel:

REGULAMENTUL Nr. 1/2003

privind atestarea organismelor de formare profesională,

a operatorilor şi specialiştilor pentru piaţa de capital

2.Articolul 1 va avea următorul cuprins:

Art. 1. – Prezentul regulament stabileşte norme cu privire la atestarea organismelor de formare profesională, a operatorilor şi specialiştilor pentru piaţa de capital, în conformitate cu prevederile Statutului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002, modificată şi completată prin Legea nr. 297/2004, şi ale Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare.

3.Literele a)-c) ale alineatului (1) al articolului 2 vor avea următorul cuprins:

a)organisme de formare profesională - entităţile care pot fi atestate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare să desfăşoare cursuri de pregătire profesională pentru operatorii şi specialiştii pentru piaţa de capital şi care includ, fără a se limita la acestea: asociaţii profesionale, instituţii de învăţământ superior şi operatori de piaţă;

b)operatori - persoane fizice care au cel puţin studii medii şi care activează pe piaţa de capital;

c)specialişti - persoane fizice care au studii superioare şi care activează pe piaţa de capital.

4.Alineatul (2) al articolului 2 va avea următorul cuprins:

(2)Termenii, abrevierile şi expresiile care nu au fost definite la alin. (1) şi care sunt definite în Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, au înţelesul prevăzut în cuprinsul acesteia.

5.Articolul 3 va avea următorul cuprins:

Art. 3. – (1) Persoanele fizice pot urma cursurile organizate de organismele de formare profesională dacă îndeplinesc următoarele condiţii:

a)să fie în vârstă de cel puţin 18 ani şi să aibă exerciţiul drepturilor civile;

b)să aibă cel puţin studii medii finalizate cu diplomă de bacalaureat sau echivalentă;

c)să nu fi fost condamnate pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înşelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi alte infracţiuni de natură economică.

(2)Cursurile prevăzute la alin. (1) se vor finaliza cu susţinerea unui examen de către absolvenţii acestora.

(3)Prin excepţie de la prevederile alin. (2), cursurile organizate de organismele de formare profesională pentru operatorii şi specialiştii din piaţa de capital, în vederea prezentării reglementărilor pieţei de capital ce au un caracter tehnic, nu se vor finaliza cu susţinerea unui examen de către absolvenţii acestora.

6.Articolul 4 va avea următorul cuprins:

Art. 4. – (1) În urma absolvirii cursului şi promovării examenului cu cel puţin nota 7, persoanele fizice obţin un certificat de absolvire de la organismul de formare profesională, întocmit conform anexei nr. 1.

(2)Pe baza certificatului de absolvire se eliberează atestatul profesional de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, întocmit conform anexei nr. 2.

7.Articolul 5 va avea următorul cuprins:

Art. 5. – Organismele de formare profesională pot organiza următoarele tipuri de cursuri pentru:

a)agenţi pentru servicii de investiţii financiare;

b)personal al compartimentului de control intern;

c)consultanţi de investiţii;

d)alte tipuri de cursuri specifice pieţei de capital.

8.Titlul capitolului II "Condiţii de atestare a entităţilor" se modifică astfel:

Condiţii de atestare a organismelor de formare profesională

9.Literele b)-g) şi i) ale articolului 6 vor avea următorul cuprins:

b)actul constitutiv sau dovada înregistrării în Registrul asociaţiilor şi fundaţiilor, conform Ordonanţei Guvernului nr. 26/2000 cu privire la asociaţii şi fundaţii, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 246/2005, în copie certificată de oficiul registrului comerţului;

c)încheierea judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerţului privind constituirea şi înregistrarea societăţii, în copie certificată de oficiul registrului comerţului;

d)certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului, în copie certificată de oficiul registrului comerţului;

e)datele de identificare ale personalului de conducere al entităţii. Prin date de identificare se înţelege: numele şi prenumele, cetăţenia, data şi locul naşterii, codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine, seria şi numărul actului de identitate şi, pentru cetăţenii străini, al paşaportului, domiciliul şi, după caz, reşedinţa (adresa completă - stradă, număr, bloc, scară, etaj, apartament, oraş, judeţ/sector, cod poştal, ţara, după caz);

f)certificatul de cazier judiciar şi certificatul de cazier fiscal, în original, aflate în termenele de valabilitate prevăzute de legislaţia în vigoare, pentru personalul din conducerea entităţii;

g)declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al entităţii, sub semnătură olografă, din care să rezulte că nu se află în nici una dintre situaţiile prevăzute la art. 13 lit. b);

............................................................................

i)datele de identificare ale lectorilor, însoţite de curriculum vitae, certificatele de cazier judiciar şi certificatele de cazier fiscal, în original, aflate în termenele de valabilitate prevăzute de legislaţia în vigoare, declaraţiile pe propria răspundere sub semnătură olografă, din care să rezulte dacă aceştia au fost sau nu au fost sancţionaţi pentru încălcarea legislaţiei pieţei de capital, şi declaraţiile cu privire la respectarea confidenţialităţii subiectelor de examen. Lectorii trebuie să fie cadre didactice universitare sau specialişti cu experienţă de cel puţin 5 ani în piaţa de capital.

10.Articolul 7 va avea următorul cuprins:

Art. 7. – Pentru eliberarea atestatului de organism de formare profesională entitatea trebuie să facă dovada achitării în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a tarifului prevăzut la pct. 5.4.1 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005.

11.Articolul 10 va avea următorul cuprins:

Art. 10. – (1) Denumirea organismelor de formare profesională atestate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare va fi afişată pe web-site-ul acesteia.

(2)După eliberarea atestatului organismele de formare profesională au dreptul de a-şi face publicitate.

12.Articolul 11 va avea următorul cuprins:

Art. 11. – Atestatele organismelor de formare profesională se afişează la loc vizibil, la sediul acestora.

13.Articolul 12 va avea următorul cuprins:

Art. 12. – (1) Orice modificare a elementelor cuprinse în documentele prevăzute la art. 6 lit. b), h) şi j), precum şi orice modificare intervenită în componenţa personalului de conducere sau a lectorilor vor fi supuse aprobării Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, în termen de maximum 15 zile de la data producerii acestora, cu anexarea documentelor justificative.

(2)Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la aceste modificări în termen de 30 de zile şi va elibera, în cazul aprobării acestora, un act individual, iar în cazul respingerii, o decizie motivată.

14.Articolul 13 va avea următorul cuprins:

Art. 13. – Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare nu va elibera atestatul de organism de formare profesională unei entităţi, dacă:

a)aceasta se află în procedură de reorganizare judiciară sau faliment, potrivit legii;

b)oricare dintre membrii personalului de conducere are antecedente penale prevăzute de art. 6 alin. (2) din Legea nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, şi/sau a fost sancţionat de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Banca Naţională a României, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sau de alte autorităţi cu interzicerea temporară a exercitării oricărei activităţi profesionale reglementate de acestea, pentru perioada în care această interdicţie rămâne în vigoare.

15.Partea introductivă a alineatului (1) al articolului 14 va avea următorul cuprins, iar după litera c) a acestui alineat se introduc literele d) şi e):

Art. 14. – (1) Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare retrage atestatul acordat unui organism de formare profesională în oricare dintre următoarele situaţii:

...........................................................................

d)dacă nu a organizat nici un curs de pregătire profesională pe o perioadă de 12 luni consecutive;

e)dacă împotriva acestuia a fost deschisă procedura reorganizării judiciare sau a falimentului.

16.Alineatele (2) şi (3) ale articolului 14 vor avea următorul cuprins, iar după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (4), cu următorul cuprins:

(2)Cererea de retragere a atestatului transmisă Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare de organismul de formare profesională va fi însoţită de declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al acestuia, în original, din care să reiasă dacă entitatea are sau nu are datorii financiare faţă de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi că va onora toate obligaţiile restante, precum şi de dovada achitării tarifului pentru retragerea autorizaţiei prevăzut de Regulamentul nr. 2/2005.

(3)Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la retragerea atestatului la cererea organismului de formare profesională, în termen de maximum 30 de zile de la data înregistrării cererii.

(4)Retragerea de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a atestatului de organizare şi desfăşurare a cursurilor de formare profesională nu produce efecte asupra recunoaşterii calităţii de absolvent pentru persoanele care au urmat, până la data retragerii atestatului, cursurile menţionate şi au promovat examenele aferente. Persoanele care nu au susţinut sau nu au promovat examenul aferent cursului urmat pot susţine acest examen la un alt organism de formare profesională atestat de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.

17.Partea introductivă a alineatului (1) al articolului 15 şi literele e) şi i) ale acestuia vor avea următorul cuprins:

Art. 15. – (1) Pentru fiecare serie de curs organismul de formare profesională va transmite la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare o documentaţie cuprinzând următoarele informaţii:

..........................................................................

e)datele de identificare a lectorilor care susţin cursul;

..........................................................................

i)cuantumul tarifelor individuale percepute pentru curs şi examen.

18.Alineatele (2) şi (3) ale articolului 15 vor avea următorul cuprins:

(2)Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare autorizează fiecare serie de curs în termen de 15 zile lucrătoare de la depunerea documentelor prevăzute la alin. (1).

(3)Publicitatea este permisă numai după obţinerea autorizaţiei de la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.

19.Articolul 16 va avea următorul cuprins:

Art. 16. – Organismele de formare profesională au obligaţia să organizeze şi să desfăşoare cel puţin un curs anual.

20.Litera a) a articolului 17 va avea următorul cuprins:

a)la începutul cursului organismul de formare profesională distribuie fiecărui cursant un suport de curs;.

21.Articolul 18 va avea următorul cuprins:

Art. 18. – În situaţia în care un lector îşi întrerupe activitatea, organismul de formare profesională are obligaţia de a-l înlocui în timp util cu un alt lector având cel puţin aceeaşi pregătire profesională şi aceleaşi competenţe, pentru asigurarea continuităţii cursurilor.

22.Articolul 19 va avea următorul cuprins:

Art. 19. – În caz de suspendare sau de retragere a atestatului acordat unui organism de formare profesională, acesta are obligaţia de a asigura condiţiile pentru finalizarea cursurilor începute, urmând ca organizarea examenului aferent acestor cursuri şi eliberarea certificatului de absolvire să se efectueze de un alt organism de formare profesională atestat de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, cu respectarea tuturor prevederilor prezentului regulament.

23.Alineatul (2) al articolului 20 va avea următorul cuprins, iar după acest alineat se introduc alineatele (3) şi (4) cu următorul cuprins:

(2)Orice modificare a locului, datei şi/sau orei de susţinere a examenului final va fi comunicată cursanţilor şi membrilor comisiei de examinare cu cel puţin 3 zile lucrătoare înainte de data iniţială a examenului. Membrii comisiei de examinare vor fi notificaţi în scris de organismul de formare profesională.

(3)Înscrierea la examen se poate face:

a)din oficiu, pentru cei care au participat la cursul aferent;

b)la cerere, pentru persoanele care au fost respinse sau au absentat la examenul corespunzător cursului urmat şi doresc să susţină examenul de absolvire.

(4)Pentru fiecare dintre persoanele înscrise la curs şi examen, organismul de formare profesională trebuie să întocmească un dosar, care va cuprinde cel puţin următoarele informaţii:

a)numele şi prenumele persoanei;

b)adresa şi numărul de telefon;

c)actul de identitate (B.I./C.I./paşaport pentru persoanele fizice străine), în copie;

d)tipul şi codul cursului pe care îl urmează;

e)perioada în care se desfăşoară cursul;

f)data la care se susţine examenul;

g)dovada atestării în cazul cursurilor de reatestare;

h)dovada achitării tarifelor pentru curs şi examen.

24.După alineatul (2) al articolului 21 se introduc alineatele (3) şi (4) cu următorul cuprins:

(3)Organismul de formare profesională va desemna 2 membri supleanţi în comisiile de examinare a participanţilor la cursurile de formare profesională, aceştia urmând să îl/îi înlocuiască pe reprezentantul/reprezentanţii desemnaţi de entitate în cadrul comisiei de examinare, în caz de indisponibilitate a acestuia/acestora.

(4)Preşedintele comisiei de examinare va numi în scris şi sub semnătură membrii supleanţi care vor înlocui, în caz de indisponibilitate, membrii absenţi din comisia de examinare.

25.Articolul 22 va avea următorul cuprins:

Art. 22. – Comisia de examinare este numită de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare pe baza propunerilor formulate de organismele de formare profesională şi transmise la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare cu cel puţin 5 zile lucrătoare înainte de data examenului.

26.Articolul 23 va avea următorul cuprins:

Art. 23. – (1) Examenul va consta dintr-o probă scrisă, tip test-grilă, care va dura cel mult 3 ore.

(2)Organismul de formare profesională are obligaţia de a concepe minimum 3 teste-grilă, dintre care se va alege unul prin tragere la sorţi.

(3)Testul-grilă trebuie să conţină minimum 50 de întrebări cu răspuns corect unic, din care 50% cu caracter teoretic, 25% cu caracter legislativ şi 25% cu caracter aplicativ.

(4)Nici o întrebare din test nu trebuie să fi fost utilizată ca exemplu în cadrul cursului.

(5)Pot susţine examene numai persoanele care au urmat un curs de atestare sau de reatestare.

(6)Prin excepţie de la prevederile alin. (5), pot susţine examene şi persoanele menţionate la art. 37^2 alin. (1).

(7)În scopul corectării lucrărilor, organismul de formare profesională trebuie să pună la dispoziţie comisiei de examinare şabloane cu răspunsuri corecte, corespunzătoare subiectelor de examen, verificate în prealabil de lectori.

27.Alineatul (1) al articolului 24 va avea următorul cuprins:

Art. 24. – (1) Grila de examen, conţinând subiectele propuse de lectori, se alege prin tragere la sorţi la sediul organismului de formare profesională sau la locul de desfăşurare a examenului, după caz, cu o oră înainte de începerea acestuia.

28.După alineatul (2) al articolului 24 se introduc alineatele (3)-(15) cu următorul cuprins:

(3)Pe perioada desfăşurării examenului trebuie respectate următoarele reguli:

a)în sala de examen candidaţii nu vor avea voie să aibă telefoane mobile sau alte mijloace de comunicare/ transmitere de date;

b)în dreptul candidaţilor sunt admise doar următoarele obiecte: pix sau stilou, calculator simplu de buzunar, ceas, actul de identitate, formularele de examen.

(4)Răspunsurile la întrebările din grila de examen se vor înscrie pe formulare-tip.

(5)Pe grila de examen nu trebuie făcute nici un fel de adnotări, aceasta urmând a fi restituită comisiei de examinare la încheierea examenului.

(6)Candidaţii vor primi hârtie pentru ciorne; ciornele nu vor fi predate la încheierea examenului.

(7)Formularul-tip se completează prin marcarea cu "X" a variantei de răspuns considerate corectă.

(8)În cazul în care un candidat revine asupra variantei de răspuns, se completează un nou formular-grilă. Un candidat nu poate solicita suplimentar decât un singur formular de examen.

(9)Este interzisă comunicarea, pe orice temă, între persoanele care susţin examenul şi între acestea şi supraveghetori.

(10)Nu se acceptă întrebări referitoare la subiectele de examen.

(11)Este interzisă consultarea, în timpul examenului, a oricărui tip de material sau document, indiferent de suportul acestuia. Fac excepţie materialele distribuite de comisie ca anexe la grila de examen.

(12)Sunt interzise părăsirea sălii de examen şi revenirea în sala de examen pe perioada desfăşurării acestuia.

(13)Candidaţii pot preda formularele cu răspunsuri şi grilele de examen înainte de ora încheierii acestuia, având obligaţia de a părăsi sala de examen. Ultimii 3 candidaţi rămaşi în sală, dacă s-au prezentat cel puţin 3 candidaţi, vor rămâne până la încheierea examenului.

(14)La ora încheierii examenului, candidaţii vor preda membrilor comisiei de examinare formularele cu răspunsuri şi grilele de examen.

(15)Încălcarea prevederilor alin. (3)-(12) se constată de orice membru al comisiei de examinare şi se sancţionează de preşedintele comisiei prin excluderea din examen a candidatului care se face vinovat.

29.După alineatul (2) al articolului 25 se introduc alineatele (3)-(7) cu următorul cuprins:

(3)Corectarea lucrărilor se face în mod obligatoriu imediat după terminarea examenului şi numai de către membrii comisiei de examinare. Examenele vor fi programate astfel încât să permită corectarea testelor după finalizarea acestora, fără a se depăşi ora 20,00.

(4)În cazul în care se constată formulări greşite în grila de examen, respectivele întrebări nu vor fi luate în calcul pentru stabilirea notei finale.

(5)La verificarea formularelor cu răspunsuri vor fi considerate greşite răspunsurile care au marcate cu "X" mai multe variante de răspuns şi cele care au ştersături.

(6)Se consideră corecte doar răspunsurile în care este marcată cu "X" varianta corectă.

(7)Anunţarea rezultatelor se va face concomitent cu afişarea răspunsurilor corecte, la sediul organismului de formare profesională.

30.Articolul 26 va avea următorul cuprins:

Art. 26. – Comisia de examinare are următoarele atribuţii:

a)cu o oră înaintea începerii examenului, sigilează plicurile cu grilele de examen şi asigură tragerea la sorţi a subiectului;

b)verifică identitatea persoanelor care se prezintă la examen cu actul de identitate;

c)repartizează candidaţii în sală, în ordine alfabetică, veghind la păstrarea liniştii şi confidenţialităţii;

d)preşedintele comisiei de examinare semnează formularele de răspuns;

e)distribuie grilele de examen şi formularele-tip;

f)anunţă ora de început şi ora de sfârşit a examenului, cu respectarea prevederilor art. 25 alin. (3), şi prezintă regulile cuprinse la art. 24 alin. (3)-(12);

g)supraveghează desfăşurarea examenului;

h)colectează grilele de examen şi formularele cu răspunsuri;

i)corectează răspunsurile;

j)analizează şi consemnează în procesul-verbal orice sesizare cu privire la organizarea şi desfăşurarea examenului;

k)comisia de examinare, prin preşedintele acesteia, ia măsurile necesare pentru prevenirea şi sancţionarea practicilor de fraudare a examenului;

l)întocmeşte un proces-verbal privind condiţiile în care s-a desfăşurat examenul, semnat de toţi membrii, la care se ataşează lista participanţilor şi rezultatele obţinute de aceştia.

31.Alineatul (1) al articolului 28 va avea următorul cuprins:

Art. 28. – (1) Cursanţii care nu s-au prezentat la examen au dreptul la examinare, o singură dată, fără plata unei taxe suplimentare, în baza unei cereri adresate conducerii organismului de formare profesională care a organizat cursul, depusă în termen de 15 zile de la data la care s-a desfăşurat examenul.

32.Articolul 29 va avea următorul cuprins:

Art. 29. – În termen de 30 de zile de la promovarea examenului, organismul de formare profesională eliberează certificatul de absolvire a cursului.

33.Articolul 30 va avea următorul cuprins:

Art. 30. – Certificatul de absolvire a cursului va menţiona cel puţin următoarele:

a)denumirea organismului de formare profesională care a organizat cursul;

b)tipul cursului;

c)durata cursului;

d)datele de identificare a absolventului;

e)nota obţinută;

f)semnătura reprezentantului legal al organismului de formare profesională;

g)data eliberării certificatului şi ştampila organismului de formare profesională.

34.Alineatul (1) al articolului 31 va avea următorul cuprins:

Art. 31. – (1) În termen de maximum 12 luni de la obţinerea certificatului de absolvire persoana care a promovat examenul aferent unui curs de pregătire profesională pentru piaţa de capital trebuie să transmită Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare o cerere de eliberare a atestatului profesional, însoţită de următoarele documente:

a)certificatul de absolvire a cursului, eliberat de organismul de formare profesională, în copie;

b)actul de identitate (B.I./C.I./paşaport pentru persoanele fizice străine), în copie;

c)dovada achitării în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a tarifului prevăzut la pct. 5.4.3 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005.

35.După alineatul (2) al articolului 31 se introduce alineatul (3) cu următorul cuprins:

(3)Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare nu va elibera atestat profesional persoanei care nu s-a încadrat în termenul prevăzut la alin. (1). În vederea obţinerii atestatului profesional persoana trebuie să absolve un nou curs de pregătire profesională pentru piaţa de capital.

36.Articolul 32 va avea următorul cuprins:

Art. 32. – Organismul de formare profesională are obligaţia de a transmite la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare un raport final, care va cuprinde:

a)tipul cursului;

b)codul atribuit seriei de curs;

c)lista nominală a persoanelor înscrise la curs;

d)lista nominală a persoanelor înscrise la examen;

e)lista nominală a persoanelor care au promovat examenul;

f)lista nominală a persoanelor care nu au promovat examenul;

g)repartizarea statistică pe intervale de notare a cursanţilor;

h)dovada achitării în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a cotei de 30% din veniturile încasate de organismul de formare profesională de la beneficiarii serviciilor, conform pct. 6.1.18 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005.

37.Articolul 33 va avea următorul cuprins:

Art. 33. – Raportul prevăzut la art. 32, semnat de reprezentantul legal al organismului de formare profesională şi purtând ştampila acestuia, va fi transmis Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în termen de 10 zile lucrătoare de la data comunicării rezultatelor examenului.

38.Articolul 34 va avea următorul cuprins:

Art. 34. – Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare va dispune cu privire la organizarea cursurilor în vederea reatestării operatorilor şi specialiştilor, în cazul unor modificări semnificative ale legislaţiei în vigoare aferente pieţei de capital.

39.Articolul 35 va avea următorul cuprins:

Art. 35. – La examenul de reatestare profesională pot participa şi persoanele care au obţinut atestat profesional, dar care nu activează ca operatori sau specialişti.

40.Articolul 36 va avea următorul cuprins:

Art. 36. – Cursurile organizate de organismele de formare profesională în vederea susţinerii examenului de reatestare profesională se vor desfăşura cu respectarea prevederilor privind organizarea şi desfăşurarea cursurilor de formare profesională.

41.Articolul 37 va avea următorul cuprins:

Art. 37. – Nepromovarea examenului de reatestare profesională duce la retragerea atestatului profesional şi a autorizaţiei obţinute în baza acestuia.

42.După capitolul V se introduc două capitole noi, capitolul V^1 şi capitolul V^2, cu următorul cuprins:

Capitolul V^1Recunoaşterea cursurilor, a examenelor şi a atestatelor

profesionale din alte state

Art. 37^1. – (1) Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare poate recunoaşte cursurile organizate de entităţi ale pieţei de capital din alte state.

(2)Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare poate recunoaşte, pe bază de reciprocitate, examenele de promovare a cursurilor organizate de entităţi ale pieţei de capital din state membre ale Uniunii Europene, precum şi atestatele profesionale eliberate de autorităţile de reglementare ale acestor state.

Art. 37^2. – (1) În situaţia recunoaşterii cursurilor de pregătire profesională pentru piaţa de capital absolvite în alt stat, o persoană fizică va susţine un examen la una dintre entităţile atestate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare ca organisme de formare profesională, în scopul verificării cunoştinţelor privind legislaţia şi specificul pieţei de capital româneşti. Ulterior promovării examenului, persoanele în cauză vor solicita obţinerea atestatului profesional.

(2)Prin derogare de la prevederile art. 23 alin. (3), testul-grilă pentru examenul prevăzut la alin. (1) va conţine numai întrebări cu caracter legislativ.

Art. 37^3. – Pentru situaţia în care se recunoaşte examenul de promovare a cursurilor de pregătire profesională pentru piaţa de capital la care se face referire la art. 37^1 alin. (2), persoanele vor solicita obţinerea atestatului profesional.

Art. 37^4. – În vederea recunoaşterii cursurilor, examenelor sau atestatelor profesionale, o persoană fizică trebuie să depună la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare un dosar ce va cuprinde:

a)cerere prin care se solicită recunoaşterea cursurilor absolvite, a examenelor şi/sau a atestatelor eliberate în alt stat;

b)acte doveditoare eliberate de entitatea unde a absolvit cursul, a promovat examenul şi/sau a obţinut atestatul, în copie legalizată şi în traducere legalizată în limba română;

c)actul de identitate, în copie;

d)dovada achitării în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a tarifului de eliberare a atestatului profesional, conform pct. 5.4.3 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005.

Art. 37^5. – Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la recunoaşterea cursurilor, a examenelor şi/sau a atestatelor profesionale în termen de 30 de zile de la depunerea tuturor documentelor menţionate la art. 37^4, în formă corespunzătoare.

Capitolul V^2Eliberarea de atestate profesionale pentru unele categorii de persoane fizice

Art. 37^6. – Au dreptul să primească, la cerere, fără absolvirea de cursuri şi promovarea de examene, atestate profesionale corespunzătoare pentru agenţi pentru servicii de investiţii financiare, pentru personalul compartimentului de control intern şi pentru consultanţi de investiţii, următoarele categorii de persoane fizice:

a)persoanele care au ocupat o poziţie de membru al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, de angajat al cabinetului membrului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în funcţiile de consilier ori de expert sau funcţia de director general al direcţiilor de specialitate ori o funcţie asimilată acesteia;

b)persoanele care au fost angajate minimum 3 ani în cadrul direcţiilor de specialitate din Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare sau care au o experienţă profesională de minimum 3 ani cumulată în direcţiile de specialitate din Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi în piaţa de capital;

c)operatori şi specialişti care au o experienţă de minimum 3 ani în funcţii de conducere la entităţi reglementate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare;

d)lectorii organismelor de formare profesională, aprobaţi de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

Art. 37^7. – Pe lângă persoanele fizice menţionate la art. 37^6 au dreptul de a primi, la cerere, fără absolvirea de cursuri şi examene, atestate profesionale corespunzătoare pentru agenţi pentru servicii de investiţii financiare, pentru personalul compartimentului de control intern şi pentru consultanţi de investiţii următoarele categorii de persoane fizice:

a)persoanele care deţin funcţia de profesor universitar la catedre din universităţi acreditate şi care predau cursuri din domeniul pieţei de capital;

b)persoanele care ocupă/au ocupat poziţii de consultant sau de expert al organismelor internaţionale pentru activităţi legate de piaţa de capital.

Art. 37^8. – În vederea eliberării atestatelor profesionale pentru persoanele prevăzute la art. 37^6 şi 37^7, persoana fizică va depune un dosar ce va cuprinde:

a)cerere pentru eliberarea atestatului profesional;

b)curriculum vitae cu detalierea experienţei profesionale;

c)declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, că îndeplineşte condiţiile prevăzute la art. 37^6 şi 37^7, după caz;

d)actul de identitate, în copie;

e)dovada achitării în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a tarifului de eliberare a atestatului profesional, conform pct. 5.4.3 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005, cu excepţia persoanelor prevăzute la art. 37^6 lit. a) şi b).

Art. 37^9. – Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la acordarea atestatului profesional în termen de 30 de zile de la data depunerii tuturor documentelor menţionate la art. 37^8, în formă corespunzătoare.

Art. 37^10. – (1) Cursurile pentru personalul compartimentului de control intern se pot echivala cu cele pentru agenţi pentru servicii de investiţii financiare, cu condiţia susţinerii examenului corespunzător cursului de agent pentru servicii de investiţii financiare.

(2)Susţinerea examenului se face la oricare dintre entităţile atestate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare ca organisme de formare profesională, în aceleaşi condiţii în care se susţine examenul respectiv de către cursanţii entităţii.

Art. 37^11. – Atestatele de recunoaştere a pregătirii profesionale, a cursurilor şi examenelor eliberate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare anterior intrării în vigoare a prezentului regulament îşi păstrează valabilitatea şi după intrarea în vigoare a acestuia.

43.Literele a)-c) ale articolului 38 vor avea următorul cuprins:

a)avertisment;

b)amendă între 500 RON şi 2.000 RON, aplicată persoanelor fizice;

c)amendă între 500 RON şi 5.000 RON, aplicată organismului de formare profesională;.

44.Partea introductivă a alineatului (1) al articolului 39 şi literele a) şi b) ale acestui alineat vor avea următorul cuprins:

Art. 39. – (1) Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare va sancţiona organismul de formare profesională care se face vinovat de următoarele fapte:

a)nerespectarea prevederilor art. 11 cu privire la afişarea atestatelor de către organismele de formare profesională;

b)nerespectarea obligaţiei prevăzute la art. 12 alin. (1) de a supune aprobării Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare modificările aduse documentelor prevăzute la art. 6 lit. b), h) şi j), precum şi orice modificare intervenită în componenţa personalului de conducere sau a lectorilor;

45.Articolul 40 va avea următorul cuprins:

Art. 40. – Nerespectarea prevederilor art. 17, 18, art. 20 alin. (1), ale art. 29, 32 şi 33 se va sancţiona cu aplicarea de penalităţi, reprezentând între 50-100%, asupra tarifului de examinare şi de coordonare a activităţii de formare profesională, conform pct. 6.1.18 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005.

46.Articolul 41 se abrogă.

47.Titlul capitolului VII "Dispoziţii finale" se modifică astfel: "Dispoziţii tranzitorii şi finale".

48.Articolul 42 se abrogă.

49.După articolul 42 se introduce articolul 42^1 cu următorul cuprins:

Art. 42^1. – (1) Atestatele profesionale emise de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, în baza prezentului regulament, ca urmare a promovării examenelor organizate anterior datei de 1 iulie 2005, îşi păstrează valabilitatea până la data de 31 decembrie 2005.

(2)Persoanele autorizate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare în calitate de agenţi pentru servicii de investiţii financiare, reprezentanţi ai compartimentului de control intern sau consultanţi de investiţii au obligaţia de a urma, până la data de 31 decembrie 2005, cursuri de formare profesională pentru reatestarea profesională a operatorilor şi a specialiştilor pieţei de capital, a căror tematică să includă reglementările emise de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare în aplicarea Legii nr. 297/2004, cu modificările şi completările ulterioare.

(3)Prevederile alin. (2) nu se aplică în situaţia în care persoanele menţionate la acelaşi alineat au urmat cursuri de formare profesională pentru reatestarea profesională a operatorilor şi a specialiştilor pieţei de capital ulterior datei de 1 iulie 2005.

50.Articolul 43 va avea următorul cuprins:

Art. 43. – Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).

51.Articolul 44 va avea următorul cuprins:

Art. 44. – La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă orice dispoziţii contrare anterioare referitoare la atestarea profesională a operatorilor şi specialiştilor pentru piaţa de capital.

Articolul II

Regulamentul nr. 1/2003 privind atestarea profesională a operatorilor şi specialiştilor pentru pieţele reglementate va fi republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, dându-se textelor o nouă numerotare."

Articolul III

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).

Anexa 1

la regulament

Anexa 2

la regulament