Circulara Nr. 27 din 29 mai 1995

În conformitate cu prevederile art. 39 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Băncii Naţionale a României, capitolul V "Sancţiuni" din anexa nr. 3 - Norme privind funcţionarea pieţei valutare interbancare - la Regulamentul privind efectuarea operaţiunilor valutare se modifica şi va avea următorul cuprins:

26.Cunoaşterea prevederilor prezentelor norme este necesară pentru a asigura îndeplinirea unor standarde minime de integritate şi profesionalism; încălcarea de către societăţile bancare participante la piaţa valutară interbancara a principiilor enunţate va atrage după sine acţiuni ferme întreprinse de Banca Naţionala a României în vederea corectării imediate a comportamentului acestora pe piaţa valutară interbancara.

27.În situaţia în care societăţile bancare participante la piaţa valutară interbancara nu respecta prevederile prezentelor norme, Banca Naţionala a României, în temeiul art. 50 din Legea nr. 33/1991, va aplica sancţiuni după cum urmează:

a)în cazul neafisarii permanente a cursurilor de schimb orientative ale leului (vînzare/cumpărare), la vedere (spot) şi la termen (forward) în condiţiile prevăzute la cap. III pct. 6 din prezentele norme:

–avertisment scris;

–amenda între 5 milioane lei şi 50 milioane lei, dacă, deşi avertizata, societatea bancară săvârşeşte o noua contravenţie;

b)în cazul în care societăţile bancare participante la piaţa valutară interbancara nu respecta prevederile cap. III pct. 7 şi 8 din prezentele norme cu privire la cotatiile de cursuri ferme sau informative:

–avertisment scris;

–amenda între 8 milioane lei şi 50 milioane lei, dacă, deşi avertizata, societatea bancară săvârşeşte o noua contravenţie;

c)în situaţia în care societăţile bancare participante nu transmit Băncii Naţionale a României raportarile operaţiunilor valutare desfăşurate pe piaţa valutară interbancara în forma şi la termenele prevăzute de aceasta:

–avertisment scris;

–amenda între 2 milioane lei şi 20 milioane lei, dacă, deşi avertizata, societatea bancară săvârşeşte o noua contravenţie.

Banca Naţionala a României poate suspenda sau retrage, parţial sau total, autorizaţia unei societăţi bancare de a desfăşura operaţiuni pe piaţa valutară interbancara, dacă:

a)aceasta nu respecta prevederile reglementărilor Băncii Naţionale a României sau ale legii;

b)aceasta efectuează operaţiuni în afară sferei de cuprindere a autorizaţiei;

c)conduita sa profesională nu contribuie la dezvoltarea pieţei valutare interbancare în condiţii de performanţă şi prudenta bancară.

Prezenta circulara intră în vigoare începând cu data publicării ei în Monitorul Oficial al României.

La data intrării în vigoare a prevederilor prezentei circulare îşi încetează aplicabilitatea orice dispoziţii contrare.

Guvernatorul Băncii Naţionale a României,

Mugur Isarescu