Instrucţiune nr. 2 din 2013

Instrucţiunea privind raportarea unor operaţiuni, aprobată prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 142/2007, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 28 din 15 ianuarie 2008, cu modificările ulterioare, se modifică după cum urmează:

1.Articolul 1 va avea următorul cuprins:

Art. 1. – Prezenta instrucţiune stabileşte obligaţia de raportare a societăţilor de servicii de investiţii financiare (S.S.I.F.), a operatorilor de piaţă şi a operatorilor de sistem cu privire la investiţiile de portofoliu şi la instrumentele financiare derivate, prevăzută în Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 31/2011 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României.

2.La articolul 2, alineatul (2) va avea următorul cuprins:

(2)În sensul prezentei instrucţiuni, termenii: rezidenţi, nerezidenţi şi investiţie de portofoliu au semnificaţia prevăzută în Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 31/2011.

3.Articolul 6 va avea următorul cuprins:

Art. 6. – În cazurile în care intermediarii utilizează sistemul de conturi individuale, operatorii de piaţă şi operatorii de sistem transmit C.N.V.M. informaţiile privind vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare, cu preţuri exprimate în lei (acţiuni, obligaţiuni) agregate pe fiecare S.S.I.F., conform anexei nr. 4.

4.Articolul 7 va avea următorul cuprins:

Art. 7. – Entităţile raportoare întocmesc rapoartele în mediul de lucru Excel după modelele din anexele prezentei instrucţiuni. Fişierele tip. XLS se trimit la C.N.V.M., semnate electronic de către reprezentantul legal, ca ataşament al unui e-mail, la o adresă alocată de Direcţia tehnologia informaţiei din cadrul C.N.V.M. În cazul în care documentul nu poate fi semnat electronic conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică, conţinutul fişierelor tip. XLS se listează pe hârtie, documentele obţinute se semnează de reprezentantul legal al entităţii raportoare, se aplică ştampila entităţii şi se trimit la C.N.V.M. prin fax şi în original, prin poştă sau curier.

5.Articolul 9 va avea următorul cuprins:

Art. 9. – (1) Constituie contravenţie nerespectarea prevederilor prezentei instrucţiuni.

(2)Săvârşirea contravenţiilor prevăzute la alin. (1) se sancţionează de către C.N.V.M. conform art. 272 alin. (1) lit. a) pct. 2, art. 272 alin. (1) lit. h) pct. 5 şi art. 273 titlul X din Legea nr. 297/2004.

(3)Săvârşirea contravenţiilor prevăzute la alin. (1) se constată de către C.N.V.M. conform Legii nr. 297/2004.

p. Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,

Alexe Gavrilă