Circulara Nr. 39 din 26 septembrie 1994

În conformitate cu dispoziţiile art. 32 şi art. 33 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Băncii Naţionale a României, pentru buna desfăşurare a activităţii pe piaţa valutară interbancara, în vederea autorizării în calitate de dealer sau broker, societăţile bancare vor prezenta Băncii Naţionale a României - Oficiul control devize - o cerere însoţită de o documentaţie din care să rezulte îndeplinirea următoarelor condiţii minimale:

1.Structura organizatorică distinctă şi spaţiul specific pentru activitatea de arbitraj valutar.

2.Norme proprii prin care să reglementeze cel puţin următoarele:

a)procedurile de lucru cu clienţii; b) relaţia cu alţi intermediari (modul de comunicare, de confirmare şi de decontare a tranzacţiilor); c) penalizările convenite în relaţia cu clienţii, precum şi cu alţi intermediari, în cazul nerespectării termenelor de decontare a tranzacţiilor; d) modalităţi şi proceduri de înregistrare a operaţiunilor în evidentele proprii, sintetice şi analitice; e) sistemul de evidenţa contabilă.

3.Personalul implicat în activitatea de arbitraj, respectiv:

a)lista nominală a arbitrajistilor, vechimea în banca, din care vechimea în arbitraj valutar, vârsta, precum şi nominalizarea de către societatea bancară a arbitrajistului şef; b) confirmarea atestării profesionale a arbitrajistilor de către Forex Club România; c) norme interne ale societăţii bancare prin care sunt stabilite competentele şi limitele valorice de angajare a fiecărui arbitrajist, precum şi răspunderea acestora.

4.Conturi de corespondent deschise în străinătate pentru cel puţin şase valute (USD, GBP, DEM, FRF, CHF, ITL).

5.Sistem operational specific:

a)linii telefonice directe interne şi internaţionale; b) sistem de înregistrare a convorbirilor telefonice; c) echipament de suport informaţional (Reuters sau Telerate, Telex, Swit etc.).

6.Cererile însoţite de documentaţia aferentă vor fi depuse la Banca Naţionala a României - Oficiul control devize - cel mai tirziu până la data de 17 octombrie 1994 inclusiv.

Totodată, prevederile Circularei Băncii Naţionale a României nr. 32 din 1 august 1994 îşi prelungesc valabilitatea până la data de 31 octombrie 1994.

Viceguvernatorul Băncii Naţionale a României,

Vladimir Soare