Instrucțiuni
Instrucţiuni nr. 14 din 24 decembrie 1996
privind obligaţia raportarii la registre independente a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar
- Emitent
- Comisia Națională a Valorilor Mobiliare
- Publicat în
- Monitorul Oficial nr. 5 din 16 ianuarie 1997
Textul actului · 2 articole
100%
Articolul 1
(1)Pentru fiecare valoare mobiliară, societăţile de valori mobiliare şi agenţii-custode vor raporta registrului independent corespunzător lista clienţilor pentru care deţin valori mobiliare în contul lor la depozitar.
(2)Raportarea listei clienţilor se va efectua astfel:
a)la cererea registrului independent, pentru o anumită valoare mobiliară;
b)trimestrial, pentru toate valorile mobiliare.
Articolul 2
Nerespectarea obligaţiei de raportare constituie contravenţie şi se sancţionează potrivit legii.
Forma oficială este cea publicată în Monitorul Oficial.