AnexăFormă consolidată

Anexă din 12 decembrie 2006

la Norma nr. 26/2006 privind raportarea statistică a datelor pentru elaborarea balanței de plăți (actualizată până la data de 22 decembrie 2009

Emitent: Banca Națională a României
Publicat în: Monitorul Oficial nr. 1031 bis din 27 decembrie 2006
Versiune: Formă consolidată, valabilă din 22 dec. 2009
Sursă oficială: legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/129423(filă nouă)

Textul actului

100%

Cuprins

*)Textul inițial a fost publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1.031 bis din 27 decembrie 2006. Aceasta este forma actualizata de S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. Piatra Neamt până la data de 22 decembrie 2009, cu modificările și completările aduse de NORMA nr. 12 din 15 decembrie 2009.

Anexa 1

Font 8

DPE

┌─────────────────────────────┐

DISPOZIȚIE/DECLARAȚIE DE PLATĂ EXTERNĂ │Se va completa de către bancă│

├─────────────────────────────┤

│Referința │

│bancară │

└─────────────────────────────┘

───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.Ordonator [ ] Cod unic

de înregistrare ...................

Denumire/Nume și prenume ............................... [ ] CU CNP

Cod CAEN........... Localitate ....................... Str. ...................................

Nr. ...... Telefon ................. Fax ..................... e-mail .........................

2.Banca ordonatorului

Denumire ......................................................................................

Sucursala/Agenția/... ....................... Cod ............................

3.Suma ordonată sau plătită

.......................... ........................... Valută*) ..............

(în cifre) (în litere)

din care, plăți pe tipuri de tranzacții:

────┬───────────┬──────────┬────────────────────────────────────────┬────────┬─────────────────

Nr. │ Valoarea │ Cod │ Descrierea tranzacției pentru │ Data │Nr. din Registrul

crt.│tranzacției│tranzacție│ care se dispune/efectuează plata │livrării│datoriei externe

────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────

────┴───────────┴──────────┴────────────────────────────────────────┴────────┴─────────────────

În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini

suplimentare.

4.INSTRUCȚIUNI ALE CLIENTULUI PRIVIND PLATA

[ ] spot [ ] SWIFT/telegrafic [ ] numerar [ ] cec [ ] incasso

[ ] urgent [ ] confirmare a instrucțiunii [ ] ordin de plată [ ] acreditiv

telefonice/electronice

nr. ..........................

Documente:

[ ] contracte ........................... Plata din cont nr.

[ ] facturi ............................. .....................................

[ ] DVI .................................

[ ] Anexă conținând lista altor documente Comisioane și speze: [ ] OUR [ ] BEN [ ] SHA

necesare efectuării plății

*)Se completează RON în cazul tranzacțiilor în LEI dintre rezidenți și nerezidenți.

──────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────────

5.Banca beneficiarului │6. Beneficiar

Denumire .....................................│Nr. cont ......................................

│Denumire/

Adresa .......................................│Nume

│

│Adresa .........................................

Țara │

│Țara

──────────────────────────────────────────────┤Mesaj pentru beneficiar

7.Țara partenerului din contractul extern │

..............................................│

──────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────

8.Informațiile completate pe acest formular │9. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA ORDONATORULUI

sunt reale și complete. │

│

Semnătura autorizată ........................ │Data valutei .........................

a ordonatorului │

│

Data .............. Ștampila ordonatorului │Data ................. Semnătura și ștampila

│ lucrătorului bancar

│

──────────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────────

Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare.

Instrucțiuni pentru completare

Formularul DISPOZIȚIE/DECLARAȚIE DE PLATĂ (DPE) se utilizează, după caz, pentru ordonarea unei plăți, respectiv pentru declararea unei plăți efectuate în cadrul unui acreditiv.

DPE se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă și un exemplar pentru client). Datele din formular se utilizează și pentru elaborarea balanței de plăți.

Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activității principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.

Caseta 3. Atât suma ordonată cât și cea plătită în cadrul unui acreditiv se defalcă pe tranzacții, completându-se pentru fiecare tranzacție valoarea și, după caz, data livrării și/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private).

Suma poate face obiectul plății mai multor facturi, contracte etc. către același beneficiar.

Data livrării se va completa numai în cazul importurilor de bunuri.

Exemple de tranzacții pentru care se dispune sau s-a efectuat plata:

–Import de bunuri (avansuri, plăți la livrare, plăți după livrare);

–Transport de bunuri sau persoane pe modalități de transport: transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian;

–Construcții și antreprenoriat în România sau în străinătate;

–Investiții directe în capitalul social al unor firme din străinătate (participare la capital social de 10% sau mai mult);

–Lichidarea investițiilor nerezidenților;

–Donații, moșteniri și alte transferuri fără contraprestație;

–Comisioane aferente creditelor primite de la nerezidenți;

–Avans leasing financiar;

–Dobânzi aferente creditelor primite de la nerezidenți;

–Rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenți. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) și tipul creditului (credit financiar sau comercial, leasing financiar ș.a.);

–Dividende;

–Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligațiuni și altele) emise de rezidenți;

–Credite acordate nerezidenților. Se va specifică termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) și tipul creditului acordat (credit financiar); se va completa "credit investiție directă" dacă între creditor și debitor există o relație de investiție directă (deținerea de 10% și peste din capitalul social);

–Achiziționarea de valori mobiliare emise de nerezidenți, specifice pieței de capital (cumpărare de acțiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligațiuni sau alte titluri de credit cu scadență inițială, de regulă, mai mare de un an) sau ale pieței monetare (efecte de comerț, instrumente derivate, titluri de stat, precum și orice alte valori mobiliare cu scadențe inițiale, de regulă mai mici de un an);

–Răscumpărări de valori mobiliare românești, instrumente ale pieței de capital sau ale pieței monetare.

Caseta 7. Se completează în cazul în care țara partenerului din contractul extern diferă de țara beneficiarului plății.

Anexa 2

Font 8

DIE

┌─────────────────────────────┐

DECLARAȚIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ │Se va completa de către bancă│

├─────────────────────────────┤

│Referința │

│bancară │

└─────────────────────────────┘

1.Beneficiar [] Cod unic

de înregistrare

Denumire/Nume și prenume ............................... [] CNP ............................

Cod CAEN ............ Localitate ....................... Str. .................................

Nr. ...... Telefon ................. Fax ..................... e-mail .........................

2.Banca beneficiarului

Denumire ......................................................................................

Sucursala/Agenția/... ........................................ Cod ............................

3.Suma încasată

.......................... ........................... Valută*) ..............

(în cifre) (în litere)

din care, încasări pe tipuri de tranzacții:

Nr. │ Valoarea │ Cod │ Descrierea tranzacției pentru │ Data │Nr. din Registrul

crt.│tranzacției│tranzacție│ care s-a încasat suma │livrării│datoriei externe

În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini

suplimentare.

─────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────

4.Țara ordonatorului plății │5. Țara partenerului din contractul extern

......................................... │ .............................................

─────────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────

6.Informațiile completate pe acest formular │7. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA BENEFICIARULUI

sunt reale și complete. │

│

│Data valutei .......................

Semnătura autorizată │

a beneficiarului │

│

Data .............. Ștampila beneficiarului │Data ............... Semnătura și ștampila

│ lucrătorului bancar

─────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────

*)Se completează RON pentru tranzacțiile în LEI dintre rezidenți și nerezidenți.

Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare.

Instrucțiuni pentru completare

Formularul DECLARAȚIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ (DIE) se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă și un exemplar pentru beneficiar). Datele din formular se utilizează pentru elaborarea balanței de plăți.

Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activității principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.

Caseta 3. Suma încasată se defalcă pe tranzacții, completându-se pentru fiecare tranzacție valoarea și după caz, data livrării și/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private). Suma încasată poate face obiectul încasării mai multor facturi, contracte etc. de către același beneficiar.

Data livrării se va completa numai în cazul exporturilor de bunuri.

Exemple de tranzacții pentru care se fac încasări:

–Export de bunuri (avansuri, încasări la livrare, încasări după livrare);

–Transport de bunuri sau persoane pe modalități de transport: transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian;

–Construcții și antreprenoriat, în România sau în străinătate;

–Servicii turistice oferite nerezidenților: cazare, masă etc.

–Servicii juridice, de consultanță, de reclamă, de cercetare etc.

–Investiții directe în capitalul social al firmelor din România (participare la capital social de 10% sau mai mult);

–Lichidarea investițiilor rezidenților;

–Donații, moșteniri, transferuri fără contraprestație;

–Comisioane aferente creditelor acordate nerezidenților;

–Dobânzi aferente creditelor acordate nerezidenților;

–Rate de capital aferente creditelor acordate nerezidenților. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) și tipul creditului acordat (credit financiar sau comercial);

–Dividende;

–Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligațiuni și altele) emise de nerezidenți;

–Credite primite de la nerezidenți. Se va specifică termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) și tipul creditului primit (credit financiar sau comercial). Se va completa "credit investiție directă" dacă între creditor și debitor există o relație de investiție directă (deținerea de 10% și peste din capitalul social);

–Achiziționarea de valori mobiliare emise de rezidenți, specifice pieței de capital (cumpărare acțiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligațiuni sau alte titluri de credit cu scadență inițială, de regulă mai mare de un an) sau ale pieței monetare (efecte de comerț, instrumente derivate, titluri de stat, precum și orice alte valori mobiliare cu scadențe inițiale, de regulă mai mici de un an);

–Vânzări de valori mobiliare emise de nerezidenți, instrumente ale pieței de capital sau ale pieței monetare.

Caseta 5. Se completează în cazul în care țara partenerului din contractul extern diferă de țara ordonatorului plății.

Anexa 3

Font 8

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Lista B1 │

│ │

│ Bunuri și servicii │

│ tranzacții în nume și cont propriu ale instituției de credit │

│ raportoare în relația cu nerezidenții │

├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ │

├────────────────────────────────────────────────┬───┬──────┬────────────┬──────────┬─────────┤

│ │ │ │ Țara │ │ │

│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│ Încasări │ Plăți │

│ │ │ │ nerezident │ │ │

├────────────────────────────────────────────────┼───┼──────┼────────────┼──────────┼─────────┤

│Exporturi de bunuri │A00│ │ │ │xxxxxxxxx│

│Importuri de bunuri │A00│ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Servicii financiare │F50│ │ │ │ │

│Servicii de informatică și calculatoare │G00│ │ │ │ │

│Servicii juridice │H10│ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Servicii contabile și de audit │H11│ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Servicii de consultanță în afaceri sau │H15│ │ │ │ │

│management și relații publice │ │ │ │ │ │

│Publicitate și servicii de marketing │H20│ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Servicii de arhitectură și alte servicii tehnice│H40│ │ │ │ │

│înrudite │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Alte servicii profesionale, tehnice și de │H60│ │ │ │ │

│afaceri │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Servicii între instituția de credit raportoare │H70│ │ │ │ │

│și sucursalele și filialele ei │ │ │ │ │ │

│Servicii comerciale │H00│ │ │ │ │

│Servicii poștale și de curierat │D00│ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Servicii de telecomunicații │D10│ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Servicii de construcții │E03│ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Prime brute pentru asigurarea transportului de │F10│ │ │ │ │

│valori │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Prime brute pentru asigurări de bunuri │F20│ │ │ │ │

│(imobilizări corporale) │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Despăgubiri din asigurarea transportului de │L40│ │ │ │ │

│valori │ │ │ │ │xxxxxxxxx│

│Despăgubiri din asigurări de bunuri (imobilizări│L41│ │ │ │ │

│corporale) │ │ │ │ │xxxxxxxxx│

│Licențe și drepturi de autor │G60│ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Deplasări oficiale (plăți în numerar) │C00│ │ │xxxxxxxxxx│ │

└────────────────────────────────────────────────┴───┴──────┴────────────┴──────────┴─────────┘

Lista B1

Bunuri și servicii

Tranzacții în nume și cont propriu ale instituției de credit raportoare

în relația cu nerezidenții

┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Cod│ Descriere indicator │

├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│A00│Exporturi de bunuri - însumează pe monede și pe țări încasările pentru exportul de bunuri│

│ │efectuate de instituția de credit în nume și cont propriu, în cazul în care există astfel│

│ │de operațiuni (ex. se execută un gaj, iar bunul gajat se exportă). │

│A00│Importuri de bunuri - însumează pe monede și pe țări plățile pentru importurile efectuate│

│ │de instituția de credit în nume și cont propriu. │

│F50│Servicii financiare - se referă, în general, la comisioanele obținute din activitatea │

│ │bancară în relația cu nerezidenții; la această poziție vor fi însumate încasările, │

│ │respectiv plățile pe monede și pe țări pentru: │

│ │ ● comisioane percepute pentru deschiderea de acreditive, acordarea de linii de credit,│

│ │ încheierea unui contract de leasing financiar, accepturile bancare, operațiunile de │

│ │ factoring, tranzacțiile cu instrumente financiare derivate, utilizarea cărților de │

│ │ credit etc., │

│ │ ● alte comisioane legate de efectuarea de tranzacții cu valori mobiliare (referitoare │

│ │ la consultanța financiară, custodia activelor financiare). │

│G00│Servicii de informatică și calculatoare - însumează pe monede și pe țări încasările, │

│ │respectiv plățile referitoare la dezvoltări de baze de date, procesări de date, │

│ │consultanță hardware și software, proiectare, dezvoltare, actualizare de aplicații │

│ │informatice, operațiuni de întreținere a calculatoarelor și a perifericelor, precum și │

│ │alte servicii înrudite. │

│H10│Servicii juridice - însumează pe monede și pe țări plățile efectuate de instituția de │

│ │credit raportoare în favoarea nerezidenților reprezentând servicii juridice (consultanță │

│ │și reprezentare juridică, elaborare de documentații juridice, servicii de certificare │

│ │notarială etc.). │

│H11│Servicii contabile și de audit - însumează pe monede și pe țări plățile efectuate de │

│ │instituția de credit pentru servicii de expertiză contabilă, consultanță și planificare │

│ │fiscală, activitate de audit etc. │

│H15│Servicii de consultanță în afaceri/management și relații publice - însumează pe monede și│

│ │pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit pentru servicii │

│ │de consultanță în afaceri, management și relații publice. │

│H20│Publicitate și servicii de marketing - însumează pe monede și pe țări plățile referitoare│

│ │la: serviciile de publicitate furnizate de agenții nerezidente de publicitate, precum și │

│ │cumpărarea de spații publicitare, servicii expoziționale, promovarea produselor în │

│ │străinătate, studiul pieței, telemarketing, sondarea opiniei publice etc. │

│H40│Servicii de arhitectură și alte servicii tehnice înrudite - însumează pe monede și pe │

│ │țări plățile aferente realizării de proiecte de arhitectură și alte dezvoltări. │

│H60│Alte servicii profesionale, tehnice și de afaceri - însumează pe monede și pe țări │

│ │plățile efectuate de instituția de credit pentru alte servicii, ca de exemplu: servicii │

│ │privind resursele umane, servicii de securitate a muncii, servicii fotografice, curățare │

│ │clădiri etc. │

│H70│Servicii între instituția de credit raportoare și sucursalele și filialele ei - însumează│

│ │pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile, referitoare la tranzacțiile între │

│ │instituțiile de credit rezidente și sucursalele și filialele nerezidente ale acestora, │

│ │reprezentând: contribuțiile la costurile generale de administrare, rambursarea │

│ │cheltuielilor efectuate direct de către instituția de credit mamă, plățile între aceste │

│ │instituții de credit pentru servicii ce nu pot fi clasificate în altă categorie de │

│ │servicii etc.; asemenea tranzacții vor fi raportate și de către sucursalele și filialele │

│ │din România ale instituțiilor de credit străine pentru relația cu instituția mamă, precum│

│ │și cu celelalte sucursale, respectiv filiale, ale instituției mamă din străinătate. │

│H00│Servicii comerciale - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile │

│ │referitoare la comisioanele rezultate din serviciile comerciale de vânzare en-gross sau │

│ │en-detail (comisioane din vânzări de bunuri prin licitație, comisioane plătite │

│ │comercianților etc.). │

│D00│Servicii poștale și de curierat - însumează pe monede și pe țări plățile reprezentând │

│ │contravaloarea serviciilor de manipulare, transport și livrare a corespondenței │

│ │(scrisori, ziare, periodice, broșuri etc.). │

│D10│Servicii de telecomunicații - însumează pe monede și pe țări plățile referitoare la │

│ │serviciile de telecomunicații; acestea cuprind taxele pentru închirierea rețelelor de │

│ │comunicații de telefonie fixă, telefonie mobilă, telex, telegraf, transmisii radio-TV │

│ │prin cablu, satelit, serviciile de internet și poșta electronică etc. │

│E03│Servicii de construcții - însumează pe monede și pe țări, plățile aferente serviciilor de│

│ │construcții furnizate instituției de credit de către firmele de construcții nerezidente │

│ │în cazul construirii unei clădiri, modernizării clădirii existente etc. │

│F10│Prime brute pentru asigurarea transportului de valori - însumează pe monede și pe țări │

│ │plățile reprezentând prime de asigurare efectuate de instituția de credit (deținătoare de│

│ │polițe) către firme nerezidente de asigurări, pentru acoperirea riscurilor ce pot apărea │

│ │pe timpul transportului de valori. │

│F20│Prime brute pentru asigurări de bunuri (imobilizări corporale) - însumează pe monede și │

│ │pe țări plățile reprezentând prime de asigurare efectuate de instituția de credit │

│ │(deținătoare de polițe) către firme nerezidente de asigurări, pentru acoperirea │

│ │riscurilor, altele decât cele de viață, cum ar fi: asigurarea mijloacelor de transport │

│ │deținute de instituția de credit, asigurarea clădirii în care funcționează instituția de │

│ │credit, asigurarea creditelor acordate și a cărților de credit emise de instituția de │

│ │credit etc. │

│L40│Despăgubiri din asigurarea transportului de valori - însumează pe monede și pe țări │

│ │încasările din despăgubiri în cazul producerii evenimentelor asigurate la F10. │

│L41│Despăgubiri din asigurări de bunuri (imobilizări corporale) - însumează pe monede și pe │

│ │țări încasările din despăgubiri în cazul producerii evenimentelor asigurate la F20. │

│G60│Licențe și drepturi de autor - însumează pe monede și pe țări plățile referitoare la │

│ │folosirea activelor nemateriale, nefinanciare și a drepturilor de proprietate, cum sunt: │

│ │drepturile de autor, licențe, copyright etc. │

│C00│Deplasări oficiale - însumează pe monede și pe țări, plățile făcute de instituția de │

│ │credit, în numerar, reprezentând avans pentru deplasările angajaților instituției de │

│ │credit efectuate în interesul serviciului, care se diminuează cu sumele returnate de cei │

│ │care au beneficiat de avansurile respective. │

└───┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

│Lista B2 │

│ │

│ Venituri din investiții de portofoliu și din "alte investiții" │

│ tranzacții ale instituției de credit în nume și cont propriu în relația cu nerezidenții │

│ │

├───────────────────────────────────────────────┬───┬──────┬────────────┬──────────┬──────────┤

│ │ │ │ Țara │ │ │

│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│ Încasări │ Plăți │

│ │ │ │ nerezident │ │ │

├───────────────────────────────────────────────┼───┼──────┼────────────┼──────────┼──────────┤

│Active │ │ │ │ │ │

│Dividende la acțiuni emise de nerezidenți și │K39│ │ │ │ │

│deținute de instituția de credit │ │ │ │ │xxxxxxxxxx│

│Dobânzi la valori mobiliare de natura │K62│ │ │ │ │

│obligațiunilor emise de nerezidenți și deținute│ │ │ │ │ │

│de instituția de credit │ │ │ │ │xxxxxxxxxx│

│Dobânzi la titluri de valoare ale piețelor │K72│ │ │ │ │

│monetare externe deținute de instituția de │ │ │ │ │ │

│credit │ │ │ │ │xxxxxxxxxx│

│Dobânzi încasate din credite acordate și │K79│ │ │ │ │

│depozite plasate │ │ │ │ │xxxxxxxxxx│

│Pasive │ │ │ │ │ │

│Dividende la acțiuni emise de instituția de │K39│ │ │ │ │

│credit │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Dobânzi la valori mobiliare de natura │K62│ │ │ │ │

│obligațiunilor emise de instituția de credit │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Dobânzi la titluri de valoare emise de │K72│ │ │ │ │

│instituția de credit pe piețele monetare │ │ │ │ │ │

│externe │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Dobânzi la împrumuturi primite și la depozitele│K79│ │ │ │ │

│atrase │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │

└───────────────────────────────────────────────┴───┴──────┴────────────┴──────────┴──────────┘

Lista B2

Venituri din investiții de portofoliu și din "alte investiții"

tranzacții în nume și cont propriu ale instituției de credit raportoare

în relația cu nerezidenții

│Cod│ Descriere indicator │

│K39│Dividende la acțiuni deținute/emise de instituția de credit - însumează pe monede și pe │

│ │țări încasările referitoare la dividende rezultate din deținerile de către instituția de │

│ │credit de valori mobiliare de natura acțiunilor externe, precum și plățile de dividende │

│ │în favoarea nerezidenților deținători de acțiuni emise de instituția de credit. │

│K62│Dobânzi la obligațiuni deținute/emise de instituția de credit - însumează pe monede și pe│

│ │țări încasările de dobânzi la obligațiunile emise de nerezidenți pe piețele externe și │

│ │deținute de instituția de credit, precum și plățile de dobânzi în favoarea nerezidenților│

│ │deținători de obligațiuni emise de instituția de credit. │

│K72│Dobânzi la instrumente ale pieței monetare deținute/emise de instituția de credit - │

│ │însumează pe monede și pe țări încasările de dobânzi la titlurile de valoare ale piețelor│

│ │monetare emise de nerezidenți pe piețele externe și deținute de instituția de credit, │

│ │precum și plățile de dobânzi în favoarea nerezidenților deținători ai unor asemenea │

│ │titluri de valoare emise de instituția de credit. │

│K79│Dobânzi la depozite și credite ale instituțiilor de credit - însumează pe monede și pe │

│ │țări încasările de dobânzi la împrumuturile acordate de instituția de credit │

│ │nerezidenților și la depozitele plasate de aceasta, respectiv plățile de dobânzi pentru │

│ │creditele primite în nume și cont propriu de la nerezidenți, precum și la depozitele │

│ │atrase de la nerezidenți. │

│Lista B3 │

│ │

│ Investiții directe și de portofoliu │

│ tranzacții ale instituției de credit în nume și cont propriu*) în relația cu nerezidenții │

│ │

│ │ │ │ Țara │ │ │

│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│ Încasări │ Plăți │

│ │ │ │ nerezident │ │ │

│Investiții directe │ │ │ │ │ │

│Investiții ale instituției de credit în │ │ │ │ │ │

│străinătate (active) │ │ │ │ │ │

│Participații ale instituției de credit la │M10│ │ │ │ │

│capitalul social al unor companii nerezidente │ │ │ │ │ │

│Credite subordonate acordate │M20│ │ │ │ │

│Investiții imobiliare │M25│ │ │ │ │

│Venituri din participații la capital │J10│ │ │ │xxxxxxxxxx│

│Venituri din alte capitaluri (dobânzi) │J40│ │ │ │xxxxxxxxxx│

│Venituri din investiții imobiliare │J50│ │ │ │xxxxxxxxxx│

│Investiții ale nerezidenților în instituția, de│ │ │ │ │ │

│credit raportoare (pasive) │ │ │ │ │ │

│Participații ale nerezidenților la capitalul │M50│ │ │ │ │

│social al instituției de credit raportoare │ │ │ │ │ │

│Împrumuturi subordonate primite │M60│ │ │ │ │

│Venituri din participații la capital │J60│ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Venituri din alte capitaluri (dobânzi) │J90│ │ │xxxxxxxxxx│ │

│Investiții de portofoliu. │ │ │ │ │ │

│OPERAȚIUNI ÎN NUME ȘI CONT PROPRIU │ │ │ │ │ │

│Valori mobiliare externe (active) │ │ │ │ │ │

│Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura│N03│ │ │ │ │

│acțiunilor de pe/pe piețele externe │ │ │ │ │ │

│Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura│N07│ │ │ │ │

│obligațiunilor de pe/pe piețele externe │ │ │ │ │ │

│Cumpărări/vânzări de instrumente financiare ale│N11│ │ │ │ │

│piețelor monetare externe │ │ │ │ │ │

│Valori mobiliare emise de instituția de credit │ │ │ │ │ │

│(pasive) │ │ │ │ │ │

│Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de │N30│ │ │ │ │

│natura acțiunilor emise de instituția de credit│ │ │ │ │ │

│Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de │N32│ │ │ │ │

│natura obligațiunilor emise de instituția de │ │ │ │ │ │

│credit │ │ │ │ │ │

│Vânzări/răscumpărări de instrumente ale pieței │N37│ │ │ │ │

│monetare emise de instituția de credit │ │ │ │ │ │

│OPERAȚIUNI ÎN NUMELE ȘI CONTUL CLIENȚILOR │ │ │ │ │ │

│Valori mobiliare pe termen scurt │ │ │ │ │ │

│Vânzări/cumpărări de titluri de stat pe termen │N42│ │ │ │ │

│scurt emise de Ministerul Finanțelor Publice │ │ │ │ │ │

│Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura│N43│ │ │ │ │

│obligațiunilor emise de administrația publică │ │ │ │ │ │

│locală pe termen scurt │ │ │ │ │ │

│Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura│N44│ │ │ │ │

│obligațiunilor emise de agenți economici pe │ │ │ │ │ │

│termen scurt │ │ │ │ │ │

*)Investițiile de portofoliu includ și operațiuni în numele și contul clienților.

Lista B3

Investiții directe și de portofoliu

tranzacții în nume și cont propriu ale instituției de credit raportoare

în relația cu nerezidenții

Investiții directe

│Cod│ Descriere indicator │

│M10│Participații la capitalul social - însumează pe monede și pe țări plățile aferente │

│ │participațiilor instituției de credit la capitalul unor societăți nerezidente │

│ │(participații de 10% și peste), la capitalul de dotare al sucursalelor, precum și │

│ │încasările reprezentând diminuarea investiției. │

│M20│Credite subordonate acordate - însumează pe monede și pe țări plățile aferente creditelor│

│ │subordonate acordate de instituția de credit nerezidenților la care aceasta deține cel │

│ │puțin 10% din capital, precum și încasările aferente recuperării creditelor subordonate │

│ │acordate; nu se includ dobânzile și comisioanele corespunzătoare creditelor acordate. │

│M25│Investiții imobiliare - însumează pe monede și pe țări plățile efectuate de instituția de│

│ │credit pentru achiziționarea de clădiri în străinătate (reprezentând investițiile │

│ │imobiliare ale instituției de credit în străinătate), precum și încasările aferente │

│ │vânzării clădirilor respective. │

│M50│Participații ale nerezidenților la capitalul social al instituției de credit raportoare -│

│ │însumează pe monede și pe țări încasările rezultate din vânzarea acțiunilor instituției │

│ │de credit prin tranzacții directe cu nerezidenții, operațiune prin care aceștia ajung să │

│ │dețină cel puțin 10% din capitalul instituției de credit, sau își măresc participația │

│ │deținută anterior. │

│M60│Împrumuturi subordonate primite - însumează pe monede și pe țări încasările (trageri) din│

│ │împrumuturi subordonate primite de instituția de credit de la nerezidenții care dețin cel│

│ │puțin 10% din capitalul instituției de credit, precum și plățile reprezentând rambursarea│

│ │împrumuturilor respective; nu se includ dobânzile și comisioanele corespunzătoare │

│ │împrumuturilor primite. │

│J10│Venituri din participații la capital (dividende) - însumează pe monede și pe țări │

│ │încasările de dividende rezultate din participațiile instituției de credit la capitalul │

│ │unor societăți nerezidente precum și repatrieri de profit. │

│J40│Venituri din alte capitaluri (dobânzi) - cumulează pe monede și pe țări încasările de │

│ │dobânzi provenite din creditele subordonate acordate societăților nerezidente la care │

│ │instituția de credit este investitor direct. │

│J50│Venituri din investiții imobiliare - însumează pe monede și pe țări încasările rezultate │

│ │din investițiile imobiliare ale instituției de credit în străinătate reprezentând chirii,│

│ │rente, etc. │

│J60│Venituri din participații la capital (dividende) - însumează pe monede și pe țări plățile│

│ │aferente participațiilor străine la capitalul instituției de credit (de 10% și peste) │

│ │reprezentând dividende corespunzătoare procentului deținut în capital. │

│J90│Venituri din alte capitaluri (dobânzi) - însumează pe monede și pe țări plățile de │

│ │dobânzi pentru împrumuturile subordonate primite de la investitorul străin direct. │

Investiții de portofoliu

│Cod│ Descriere indicator │

│N03│Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acțiunilor de pe/pe piețele externe de │

│ │capital - însumează pe monede și pe țări plățile, respectiv încasările, reprezentând │

│ │cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acțiunilor emise de nerezidenți pe │

│ │piețele externe de capital, tranzacții efectuate de instituția de credit în nume și cont │

│ │propriu. │

│N07│Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura obligațiunilor de pe/pe piețele externe │

│ │de capital - însumează pe monede și pe țări plățile, respectiv încasările, reprezentând │

│ │cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura obligațiunilor emise de nerezidenți pe │

│ │piețele externe de capital, tranzacții efectuate de instituția de credit raportoare în │

│ │nume și cont propriu. │

│N11│Cumpărări/vânzări de instrumente financiare ale piețelor monetare externe - însumează pe │

│ │monede și pe țări plățile, respectiv încasările, reprezentând cumpărări/vânzări de │

│ │instrumente ale piețelor monetare externe emise de nerezidenți (bonuri de trezorerie, │

│ │cambii, certificate de depozit negociabile cu scadența până într-un an, bilete la ordin │

│ │etc.). │

│N30│Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura acțiunilor emise de instituția de │

│ │credit pe/de pe piețele externe de capital - însumează pe monede și pe țări încasările │

│ │rezultate din vânzarea pe piețele externe de capital a acțiunilor emise de instituția de │

│ │credit raportoare. │

│N32│Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura obligațiunilor emise de instituția de │

│ │credit pe piețele externe de capital - însumează pe monede și pe țări încasările │

│ │rezultate din vânzarea pe piețele externe de capital a obligațiunilor emise de instituția│

│ │de credit raportoare, precum și plățile aferente răscumpărării obligațiunilor. │

│N37│Vânzări/răscumpărări de instrumente ale piețelor monetare pe piețele externe - însumează │

│ │pe monede și pe țări încasările aferente vânzărilor de instrumente ale pieței monetare │

│ │emise de instituția de credit și plățile aferente răscumpărărilor. │

│N42│Vânzări/cumpărări de titluri de stat pe termen scurt emise de Ministerul Finanțelor │

│ │Publice - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de │

│ │instituția de credit în numele și contul clienților nerezidenți, reprezentând vânzările │

│ │respectiv cumpărările pe/de pe piața internă de titluri de stat, cu scadența de până │

│ │într-un an, emise de Ministerul Finanțelor Publice. │

│N43│Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligațiunilor emise de administrația │

│ │publică locală pe termen scurt - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv │

│ │plățile efectuate de instituția de credit în numele și contul clienților nerezidenți, │

│ │reprezentând vânzările respectiv cumpărările pe/de pe piața internă de capital de valori │

│ │mobiliare de natura obligațiunilor, cu scadența de până într-un an, emise de │

│ │administrația publică locală. │

│N44│Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligațiunilor emise de agenți economici │

│ │pe termen scurt - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate │

│ │de instituția de credit în numele și contul clienților nerezidenți, reprezentând │

│ │vânzările, respectiv cumpărările pe/de pe piața internă de capital de valori mobiliare de│

│ │natura obligațiunilor, cu scadența de până într-un an, emise de agenți economici. │

│Lista B4 │

│ │

│ Alte intervenții pe termen mediu și lung │

│ tranzacții ale instituției de credit în nume și cont propriu în relația cu nerezidenții │

│ │

├──────────────────────────────────────────────────────┬───┬──────┬────────────┬────────┬─────┤

│ │ │ │ Țara │ │ │

│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│Încasări│Plăți│

│ │ │ │ nerezident │ │ │

├──────────────────────────────────────────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼─────┤

│ACTIVE │ │ │ │ │ │

│Credite pe termen mediu și lung acordate │P26│ │ │ │ │

│nerezidenților │ │ │ │ │ │

│Credite acordate în cadrul acordurilor de răscumpărare│P45│ │ │ │ │

│("repo") pe termen mediu și lung │ │ │ │ │ │

│Alte active pe termen mediu și lung │P52│ │ │ │ │

│PASIVE │ │ │ │ │ │

│Împrumuturi pe termen mediu și lung primite de la │ │ │ │ │ │

│nerezidenți: │ │ │ │ │ │

│ - BERD │P40│ │ │ │ │

│ - BEI │P70│ │ │ │ │

│ - CFI │P71│ │ │ │ │

│ - Alți creditori │P39│ │ │ │ │

│Împrumuturi pe termen mediu și lung primite în cadrul │P47│ │ │ │ │

│acordurilor de răscumpărare ("repo") │ │ │ │ │ │

│Alte pasive pe termen mediu și lung │P60│ │ │ │ │

└──────────────────────────────────────────────────────┴───┴──────┴────────────┴────────┴─────┘

Lista B4

Alte investiții pe termen mediu și lung

tranzacții în nume și cont propriu ale instituției de credit raportoare

în relația cu nerezidenții

│Cod│ Descriere indicator │

│P26│Credite pe termen mediu și lung acordate nerezidenților - însumează pe monede și pe țări │

│ │încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit, în nume și cont propriu,│

│ │în perioada de raportare; încasările se referă la rambursarea creditelor, iar plățile la │

│ │acordarea creditelor. │

│P45│Credite acordate în cadrul acordurilor de răscumpărare ("repo") pe termen mediu și lung -│

│ │însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de │

│ │credit, în nume și cont propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la │

│ │rambursarea creditelor, iar plățile la acordarea de astfel de credite. │

│P52│Alte active pe termen mediu și lung - însumează pe monede și pe țări încasările, │

│ │respectiv plățile efectuate de instituția de credit, în nume și cont propriu, în perioada│

│ │de raportare; în categoria acestora sunt cuprinse toate activele care nu au fost │

│ │înregistrate la credite, cum ar fi: depozite pe termen mediu și lung ale instituției de │

│ │credit raportoare la instituții de credit nerezidente, arierate rămase neîncasate mai │

│ │mult de un an, conturi înghețate, contribuții la organisme internaționale nemonetare etc.│

│P39│Împrumuturi pe termen mediu și lung primite de la nerezidenți (altele decât de la BERD, │

│ │BEI și CEI) - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de │

│ │instituția de credit, în nume și cont propriu, în perioada de raportare (exclusiv BERD, │

│ │BEI și CFI); încasările reprezintă primirea unor astfel de împrumuturi, iar plățile │

│ │rambursarea acestora. │

│P40│Împrumuturi pe termen mediu și lung primite de la BERD - însumează pe monede și pe țări │

│ │încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit, în nume și cont propriu,│

│ │în perioada de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi pe termen mediu│

│ │și lung de la BERD, iar plățile la rambursarea acestora. │

│P70│Împrumuturi pe termen mediu și lung primite de la BEI - însumează pe monede și pe țări │

│ │încasările, respectiv plățile efectuate de instituția de credit, în nume propriu, în │

│ │perioada de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi pe termen mediu și│

│ │lung de la BEI, iar plățile la rambursarea acestora. │

│P71│Împrumuturi pe termen mediu și lung primite de la CFI - însumează pe monede și pe țări │

│ │încasările respectiv, plățile efectuate de instituția de credit, în nume propriu, în │

│ │perioada de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi pe termen mediu și│

│ │lung de la CFI, iar plățile la rambursarea acestora. │

│P47│Împrumuturi pe termen mediu și lung primite în cadrul acordurilor de răscumpărare │

│ │("repo") - însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile efectuate de │

│ │instituția de credit, în nume și cont propriu, în perioada de raportare; încasările se │

│ │referă la primirea de astfel de împrumuturi de la nerezidenți, iar plățile la rambursarea│

│ │acestora. │

│P60│Alte pasive pe termen mediu și lung - însumează pe monede și pe țări încasările, │

│ │respectiv plățile efectuate de instituția de credit, în nume și cont propriu, în perioada│

│ │de raportare; în categoria acestora sunt cuprinse depozitele pe termen mediu și lung ale │

│ │instituțiilor de credit nerezidente și ale clienților nebancari nerezidenți precum și │

│ │alte pasive care nu au fost înregistrate la credite cum ar fi: arierate rămase neîncasate│

│ │mai mult de un an, conturi înghețate, etc. │

│Lista B5 │

│ │

│ Instrumente financiare derivate │

│ tranzacții ale instituției de credit raportoare în nume și cont propriu │

│ și în numele și contul clienților în relația cu nerezidenții │

│ │

├───────────────────────────────────────────────────┬───┬──────┬────────────┬────────┬────────┤

│ │ │ │ Țara │ │ │

│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│Încasări│ Plăți │

│ │ │ │ nerezident │ │ │

├───────────────────────────────────────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼────────┤

│Câștiguri rezultate din operațiunile cu instrumente│Q15│ │ │ │ │

│financiare derivate efectuate în nume și cont │ │ │ │ │ │

│propriu pe piețele externe reglementate și │ │ │ │ │ │

│nereglementate │ │ │ │ │xxxxxxxx│

│Câștiguri rezultate din operațiunile cu instrumente│Q20│ │ │ │ │

│financiare derivate efectuate în numele și contul │ │ │ │ │ │

│clienților pe piețele externe reglementate și │ │ │ │ │ │

│nereglementate │ │ │ │ │xxxxxxxx│

│Pierderi rezultate din operațiunile cu instrumente │Q45│ │ │ │ │

│financiare derivate efectuate în nume și cont │ │ │ │ │ │

│propriu pe piețele externe reglementate și │ │ │ │ │ │

│nereglementate │ │ │ │xxxxxxxx│ │

│Pierderi rezultate din operațiunile cu instrumente │Q50│ │ │ │ │

│financiare derivate în numele și contul clienților │ │ │ │ │ │

│pe piețele externe reglementate și nereglementate │ │ │ │xxxxxxxx│ │

└───────────────────────────────────────────────────┴───┴──────┴────────────┴────────┴────────┘

Lista B5

Instrumente financiare derivate

tranzacții ale instituției de credit raportoare în relația cu nerezidenții

│Cod│ Descriere indicator │

│Q15│Câștiguri rezultate din operațiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume│

│ │și cont propriu pe piețele externe reglementate și nereglementate - însumează pe monede │

│ │și pe țări câștigurile (evidențiate la încasări) la scadența operațiunilor cu instrumente│

│ │financiare derivate efectuate de instituția de credit în nume și cont propriu. │

│Q20│Câștiguri rezultate din operațiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în │

│ │numele și contul clienților pe piețele externe reglementate și nereglementate - însumează│

│ │pe monede și pe țări, câștigurile (evidențiate la încasări) la scadența operațiunilor cu │

│ │instrumente financiare derivate efectuate de instituția de credit în numele și contul │

│ │clienților. │

│Q45│Pierderi rezultate din operațiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume │

│ │și cont propriu pe piețele externe reglementate și nereglementate - însumează pe monede │

│ │și pe țări pierderile (evidențiate la plăți) la scadența operațiunilor cu instrumente │

│ │financiare derivate efectuate de instituția de credit în nume și cont propriu. │

│Q50│Pierderi rezultate din operațiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în │

│ │numele și contul clienților pe piețele externe reglementate și nereglementate - însumează│

│ │pe monede și pe țări pierderile (evidențiate la plăți) la scadența operațiunilor cu │

│ │instrumente financiare derivate efectuate de instituția de credit în numele și contul │

│ │clienților. │

│Lista B6 │

│ │

│ Soldurile activelor financiare externe pe termen scurt ale instituției de credit │

│ │

│ │ │ │ Țara │ Sold │ Sold │

│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│început │sfârșit │

│ │ │ │ nerezident │perioadă│perioadă│

│Soldul conturilor NOSTRO │N01│ │ │ │ │

│Soldul creditelor pe termen scurt acordate de către│P22│ │ │ │ │

│instituția de credit nerezidenților │ │ │ │ │ │

│Soldul acordurilor de răscumpărare ("repo") pe │P44│ │ │ │ │

│termen scurt - creanțe externe │ │ │ │ │ │

│Soldul depozitelor pe termen scurt ale instituției │S05│ │ │ │ │

│de credit raportoare la instituții de credit │ │ │ │ │ │

│nerezidente │ │ │ │ │ │

│Soldul altor active pe termen scurt │P53│ │ │ │ │

Lista B6

Soldurile activelor financiare externe pe termen scurt ale instituției de credit

│Cod│ Descriere indicator │

│N01│Soldul conturilor NOSTRO - însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul și │

│ │sfârșitul perioadei de raportare, ale conturilor NOSTRO, respectiv ale conturilor │

│ │deținute în străinătate de instituția de credit raportoare la instituții bancare și alte │

│ │instituții financiare nerezidente. │

│P22│Soldul creditelor pe termen scurt acordate de instituția de credit nerezidenților - │

│ │însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul, respectiv sfârșitul perioadei de │

│ │raportare ale creditelor pe termen scurt acordate de instituția de credit raportoare, │

│ │instituțiilor de credit nerezidente precum și altor nerezidenți. │

│P44│Soldul acordurilor de răscumpărare ("repo") pe termen scurt - creanțe externe - │

│ │însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul, respectiv sfârșitul perioadei de │

│ │raportare ale creditelor pe termen scurt în cadrul acordurilor "repo" acordate │

│ │nerezidenților de instituția de credit raportoare. │

│S05│Soldul depozitelor pe termen scurt ale instituției de credit raportoare la instituții de │

│ │credit nerezidente - însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul, respectiv │

│ │sfârșitul perioadei de raportare, ale depozitelor pe termen scurt plasate de instituția │

│ │de credit raportoare la instituții de credit nerezidente. │

│P53│Sold alte active pe termen scurt - însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul │

│ │respectiv, sfârșitul perioadei de raportare ale altor active pe termen scurt; în │

│ │categoria acestora se includ toate celelalte active pe termen scurt care nu se regăsesc │

│ │la pozițiile de mai sus. │

│Lista B7 │

│ │

│ Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt ale instituției de credit │

│ │

│ │ │ │Țara │Sold │Sold │

│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│început │sfârșit │

│ │ │ │nerezident │perioadă│perioadă│

│Soldul conturilor LORO │L01│ │ │ │ │

│Soldul împrumuturilor pe termen scurt primite de │P30│ │ │ │ │

│instituția de credit de la nerezidenți │ │ │ │ │ │

│Soldul acordurilor de răscumpărare ("repo") pe │P46│ │ │ │ │

│termen scurt - angajamente externe │ │ │ │ │ │

│Soldul depozitelor pe termen scurt ale │S08│ │ │ │ │

│nerezidenților la instituția de credit raportoare │ │ │ │ │ │

│Soldul altor pasive pe termen scurt │P61│ │ │ │ │

Lista B7

Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt ale instituției de credit

│Cod│ Descriere indicator │

│L01│Soldul conturilor LORO - însumează pe monede și pe țări soldurile, la începutul și │

│ │sfârșitul perioadei de raportare, ale conturilor LORO, respectiv ale conturilor deținute │

│ │de instituții de credit nerezidente sau de nerezidenți nebancari la instituția de credit │

│ │raportoare (din rațiuni care țin de modul de evidențiere a conturilor deținute de │

│ │nerezidenți, toate aceste conturi se asimilează conturilor LORO și se raportează ca │

│ │atare). │

│P30│Soldul împrumuturilor pe termen scurt primite de instituția de credit de la nerezidenți -│

│ │însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul, respectiv sfârșitul perioadei de │

│ │raportare ale împrumuturilor pe termen scurt primite de instituția de credit raportoare │

│ │de la instituții de credit (inclusiv de la bănci centrale) nerezidente sau de la alți │

│ │nerezidenți. │

│P46│Soldul acordurilor de răscumpărare ("repo") pe termen scurt - angajamente externe - │

│ │însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul, respectiv sfârșitul perioadei de │

│ │raportare ale împrumuturilor pe termen scurt primite de instituția de credit raportoare │

│ │de la nerezidenți. │

│S08│Soldul depozitelor pe termen scurt ale nerezidenților la instituția de credit │

│ │raportoare - însumează pe monede și pe țări soldurile la începutul, respectiv la │

│ │sfârșitul perioadei de raportare ale depozitelor pe termen scurt plasate de nerezidenți │

│ │la instituția de credit raportoare. │

│P61│Soldul altor pasive pe termen scurt - însumează pe monede și pe țări soldurile, la │

│ │începutul și sfârșitul perioadei de raportare, ale altor pasive pe termen scurt; în │

│ │categoria acestora se includ toate celelalte pasive care nu se regăsesc la pozițiile de │

│ │mai sus. │

│Lista B8 │

│ │

│ Alte tipuri de decontări │

│ tranzacții ale instituției de credit raportoare în nume și cont propriu și în numele și │

│ contul clienților în relația cu nerezidenții │

│ │

│ │ │ │ Țara de │ │ │

│ Denumire indicator │Cod│Moneda│proveniență/│Încasări│Plăți│

│ │ │ │ destinație │ │ │

│Tranzacții cu decontare prin carduri │C06│ │ xxxxxxxxxx │ │ │

│Tranzacții cu cecuri de călătorie │C05│ │ xxxxxxxxxx │ │ │

│Transferuri rapide (Western Union, Money Gram și alte │L12│ │ │ │ │

│asemenea mijloace de transfer rapid) │ │ │ │ │ │

│Transferuri prin mandate poștale │L11│ │ │ │ │

│Transferuri derulate în baza unor convenții bancare, │K90│ │ │ │ │

│privind veniturile din muncă obținute de cetățenii │ │ │ │ │ │

│români care lucrează în străinătate precum și alte │ │ │ │ │ │

│drepturi │ │ │ │ │ │

Lista B8

Alte tipuri de decontări

tranzacții ale instituției de credit raportoare în relația cu nerezidenții

Ca regulă generală, tranzacțiile dintre rezidenți nu fac obiectul balanței de plăți.

Există unele excepții, ca de exemplu, rezidenții aflați temporar în străinătate și care

transferă sume de bani în economia de origine.

Transferurile care fac obiectul listei B8 se raportează centralizat de către instituțiile

de credit, nemaifiind necesară completarea DIE/DPE de către clienții acestora pentru fiecare

tranzacție individuală.

│Cod│ Descriere indicator │

│C06│Tranzacții cu decontare prin carduri - se vor evidenția cumulat pe monede încasările │

│ │provenite din utilizarea pe teritoriul României a cardurilor emise în străinătate │

│ │(încasări la comercianții acceptanți ai instituției de credit raportoare) și plățile │

│ │efectuate în străinătate prin carduri emise de instituția de credit raportoare. │

│C05│Tranzacții cu cecuri de călătorie - se vor evidenția cumulat pe monede încasările, │

│ │respectiv plățile efectuate de instituția de credit în perioada de raportare; încasările │

│ │se referă la decontarea cecurilor de călătorie ale nerezidenților, iar plățile la │

│ │decontarea cecurilor de călătorie utilizate de rezidenți în străinătate, cu emitenții │

│ │cecurilor. │

│L12│Transferuri rapide - se va evidenția cumulat pe monede și pe țări de │

│ │destinație/proveniență încasările, respectiv plățile, independent de rezidența │

│ │utilizatorilor serviciilor de transferuri rapide; în cazul Swift-ului se vor cumula și │

│ │încasările din transferuri individuale pentru care rezidentul primitor nu are cont │

│ │deschis la instituția de credit raportoare. │

│L11│Transferuri prin mandate poștale - instituțiile de credit care derulează astfel de │

│ │operațiuni vor completa această poziție cu valoarea cumulată pe monede și pe țări de │

│ │destinație/proveniență a încasărilor, respectiv a plăților efectuate de instituția de │

│ │credit prin mandate poștale; încasările se referă la sumele primite de rezidenți din │

│ │străinătate prin mandate poștale, iar plățile la sumele trimise de rezidenți în │

│ │străinătate. │

│K90│Transferuri derulate în baza unor convenții bancare, privind veniturile din muncă │

│ │obținute de cetățenii români care lucrează în străinătate precum și alte drepturi - se │

│ │vor evidenția, cumulat pe monede și pe țări de proveniență încasările, efectuate în baza │

│ │unor convenții între instituția de credit și beneficiarii acestora. Se vor include, pe │

│ │țări de destinație, plățile de pensii ale foștilor rezidenți, în actualele țări de │

│ │rezidență. │

│Lista B9 │

│ │

│ Soldul numerarului din contul casa │

│ │

├──────────────────────────────────────────────────┬───────┬────────┬────────────┬────────────┤

│ Denumire indicator │ Cod │ Moneda │Sold început│Sold sfârșit│

│ │ │ │ perioadă │ perioadă │

├──────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────┼────────────┼────────────┤

│Soldul numerarului deținut de instituția de credit│ S03 │ │ │ │

│în contul casa │ │ │ │ │

└──────────────────────────────────────────────────┴───────┴────────┴────────────┴────────────┘

Lista B9

Soldul numerarului din contul casa

│Cod│ Descriere indicator │

│S03│Soldul numerarului deținut de instituția de credit în contul casa - însumează pe fiecare │

│ │monedă (exclusiv lei) soldul contului casa, la începutul, respectiv sfârșitul perioadei │

│ │de raportare. │

│Lista V1 │

│ │

│ Transferuri neutre │

│ │

├─────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────┬──────┬────────┬─────┤

│ Denumire indicator │Indicator│Moneda│Încasări│Plăți│

├─────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────┼──────┼────────┼─────┤

│Tranzacții în nume și cont propriu ale instituției de credit │ │ │ │ │

│raportoare │ │ │ │ │

│Tranzacții în valută între instituția de credit raportoare și│ TN1 │ │ │ │

│BNR │ │ │ │ │

│Tranzacții în valută între instituția de credit raportoare și│ TN2 │ │ │ │

│o altă instituție de credit rezidentă │ │ │ │ │

│Vânzări/cumpărări de valută între instituția de credit │ TN3 │ │ │ │

│raportoare și instituții de credit nerezidente │ │ │ │ │

│Tranzacții în numele și contul clienților │ │ │ │ │

│Tranzacții în valută între doi clienți rezidenți ce au │ TN4 │ │ │ │

│conturi la două instituții de credit rezidente (inclusiv │ │ │ │ │

│între două conturi ale aceluiași rezident, la două bănci │ │ │ │ │

│rezidente) │ │ │ │ │

│Tranzacții în valută între doi clienți nerezidenți ce au │ TN5 │ │ │ │

│conturi la două instituții de credit rezidente (inclusiv │ │ │ │ │

│între două conturi ale aceluiași nerezident, la două bănci │ │ │ │ │

│rezidente) │ │ │ │ │

│Vânzări/cumpărări de valută între instituția de credit │ TN6 │ │ │ │

│raportoare și rezidenți sau nerezidenți nebancari*) │ │ │ │ │

└─────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────┴──────┴────────┴─────┘

*)Nu se includ operațiuni de schimb valutar în numerar efectuate cu persoane fizice

Lista V1

Transferuri neutre

┌───────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Cod │ Descriere indicator │

├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│TN1-TN3│Tranzacții în nume și cont propriu ale instituției de credit raportoare - însumează │

│ │pe monede toate încasările, respectiv toate plățile instituțiilor de credit │

│ │reprezentând tranzacții în nume propriu, cu efect neutru asupra balanței de plăți, │

│ │dar care generează mișcări în conturile Nostro și Loro, în perioada de raportare; │

│ │pentru indicatorul TN3 se vor lua în considerare și sumele reprezentând decontarea │

│ │operațiunilor de arbitraj valutar între instituția de credit raportoare și │

│ │nerezidenți bancari. │

│TN4-TN6│Tranzacții în numele și contul clienților - însumează pe monede toate încasările, │

│ │respectiv toate plățile efectuate de instituțiile de credit raportoare în numele │

│ │clienților reprezentând tranzacții cu efect neutru asupra balanței de plăți, dar care│

│ │generează mișcări în conturile Nostro și Loro, în perioada de raportare; pot fi │

│ │tranzacții rezident - rezident, nerezident - nerezident sau instituție de credit │

│ │rezidentă - client nebancar rezident sau nerezident. │

└───────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

│Lista V2 │

│ │

│ Indicatori de verificare │

│ │

│ Denumire indicator │Indicator│Moneda│Încasări│Plăți│

│Valoarea totală a tranzacțiilor individuale ale clienților, │ REC │ │ │ │

│raportate de instituțiile de credit la BNR, prin formularele │ │ │ │ │

│DIE (încasări), respectiv DPE (plăți) │ │ │ │ │

│Valoarea tranzacțiilor individuale ale clienților efectuate │ SNR │ │ │ │

│în luna de raportare, dar neraportate la BNR, prin │ │ │ │ │

│formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăți) │ │ │ │ │

│Valoarea totală a tranzacțiilor individuale ale clienților, │ SPG │ │ │ │

│în sumă mai mică decât 50000 euro (sau echivalent) la data │ │ │ │ │

│tranzacției │ │ │ │ │

Lista V2

Indicatori de verificare

│Cod│ Descriere indicator │

│REC│Valoarea totală a tranzacțiilor individuale ale clienților raportate de instituțiile de │

│ │credit la BNR, prin formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăți) - însumează pe │

│ │monede încasările respectiv plățile clienților rezidenți, în sumă mai mare decât 50000 │

│ │euro (sau echivalent) la data tranzacției, care au fost raportate de către instituția de │

│ │credit la BNR; sunt incluse și tranzacțiile raportate cu întârziere. │

│SNR│Valoarea tranzacțiilor individuale ale clienților efectuate în luna de raportare, dar │

│ │neraportate la BNR, prin formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăți) - însumează pe│

│ │monede încasările respectiv plățile, în sumă egală sau mai mare decât 50000 euro (sau │

│ │echivalent) la data tranzacției, derulate de clienții rezidenți cu nerezidenții în │

│ │perioada de raportare, dar nu sunt raportate la BNR potrivit art. 6 (1) a). │

│SPG│Valoarea totală a tranzacțiilor individuale ale clienților, în sumă mai mică decât 50000 │

│ │euro (sau echivalent) la data tranzacției - însumează pe monede sumele individuale, mai │

│ │mici de 50000 euro (sau echivalent) la data tranzacției, încasate respectiv plătite de │

│ │clienții rezidenți de la/către nerezidenți, în perioada de raportare. │

Anexa 3 a fost modificată de articolul unic din NORMA nr. 12 din 15 decembrie 2009, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 900 din 22 decembrie 2009, prin înlocuirea sumei "12.500 euro" cu suma "50.000 euro". Această modificare se aplică începând cu data de 1 ianuarie 2010, conform articolului unic din același act normativ.

Anexa 4

Font 7

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Lista C1 │

│ │

│ Indicatori transmiși de CNVM │

├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ mii lei│

├─────────────────────────────────────────┬────┬────────────┬──────┬───────────┬──────────┬─────────┬─────────┤

│ │ │ Țara │Codul │ Sold │ Vânzări │Cumpărări│ Sold │

│ Denumire indicator │Cod │partenerului│clasei│ inițial │(încasări)│(plăți) │ final │

│ │ │ nerezident │CAEN*)│ │ │ │ │

├─────────────────────────────────────────┼────┼────────────┼──────┼───────────┼──────────┼─────────┼─────────┤

│Investiții de portofoliu în relația cu │ │ │ │ │ │ │ │

│nerezidenții (emisiuni ale rezidenților) │ │ │ │ │ │ │ │

│Valori mobiliare de natura acțiunilor │VMNA│ │ │xxxxxxxxxxx│ │ │xxxxxxxxx│

│emise de rezidenți │ │ │ │ │ │ │ │

│Valori mobiliare de natura │VMNO│ │ │xxxxxxxxxxx│ │ │xxxxxxxxx│

│obligațiunilor, cu scadența mai mare de │ │ │ │ │ │ │ │

│un an, emise de rezidenți │ │ │ │ │ │ │ │

│Investiții de portofoliu în relația cu │ │ │ │ │ │ │ │

│nerezidenții (emisiuni ale nerezidenților│ │ │ │ │ │ │ │

│și deținute de rezidenți) │ │ │ │ │ │ │ │

│Valori mobiliare de natura acțiunilor │VMAA│ │ │ │ │ │ │

│emise de nerezidenți pe piața internă │ │ │ │ │ │ │ │

│Valori mobiliare de natura obligațiunilor│VMOA│ │ │ │ │ │ │

│emise de nerezidenți pe piața internă │ │ │ │ │ │ │ │

└─────────────────────────────────────────┴────┴────────────┴──────┴───────────┴──────────┴─────────┴─────────┘

*)În cazul investițiilor de portofoliu emise de rezidenți clasa CAEN se referă la sectorul

emitentului iar în cazul emisiunii nerezidenților se referă la sectorul deținătorului.

Lista C1

Indicatori transmiși de CNVM

Investiții de portofoliu în relația cu nerezidenții

┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Cod │ Descriere indicator │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│VMNA│Valori mobiliare de natura acțiunilor emise de rezidenți - însumează pe țări și pe │

│ │sectoare rezidente emitente, vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare de │

│ │natura acțiunilor efectuate de SSIF în numele clienților nerezidenți pe/de pe piața │

│ │internă de capital. │

│VMNO│Valori mobiliare de natura obligațiunilor, cu scadența mai mare de un an, emise de │

│ │rezidenți - însumează pe țări și pe sectoare rezidente emitente, vânzările, respectiv │

│ │cumpărările de valori mobiliare de natura obligațiunilor cu scadența de peste un an, │

│ │efectuate de SSIF în numele clienților nerezidenți pe/de pe piața internă de capital. │

│VMAA│Valori mobiliare de natura acțiunilor emise de nerezidenți pe piața internă - însumează │

│ │pe țări și sectoare ale deținătorilor rezidenți vânzările, respectiv cumpărările de │

│ │valori mobiliare de natura acțiunilor efectuate pe/de pe piața internă de capital, │

│ │precum și soldul acestora la începutul/sfârșitul lunii de raportare. │

│VMOA│Valori mobiliare de natura obligațiunilor emise de nerezidenți pe piața internă - │

│ │însumează pe țări și sectoare ale deținătorilor rezidenți vânzările, respectiv │

│ │cumpărările de valori mobiliare de natura obligațiunilor efectuate pe/de pe piața │

│ │internă de capital, precum și soldul acestora la începutul/sfârșitul lunii de raportare.│

└────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

SSIF = Societăți pentru Servicii de Investiții Financiare

│Lista C2 │

│ │

│ Indicatori transmiși de CNVM │

│ mii lei│

├───────────────────────────────────────────────────────────┬────┬────────────┬──────┬────────┤

│ │ │ Țara │ │ │

│ Denumire indicator │Cod │partenerului│Câștig│Pierdere│

│ │ │ nerezident │ │ │

├───────────────────────────────────────────────────────────┼────┼────────────┼──────┼────────┤

│Instrumente financiare derivate în relația cu nerezidenții │ │ │ │ │

│Rezultatele operațiunilor cu instrumente financiare │RIFD│ │ │ │

│derivate efectuate pe piața internă │ │ │ │ │

└───────────────────────────────────────────────────────────┴────┴────────────┴──────┴────────┘

Lista C2

Indicatori transmiși de CNVM

Instrumente financiare derivate în relația cu nerezidenții

│Cod │ Descriere indicator │

│RIFD│Rezultatele operațiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate pe piața │

│ │internă - însumează pe țări câștigurile sau pierderile la scadența instrumentelor │

│ │financiare derivate efectuate pe piața internă. │

Anexa 5

Font 8

│Lista MFP1 │

│ │

│ Indicatori transmiși de MFP │

├─────────────────────────────────────────────────┬───┬──────┬────────────┬──────────┬────────┤

│ │ │ │ Țara │ │ │

│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│ Încasări │ Plăți │

│ │ │ │ nerezident │ │ │

├─────────────────────────────────────────────────┼───┼──────┼────────────┼──────────┼────────┤

│Transferuri interguvernamentale în scopul │L00│ │ │ │ │

│finanțării cheltuielilor bugetare, contribuții │ │ │ │ │ │

│guvernamentale la bugetele administrative ale │ │ │ │ │ │

│organizațiilor internaționale, compensații │ │ │ │ │ │

│(reparații) impuse prin tratate de pace │ │ │ │ │ │

│Transferuri interguvernamentale aferente │L04│ │ │ │ │

│salariilor personalului care acordă asistență │ │ │ │ │ │

│tehnică │ │ │ │ │ │

│Finanțări externe nerambursabile ale │L07│ │ │ │ │

│administrației publice centrale - asistență │ │ │ │ │ │

│tehnică │ │ │ │ │ │

│Finanțări externe nerambursabile ale │L26│ │ │ │ │

│administrației publice centrale - echipamente │ │ │ │ │ │

│Iertarea de plată a ratelor de capital aferente │L20│ │ │ │xxxxxxxx│

│datoriei publice și public garantate acordată de │ │ │ │ │ │

│un creditor nerezident │ │ │ │ │ │

│Iertarea de plată a dobânzilor aferente datoriei │L21│ │ │ │xxxxxxxx│

│publice și public garantate acordată de un │ │ │ │ │ │

│creditor nerezident │ │ │ │ │ │

│Iertarea de către MFP a plății ratelor de capital│L20│ │ │xxxxxxxxxx│ │

│aferente datoriei nerezidenților │ │ │ │ │ │

│Iertarea de către MFP a plății dobânzilor │L21│ │ │xxxxxxxxxx│ │

│aferente datoriei nerezidenților │ │ │ │ │ │

│Vânzări/cumpărări, de către MFP, de acțiuni emise│N02│ │ │ │ │

│de nerezidenți pe/de pe piețele externe │ │ │ │ │ │

│Dividende încasate la acțiunile deținute de MFP │K38│ │ │ │xxxxxxxx│

│Vânzări/cumpărări, de către MFP, de obligațiuni │N06│ │ │ │ │

│emise de nerezidenți pe/de pe piețele externe │ │ │ │ │ │

│Dobânzi încasate pentru obligațiunile deținute de│K61│ │ │ │xxxxxxxx│

│MFI │ │ │ │ │ │

│Vânzări/cumpărări de obligațiuni emise de MFP │N41│ │ │ │ │

│pe/de pe piețele externe │ │ │ │ │ │

│Dobânzi plătite de MFP la obligațiunile emise pe │K61│ │ │xxxxxxxxxx│ │

│piețele externe │ │ │ │ │ │

│Vânzări/cumpărări de instrumente ale pieței │N39│ │ │ │ │

│monetare emise de MFP pe piețele externe │ │ │ │ │ │

│Dobânzi la instrumente ale pieței monetare emise │K71│ │ │xxxxxxxxxx│ │

│de MFP │ │ │ │ │ │

│Acordări/recuperări, de către MFP, de credite pe │P25│ │ │ │ │

│termen lung │ │ │ │ │ │

│Credite comerciale guvernamentale pe termen mediu│P38│ │ │ │ │

│și lung reprezentând creanțe externe │ │ │ │ │ │

└─────────────────────────────────────────────────┴───┴──────┴────────────┴──────────┴────────┘

│Lista MFP2 │

│ │

│ Lista creanțelor guvernamentale externe din credite pe termen mediu și lung │

│ │

├───────────────────────────────────────────────────────────┬───┬────┬──────┬────────┬────────┤

│ │ │ │ │ Sold │ Sold │

│ Denumire indicator │Cod│Țara│Moneda│început │sfârșit │

│ │ │ │ │perioadă│perioadă│

├───────────────────────────────────────────────────────────┼───┼────┼──────┼────────┼────────┤

│Credite guvernamentale pe termen mediu și lung reprezentând│P38│ │ │ │ │

│creanțe externe │ │ │ │ │ │

│ ......... │ │ │ │ │ │

└───────────────────────────────────────────────────────────┴───┴────┴──────┴────────┴────────┘

Lista MFP

Indicatori ce vor fi completați de Ministerul Finanțelor Publice

│Cod│ Descriere indicator │

│L00│Transferuri interguvernamentale în scopul finanțării cheltuielilor bugetare, contribuții │

│ │guvernamentale la bugetele administrative ale organizațiilor internaționale, compensații │

│ │(reparații) impuse prin tratate de pace - însumează încasările, respectiv plățile pe │

│ │monede și pe țări aferente primirii respectiv acordării de astfel de transferuri. │

│L04│Transferuri interguvernamentale aferente salariilor personalului care acordă asistență │

│ │tehnică - însumează încasările, respectiv plățile pe monede și pe țări aferente primirii,│

│ │respectiv acordării de astfel de transferuri. │

│L07│Finanțări externe nerambursabile ale administrației publice centrale-asistență tehnică - │

│ │însumează încasările, respectiv plățile pe monede și pe țări aferente asistenței tehnice │

│ │nerambursabile primite/acordate sub formă de consultanță tehnică, instruire, etc. │

│L26│Finanțări externe nerambursabile ale administrației publice centrale-echipamente - │

│ │însumează încasările, respectiv plățile pe monede și pe țări aferente asistenței tehnice │

│ │nerambursabile primite/acordate destinată achiziționării de echipamente. │

│L20│Iertarea de plată ratelor de capital aferente datoriei publice și public garantate, │

│ │acordată de un creditor nerezident - însumează pe monede și pe țări valoarea ratelor de │

│ │capital nerambursate ce fac obiectul iertării de datorie. │

│L21│Iertarea de plată dobânzilor aferente datoriei publice și public garantate, acordată de │

│ │un creditor nerezident - însumează pe monede și pe țări valoarea dobânzilor aferente │

│ │ratelor de capital nerambursate care fac obiectul iertării de datorie. │

│L20│Iertarea de către MFP a plății ratelor de capital aferente datoriei nerezidenților - │

│ │însumează pe monede și pe țări valoarea ratelor de capital neîncasate care fac obiectul │

│ │iertării de datorie. │

│L21│Iertarea de către MFP a plății dobânzilor aferente datoriei nerezidenților - însumează pe│

│ │monede și pe țări valoarea dobânzilor aferente ratelor de capital neîncasate care fac │

│ │obiectul iertării de datorie. │

│N02│Vânzări/cumpărări, de către MFP, de acțiuni emise de nerezidenți pe/de pe piețele │

│ │externe - însumează pe monede și pe țări plățile, respectiv încasările rezultate din │

│ │vânzarea/cumpărarea de pe/pe piețele externe de capital a valorilor mobiliare de natura │

│ │acțiunilor. │

│K38│Dividende încasate la acțiunile deținute de MFP - însumează pe monede și pe țări │

│ │încasările de dividende rezultate din remunerarea acțiunilor emise de nerezidenți și │

│ │deținute de MFP. │

│N06│Vânzări/cumpărări de către MFP de obligațiuni emise de nerezidenți pe/de pe piețele │

│ │externe - însumează pe monede și pe țări plățile, respectiv încasările rezultate din │

│ │vânzarea/cumpărarea pe/de pe piețele externe de capital a valorilor mobiliare de natura │

│ │obligațiunilor. │

│K61│Dobânzi încasate pentru obligațiunile deținute de MFP - însumează pe monede și pe țări │

│ │încasările de dobânzi rezultate din remunerarea obligațiunilor emise de nerezidenți și │

│ │deținute de MFP. │

│N41│Vânzări/cumpărări de obligațiuni emise de MFP pe/de pe piețele externe - însumează pe │

│ │monede și pe țări încasările, respectiv plățile rezultate din vânzarea │

│ │(emisiunea)/cumpărarea (răscumpărarea) valorilor mobiliare de natura obligațiunilor (euro│

│ │obligațiunilor) emise de MFP pe piețele externe de capital. │

│K61│Dobânzi plătite de MFP la obligațiunile emise pe piețele externe - însumează pe monede și│

│ │pe țări plățile de dobânzi rezultate din remunerarea obligațiunilor emise de MFP pe │

│ │piețele externe. │

│N39│Vânzări/cumpărări de instrumente ale pieței monetare emise de MFP pe piețele externe - │

│ │însumează pe monede și pe țări încasările, respectiv plățile rezultate din vânzarea │

│ │(emisiunea)/cumpărarea (răscumpărarea) valorilor mobiliare de natura instrumentelor │

│ │piețelor monetare emise de MFP pe piețele monetare externe. │

│K71│Dobânzi plătite la instrumente ale pieței monetare emise de MFP - însumează pe monede și │

│ │pe țări plățile de dobânzi rezultate din remunerarea instrumentelor pieței monetare emise│

│ │de MFP pe piețele externe. │

│P25│Acordări/recuperări de către MFP de credite pe termen lung - însumează pe monede și pe │

│ │țări încasările (recuperări), respectiv plățile (acordări) în contul creditelor │

│ │financiare guvernamentale pe termen mediu și lung. │

│P38│Acordări/recuperări de către MFP de credite comerciale pe termen lung - însumează pe │

│ │monede și pe țări încasările (recuperări), respectiv plățile (acordări) în contul │

│ │creditelor comerciale guvernamentale pe termen mediu și lung reprezentând creanțe │

│ │externe; acestea se vor detalia în "Lista creanțelor guvernamentale externe din credite │

│ │pe termen mediu și lung" (Lista MFP2). │

Anexa 6

Font 8

┌─────────────────────┐

NEMO │Referință: ..........│

OPERAȚIUNI NEMONETARE │(Atribuită de B.N.R.)│

└─────────────────────┘

Un exemplar va fi transmis la Banca Națională a României - Direcția Statistică,

Str. Lipscani nr. 25, Sector 3, București, cod poștal 030031

│I. Denumire .................................................................................│

│ Cod unic de înregistrare ......................... Cod CAEN ..............................│

│ Județ ........................... Localitate .............................................│

│ Str. ............................. Nr. ....... Bl. .... Sc. .... Ap. .... Sector .........│

│ Cod poștal ........... Telefon ............. Fax .............. E-mail ...................│

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

│II. Perioada de raportare: luna .......................... anul ............... │

│ Frecvența operațiunilor: sistematică [ ] ocazională [ ] │

│Moneda: ................ Sold inițial: ............................................ │

│ (soldul negativ va fi precedat de semnul '-') │

│ │

│Încasări: │

│ │

│ Nr. Descrierea tranzacției │ Țara │ Suma │ Data │

│ crt. │ nerezidentului │ │ tranzacției │

│ ───────────────────────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼───────────────── │

│ 1. │ │ │ │

│ ───────────────────────────────────┴──────────────────┴──────────────────┴───────────────── │

│ │

│Plăți: │

│ │

│ Nr. Descrierea tranzacției │ Țara │ Suma │ Data │

│ crt. │ nerezidentului │ │ tranzacției │

│ 1. │ │ │ │

│ ───────────────────┬───────────────┼──────────────────┼──────────────────┼───────────────── │

│ Transfer bancar │ │ │ │ │

│ pentru │[ ] încasare │ │ │ │

│ lichidare sold │[ ] plată │ │ │ │

│ ───────────────────┴───────────────┴──────────────────┴──────────────────┴───────────────── │

│ Sold final: ............................................. │

│ (soldul negativ va fi precedat de semnul '-') │

Semnătura autorizată Numele și prenumele Data .../.../...

(inclusiv ștampila) Funcția (zz/ll/aa)

Datele completate în prezentul formular sunt confidențiale și se utilizează numai în scopuri statistice.

Instrucțiuni pentru completarea formularului

OPERAȚIUNI NEMONETARE

Rezidenții care realizează operațiuni nemonetare cu nerezidenții direct și nu prin intermediul unei instituții financiare, au obligația de a raporta aceste tranzacții la Banca Națională a României - Direcția Statistică.

Operațiunile nemonetare se desfășoară fără transferarea de fonduri, în totalitate sau parțial, cum ar fi bartere, compensări (), aranjamente de cliring etc.

Completarea formularului

Formularul se completează și transmite la BNR atât de către acei rezidenți ce realizează operațiuni nemonetare în mod sistematic, în cadrul unor grupuri, de ex.: companii aeriene, servicii poștale, căi ferate etc., evidența compensărilor sistematice efectuându-se de către participanții la cliring în conturi speciale, precum și de către acei rezidenți care efectuează ocazional compensări cu nerezidenții.

Formularul se utilizează atât pentru raportarea operațiunilor de cliring , cât și pentru cliring .

În situația în care un rezident efectuează în perioada de raportare operațiuni nemonetare atât ocazionale cât și sistematice, acesta va completa câte un formular pentru fiecare gen de operațiune.

Sold inițial:

Soldul la începutul lunii de raportare, al contului în care compania raportoare ține evidența compensărilor.

Încasări/plăți:

În formular se completează toate operațiunile nemonetare în aceeași monedă, pe care le-a derulat raportorul cu nerezidenții, în luna calendaristică respectivă, separat pe <încasări> și .

Exemple de operațiuni nemonetare:

–compensarea unui export de marfă cu un import de marfă sau invers;

–achitarea unui credit cu mărfuri;

–compensarea unui export de marfă prin majorare de capital la o firmă nerezidentă sau a unui import de marfă prin majorare de capital la o firmă rezidentă;

–conversia unui împrumut în acțiuni;

–conversia dividendelor în credite;

–schimbul de acțiuni sau alte valori mobiliare;

–furnizarea unor servicii nerezidenților ca plată pentru comisioane de procesare datorate acestora etc.;

–plăți efectuate în natură pentru servicii: taxe de procesare compensate cu bunuri;

–furnizarea unor servicii nerezidenților ca plată pentru comisioane de procesare datorate acestora.

Operațiuni nemonetare sistematice în cadrul unei compensări "netting":

–vânzări de bilete, alimentări cu combustibil, catering, reparații, în contul altor operațiuni.

Țara nerezidentului:

Pentru fiecare tranzacție se va înregistra țara de destinație/proveniență a plății/încasării ce se compensează.

Transfer bancar pentru lichidare sold:

În situația în care, după realizarea compensărilor în perioada de raportare rămâne un sold ce se lichidează printr-o încasare sau plată în bani, suma respectivă se va completa la această rubrică; în funcție de natura transferului bancar - încasare sau plată - se va marca căsuța corespunzătoare.

Dacă în luna respectivă nu s-au făcut compensări sau în urma compensărilor mai rămâne un sold ce va fi lichidat în viitor, rubrica se va completa cu valoarea acestuia.

Sold final:

Sold inițial + Încasări - Plăți ± Transfer bancar pentru lichidare sold = Sold final

Soldul final al perioadei curente devine soldul inițial al perioadei următoare de raportare.

Anexa 7

CSV

Denumire ..................................................................

Cod unic de înregistrare ......... Cod statistic atribuit de B.N.R. .......

Localitate ...................... Str. ...................... Nr. .........

Bl. ......... Ap. ......... Sector .......... Județ .......................

Telefon ................. Fax ................... e-mail ..................

Operațiuni

de schimb valutar efectuate în luna ........... anul ...........

Font 9

┌────┬──────────────────────────────┬────────────┬─────────────┬─────────────┬─────────────┐

│Nr. │ │Cumpărări de│Cumpărări de │Vânzări către│Vânzări către│

│crt.│ Felul valutei │la persoane │la instituții│ persoane │instituții de│

│ │ │ fizice │ de credit │ fizice │ credit │

├────┼──────────────────────────────┼────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┤

│ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │

│ 1 │EURO │ │ │ │ │

│ 2 │Dolari S.U.A. │ │ │ │ │

│ 3 │Total alte valute │ │ │ │ │

│ │(în echivalent EURO*) │ │ │ │ │

└────┴──────────────────────────────┴────────────┴─────────────┴─────────────┴─────────────┘

*)Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacționate se efectuează pe baza cursurilor pieței valutare comunicate de Banca Națională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacțiile.

Notă

Raportarea se efectuează centralizat, pentru toate subunitățile persoanei juridice sau ale sucursalei din România a instituției de credit persoană juridică străină.

Casele centrale ale cooperativelor de credit vor raporta centralizat date atât pentru activitatea proprie, cât și pentru cooperativele din rețea.

CSV

DESCRIEREA

tranzacțiilor valutare în luna ............. anul ..........

Font 9

┌─────┬─────────────────────────────────────────────┬────────────────────────┬─────────────┐

│Nr. │ Denumire tranzacție │ Monedă │ Valoare │

│crt. │ │ │ │

├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │

│ A │CUMPĂRĂRI DE VALUTĂ │ │ │

│ 1 │Sume în valută cumpărate - total │ în echivalent EURO │ │

│ │din care: │ │ │

│ 1.1 │de la instituții de credit │ în echivalent EURO │ │

│ 1.2 │de la persoane fizice rezidente │ în echivalent EURO │ │

│ 1.3 │de la nerezidenți - total │ în echivalent EURO │ │

│ │din care, pe țara de domiciliu: │ │ │

│1.3.1│țara 1 │ în echivalent EURO │ │

│

│... │ în echivalent EURO │ │

│1.3.n│țara n │ în echivalent EURO │ │

│ B │VÂNZĂRI DE VALUTĂ │ │ │

│ 2 │Sume în valută vândute - total │ în echivalent EURO │ │

│ │din care: │ │ │

│ 2.1 │instituțiilor de credit │ în echivalent EURO │ │

│ 2.2 │persoanelor fizice rezidente │ în echivalent EURO │ │

│ 2.3 │nerezidenților - total │ în echivalent EURO │ │

│ │din care, pe țara de domiciliu: │ │ │

│2.3.1│țara 1 │ în echivalent EURO │ │

│

│... │ în echivalent EURO │ │

│2.3.m│țara m │ în echivalent EURO │ │

└─────┴─────────────────────────────────────────────┴────────────────────────┴─────────────┘

Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare.

Anexa 8

Font 8

CRS ┌────────────────────┐

RAPORTAREA STATISTICĂ A OPERAȚIUNILOR DERULATE │Referință: .........│

PRIN CONTURI DESCHISE ÎN STRĂINĂTATE │(Atribuită de B.N.R)│

pentru luna ................... anul ............. └────────────────────┘

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ I. DATE DE IDENTIFICARE REZIDENT │

│ Denumire .............................................................................│

│ Cod unic de înregistrare .............. Cod CAEN .....................................│

│ Județ .................. Localitate ..................... Str. .......................│

│ Nr. ..... Bl. ..... Sc. ..... Ap. ..... Sector ...... Cod poștal .....................│

│ Telefon ..................... Fax .................... E-mail ........................│

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

│II. OPERAȚIUNI DERULATE │

│1. Soldul conturilor în străinătate │

│ la începutul lunii de raportare: ....................... în moneda ...................│

│2. Tranzacții: │

├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ Încasări │

├────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────┬─────────────────────┤

│Nr. │ Descrierea tranzacției │ Țara de proveniență │ Suma │

│crt.│ │ a încasării │ │

├────┼───────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────────┤

├────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────┴─────────────────────┤

│ În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini │

│suplimentare. │

│ Plăți │

│Nr. │ Descrierea tranzacției │ Țara de destinație │ Suma │

│crt.│ │ a plății │ │

│ În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini │

│suplimentare. │

│3. Soldul conturilor în străinătate la sfârșitul lunii de raportare: .....................│

Datele completate pe acest formular sunt confidențiale conform prevederilor legale în vigoare

Notă

–Cod CAEN: Se completează codul CAEN al activității principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.

–La pozițiile 1 și 3, soldul reprezintă suma soldurilor conturilor deschise în aceeași monedă.

–Soldul la începutul lunii de raportare trebuie să fie egal cu soldul final din luna precedentă.

Numele și prenumele Semnătura autorizată: Data .../.../.....

(inclusiv ștampila) (zz/ll/aaaa)

Funcția

Exemple de tranzacții:

Încasări din:

–activități de construcții montaj;

–proiecte de arhitectură;

–consultanță, studii de fezabilitate; servicii de proiectare pentru construcții;

–transport de mărfuri (se va specifică modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);

–transport de pasageri (se va specifică modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);

–prestări servicii în domeniul informatic;

–patente și drepturi de licență, drepturi de utilizare a manuscriselor și programelor de calculator etc.;

–chirii imobile, mașini;

–comisioane pentru subscrierea și plasamentul emisiunilor, brokeraj și răscumpărarea titlurilor;

–dobânzi pentru depozite;

–dobânzi la conturi curente;

–dividende;

–intrări (trageri) din credite financiare primite de la nerezidenți;

–vânzarea de valori mobiliare emise de nerezidenți;

–vânzarea de valori mobiliare emise de rezidenți;

–alimentări cu sume prin transfer din țară;

–alimentări cu sume din alte conturi deschise în străinătate;

–încasare sold "netting-account".

Plăți pentru:

–achiziționarea de mașini, echipamente, piese de schimb etc.;

–transport de mărfuri (se va specifică modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);

–transport de pasageri (se va specifică modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);

–cazare;

–asigurări de bunuri;

–asigurări medicale;

–chirie imobile, mașini;

–cheltuieli de întreținere și funcționare a sediilor din străinătate;

–traduceri;

–consultanță juridică;

–consultanță managerială și economică (de ex. referitor la strategia și politica firmelor, planificarea, structurarea și controlul unei organizații);

–servicii de telecomunicații;

–taxe și impozite prevăzute de legislația locală;

–întreținerea și funcționarea sucursalei în străinătate;

–comisioane pentru subscrierea și plasamentul emisiunilor, brokeraj și răscumpărarea titlurilor;

–comisioane bancare;

–dobânzi plătite pentru creditele primite de la nerezidenți;

–dividende;

–drepturi de personal (salarii, CAS etc.) plătite angajaților români;

–drepturi de personal (salarii, CAS etc.) plătite angajaților străini;

–rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenți;

–cumpărări de acțiuni emise de nerezidenți;

–cumpărări de obligațiuni, bilete la ordin, alte titluri de credit emise de nerezidenți;

–repatrierea sumelor în conturi din țară;

–alimentarea altor conturi deschise în străinătate;

–plată sold "netting-account".

Raportarea statistică a operațiunilor derulate prin conturi

deschise în străinătate

I. Modul de completare a formularului CRS

Se va completa câte un formular CRS pentru conturile deschise în străinătate în aceeași monedă.

Moneda:

Se va completa denumirea monedei în care sunt deschise conturile.

Soldul conturilor în străinătate la începutul lunii de raportare:

Soldul inițial al lunii de raportare trebuie să fie egal cu soldul final al lunii precedente.

În situația în care pe parcursul lunii de raportare nu are loc nici o tranzacție prin conturile respective, formularul se transmite la Banca Națională a României - Direcția Statistică, urmărindu-se corelația soldurilor: soldul final al lunii curente este egal cu soldul inițial al lunii curente.

Tranzacții derulate prin aceste conturi:

–Încasările și plățile derulate între deținătorul rezident al conturilor și terții nerezidenți și rezidenți (exemple de astfel de tranzacții sunt redate pe verso-ul formularului CRS);

–Alimentările conturilor din străinătate cu sume provenite din conturi ale titularului la instituții de credit din România;

–Alimentările conturilor din străinătate cu sume provenite din alte conturi;

–Repatrierile de numerar din acest cont, în conturi ale titularului la instituții de credit din România.

Tranzacțiile de natură diferită se completează individual; tranzacțiile de aceeași natură, derulate cu nerezidenți din aceeași țară, se raportează agregat.

Pentru fiecare tranzacție sau grup de tranzacții se va înregistra țara de destinație sau de proveniență a plății/încasării și suma.

Alte obligații de raportare ale rezidenților în situațiile în care dispun alimentări din România ale conturilor din străinătate, sau în cazul repatrierilor de valută din aceste conturi:

–În cazul în care un rezident dispune alimentarea contului său deschis la o instituție de credit nerezidentă, acesta va trebui să completeze la instituția sa de credit din România un formular Dispoziție/Declarație de plată externă (DPE); la rubrica natura tranzacției va specifică: "alimentare cont deschis în străinătate";

–În cazul în care un rezident repatriază sume dintr-un cont deschis la o instituție de credit nerezidentă, va completa la instituția de credit din România prin care încasează banii un formular Declarație de încasare externă (DIE); raportorul va menționa la rubrica natura tranzacției: "repatriere de numerar din cont deschis în străinătate". Atunci când rezidentul lichidează contul din străinătate și repatriază banii deținuți la instituția de credit nerezidentă, va completa un formular DIE, în care va specifică la rubrica natura tranzacției: "lichidare cont deschis în străinătate".

Țara de proveniență a încasării/Țara de destinație a plății, poate fi diferită de Țara în care funcționează contul.

Sold conturilor în străinătate la sfârșitul lunii de raportare:

Se calculează astfel:

Soldul conturilor la începutul lunii de raportare + Încasări - Plăți.

Soldul la sfârșitul lunii de raportare va constitui soldul inițial al lunii următoare.

Anexa 9

Font 8

IDRS

NOTIFICARE PRIVIND INVESTIȚIILE DIRECTE ALE REZIDENȚILOR

ÎN STRĂINĂTATE

│I. REZIDENT (investitor direct în străinătate) │

│DATE DE IDENTIFICARE │

├─┬────────────────────────────────┬─┬──────────────────────────────┬─┬───────────────────────┤

│1│ Denumire companie/Nume: │2│ Cod unic de înregistrare: │3│ Forma juridică: │

├─┘ ├─┘ Cod numeric personal: ├─┘ │

├─┬───────────────────┬─┬──────────┴────────────────────────────────┴───┬─┬───────────────────┤

│4│ Localitate: │6│ Stradă/nr./bloc/sc./ap.: │7│ Județ: │

├─┘ ├─┘ ├─┘ │

├─┬───────────────────┤ │ │

│5│ Cod poștal: │ │ │

├─┘ │ │ │

├─┬───────────────────┴─────────┬─┬──────────────────────────┬──┬───────┴─────────────────────┤

│8│ Număr telefon: │9│ Număr fax: │10│ E-mail: │

├─┘ ├─┘ ├──┘ │

├───────────────────────────────┴────────────────────────────┴────────────────────────────────┤

│CARACTERISTICI ALE FIRMEI REZIDENTE │

├───────────┬──┬──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ACTIVITATE │11│ Clasă │Cod: │

│ECONOMICĂ ├──┘ CAEN ├───────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│PRINCIPALĂ │ │Denumire: │

├───────────┼──┬──────────┴─────────────┬──┬──────────────────────────┬──┬────────────────────┤

│MĂRIME │12│ Capital social subscris│13│ Cifră de afaceri │14│ Număr mediu de │

│FIRMĂ ├──┘ (mii Lei): ├──┘ (mii Lei): ├──┘ salariați: │

└───────────┴───────────────────────────┴─────────────────────────────┴───────────────────────┘

│II. FIRMA NEREZIDENTĂ (obiect al investiției directe) │

├─┬──────────────────────────────────────────┬─┬──────────────────────────────────────────────┤

│1│ Denumire: │2│ Țara: │

├─┘ ├─┘ │

├─┬────────────────┬─┬───────────────────────┴──────┬─┬───────────────────────────────────────┤

│3│ Participația │4│ Valoarea participației │5│ Sector de activitate (se completează │

├─┘ la capitalul ├─┘ (în valută): ├─┘ asimilat unei diviziuni CAEN): │

│ subscris al │ │ │

│ firmei (%): │ │ │

└──────────────────┴────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────┘

│III. PERSOANA CARE COMPLETEAZĂ ACEST FORMULAR │

│1│ Nume și prenume: │2│ Funcție: │

├─┘ ├─┘ │

├─┬─────────────────────────┬─┬──────────────┴──────────────┬─┬───────────────────────────────┤

│3│ Număr telefon: │4│ Număr fax: │5│ E-mail: │

├─┘ ├─┘ ├─┘ │

└───────────────────────────┴───────────────────────────────┴─────────────────────────────────┘

Data: [__][__][____] Semnătură autorizată și ștampilă

ZZ LL AAAA ................................

Datele completate în prezentul formular sunt confidențiale și se utilizează numai în scopuri statistice.