Regulament nr. 3 din 17 septembrie 2013

Având în vedere dispoziţiile art. 49 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României, ale art. 101 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale prevederilor Legii nr. 127/2011 privind activitatea de emitere de monedă electronică, cu modificările ulterioare,

în temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004,

Banca Naţională a României emite prezentul regulament.

Articolul I

Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 31/2011 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 67 şi 67 bis din 27 ianuarie 2012, se modifică şi se completează după cum urmează:

1.Articolul 1 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 1. – Prezentul titlu stabileşte, în cap. II-IX, obligaţiile de raportare la Banca Naţională a României a datelor şi informaţiilor statistice privind:

–bilanţul monetar al instituţiilor financiare monetare;

–ratele dobânzii practicate de instituţiile financiare monetare;

–activele şi pasivele bilanţiere ale instituţiilor financiare nebancare;

–activele şi pasivele fondurilor de investiţii;

–balanţa de plăţi;

–operaţiuni valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung;

–structura în profil teritorial a creditelor şi depozitelor clienţilor nebancari, neguvernamentali;

–emisiunile şi deţinerile de titluri de valoare.

2.La articolul 3, alineatul (2) se abrogă.

3.Articolul 5 se abrogă.

4.Articolul 8 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 8. – Prevederile prezentului capitol definesc mecanismele de raportare potrivit prevederilor Regulamentului (CE) nr. 25/2009 al Băncii Centrale Europene din 19 decembrie 2008 privind bilanţul sectorului instituţii financiare monetare (reformare) (BCE/2008/32), cu modificările şi completările ulterioare, publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 15 din 20 ianuarie 2009, denumit în continuare Regulamentul BCE/2008/32, şi se aplică instituţiilor de credit rezidente, societăţilor de administrare a investiţiilor şi societăţilor de investiţii autoadministrate care administrează fonduri de piaţă monetară rezidente, precum şi instituţiilor emitente de monedă electronică rezidente.

5.La articolul 10, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 10. – (1) Tabelul Categorii de instrumente din anexa nr. II, partea 2 la Regulamentul BCE/2008/32, cuprinde o descriere detaliată a categoriilor de instrumente pe care băncile centrale naţionale le transpun în categorii aplicabile la nivel naţional.

6.La articolul 13, litera i) de la alineatul (1) şi litera d) de la alineatul (4) se abrogă la expirarea termenului de 6 luni aferent primei raportări efectuate în temeiul art. 72^3.

7.La articolul 13, după alineatul (5) se introduc două noi alineate, alineatele (5^1) şi (5^2), cu următorul cuprins:

(5^1)Instituţiile emitente de monedă electronică rezidente, care au semnificaţia prevăzută la art. 4 alin. (1) lit. e) din Legea nr. 127/2011 privind activitatea de emitere de monedă electronică, cu modificările ulterioare, raportează Băncii Naţionale a României, Direcţia statistică, date şi informaţii privind:

a)activele şi pasivele bilanţiere, conform structurii prezentate în anexa nr. I.11;

b)activele şi pasivele bilanţiere în echivalent lei, conform structurii prezentate în anexa nr. I.12.

(5^2)Datele statistice raportate Băncii Naţionale a României conform alin. (5^1) se transmit lunar, în format electronic, până cel mai târziu în data de 15 a lunii următoare lunii pentru care se întocmeşte raportarea. În cazul în care data-limită până la care se transmite raportarea este o zi nelucrătoare, raportarea se transmite cel mai târziu în ultima zi lucrătoare anterioară acesteia.

8.La articolul 13, alineatul (6) se modifică şi va avea următorul cuprins:

(6)Datele raportate conform prevederilor alin. (1), (4) şi (5^1) au la bază informaţiile din evidenţa contabilă a instituţiilor financiare monetare.

9.La articolul 38, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 38. – (1) Partenerii contractuali rezidenţi şi cei nerezidenţi din statele membre ale Uniunii Europene ai fondurilor de investiţii se clasifică pe sectoare instituţionale.

10.Articolul 46 se abrogă la expirarea termenului de 6 luni aferent primei raportări efectuate în temeiul art. 72^3.

11.La titlul I, după capitolul VIII se introduce un nou capitol, capitolul IX, cu următorul cuprins:

Capitolul IXStatistici privind emisiunile şi deţinerile de titluri de valoare

Secţiunea 1Domeniul de aplicare

Art. 72^1. – (1) Prevederile prezentului capitol definesc mecanismele de raportare potrivit prevederilor Regulamentului (UE) nr. 1.011/2012 al Băncii Centrale Europene din 17 octombrie 2012 privind statisticile referitoare la deţinerile de titluri de valoare (BCE/2012/24), publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene seria L305/6 din 1 noiembrie 2012, şi ale Orientării nr. 7/2013 a Băncii Centrale Europene din 22 martie 2013 privind statisticile referitoare la deţinerile de titluri de valoare (BCE/2013/7), publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L125 din 7 mai 2013, mecanismele de raportare în vederea respectării prevederilor Recomandării nr. 22/2012 a Băncii Centrale Europene din 26 septembrie 2012 privind cadrul de referinţă pentru managementul calităţii datelor pentru baza de date centralizată a titlurilor de valoare, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. C339 din 7 noiembrie 2012, şi ale Orientării nr. 21/2012 a Băncii Centrale Europene din 26 septembrie 2012 privind cadrul de referinţă pentru managementul calităţii datelor pentru baza de date centralizată a titlurilor de valoare (BCE/2012/21), publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L307 din 7 noiembrie 2012, precum şi mecanismele de raportare în vederea respectării prevederilor Orientării nr. 23/2011 a Băncii Centrale Europene din 9 decembrie 2011 privind cerinţele de raportare statistică ale Băncii Centrale Europene în domeniul statisticilor externe (BCE/2011/23), publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L65 din 3 martie 2012.

(2)Prezentul capitol se aplică următoarelor categorii de rezidenţi: instituţii de credit, societăţi de servicii de investiţii financiare, societăţi vehicul investiţional, societăţi de administrare a investiţiilor şi societăţi de investiţii autoadministrate.

Secţiunea a 2-aDefiniţiile termenilor de bază

Art. 72^2. – Termenii şi expresiile utilizate în prezentul capitol au următoarele semnificaţii:

a)sector instituţional - are semnificaţia prevăzută la art. 3 alin. (1) lit. c);

b)titluri de valoare - înseamnă următoarele tipuri de titluri de valoare:

1.titluri de natura datoriei - titluri de valoare altele decât acţiunile, având semnificaţia prevăzută la art. 6 lit. f);

2.acţiuni/unităţi ale fondurilor de piaţă monetară - are semnificaţia prevăzută la art. 6 lit. g);

3.acţiuni/unităţi ale fondurilor de investiţii - are semnificaţia prevăzută la art. 6 lit. h);

4.acţiuni şi alte titluri de participaţie - are semnificaţia prevăzută la art. 6 lit. i);

c)operaţiuni repo - are semnificaţia prevăzută la art. 7 lit. a^4);

d)societăţi de administrare a investiţiilor şi societăţi de investiţii autoadministrate - are semnificaţia prevăzută la art. 9 lit. a);

e)societate vehicul investiţional - are semnificaţia prevăzută la art. 9 lit. j);

f)societăţi de servicii de investiţii financiare, denumite în continuare S.S.I.F. - are semnificaţia prevăzută la art. 6 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare;

g)colectare de date «titlu cu titlu» - înseamnă colectare de date defalcate pe titluri de valoare individuale;

h)deţineri de titluri de valoare - înseamnă proprietatea economică a titlurilor de valoare, ale căror tipuri sunt enumerate la lit. b);

i)societăţi financiare - cuprinde următoarele sectoare instituţionale: banca centrală, alte instituţii financiare monetare, alţi intermediari financiari, auxiliarii financiari, societăţi de asigurare şi fonduri de pensii;

j)custode - înseamnă o entitate ce aparţine sectorului «societăţi financiare» şi a cărei activitate constă în conservarea şi gestionarea instrumentelor financiare în contul clienţilor, inclusiv păstrarea şi serviciile conexe, precum gestionarea de numerar/garanţii;

k)titluri de valoare păstrate în custodie - înseamnă titluri de valoare păstrate şi administrate de către custozi în numele investitorilor;

l)operaţiuni directe - reprezintă operaţiuni de vânzare/cumpărare de instrumente financiare negociabile, care nu implică angajamentul ferm de răscumpărare a titlului de valoare la o dată ulterioară din partea vânzătorului;

m)entitate emitentă de titluri de valoare (emitent) - înseamnă orice entitate care realizează emisiuni de titluri de valoare conform legii;

n)entitate deţinătoare de titluri de valoare (deţinător/investitor) - înseamnă orice persoană juridică sau fizică ce deţine titluri de valoare;

o)cod ISIN - reprezintă numărul internaţional de identificare a titlurilor de valoare - International Securities Identification Number (ISIN), alocat titlurilor de valoare, compus din 12 caractere alfanumerice, care identifică în mod unic o emisiune de titluri de valoare (conform definiţiei ISO 6166);

p)cod de referinţă titlu de valoare - codul de identificare a titlurilor de valoare atribuit şi transmis de către entităţile raportoare, conform regulilor prezentate în anexa nr. XII.7 pentru titlurile de valoare care nu au alocat cod ISIN;

q)dividend - are semnificaţia prevăzută la art. 67 alin. (1) din Legea societăţilor nr. 31/1990, republicată, cu modificările şi completările ulterioare;

r)cupon - dobânda încasată de către deţinătorii de titluri de valoare de natura datoriei;

s)prima de răscumpărare (prima «call») - prima plătită în cazul obligaţiunilor de tip «callable»; în cazul acestor instrumente financiare, emitentul obligaţiunii are dreptul să răscumpere titlul înainte de data scadentă, cu obligaţia efectuării unei plăţi suplimentare de bani, denumită prima de răscumpărare (prima «call»);

t)valoarea de emisiune u) valoarea nominală per instrument

t1) valoarea de emisiune a titlurilor de natura datoriei - valoarea plătită în momentul emiterii titlurilor de natura datoriei de către entitatea care a subscris. Valoarea de emisiune a titlurilor de natura datoriei poate fi: egală cu valoarea nominală (la paritate); mai mică decât valoarea nominală, mai mare decât valoarea nominală;

t2) valoarea de emisiune a acţiunilor - valoarea plătită de către cei care au subscris în momentul emiterii acţiunilor. Valoarea de emisiune este egală cu valoarea nominală plus prima de emisiune;

u1) valoarea nominală per instrument a titlurilor de natura datoriei - preţul la care se răscumpără un titlu de valoare de natura datoriei, calculat ca raport între valoarea nominală a emisiunii şi numărul de instrumente emise;

u2) valoarea nominală per instrument a acţiunilor şi unităţilor fondurilor închise de investiţii - preţul stabilit per acţiune în prospectul de emisiune; aceasta poate fi egală cu preţul de emisiune per instrument (la paritate) sau, după caz, poate fi mai mică decât preţul de emisiune per instrument (în cazul emisiunilor cu primă);

u3) valoarea nominală per instrument a unităţilor fondurilor deschise de investiţii - valoarea unitară a activului net (VUAN);

v)preţul de emisiune - preţul la care un titlu de valoare este cumpărat în cadrul ofertei primare pe piaţa de capital de către investitor. În cazul titlurilor de valoare de natura datoriei, preţul este exprimat ca procent din valoarea nominală per instrument;

w)soldul emisiunii în moneda efectivă - reprezintă diferenţa dintre valoarea de emisiune a titlurilor de valoare de natura datoriei şi valoarea răscumpărărilor efectuate până la data de referinţă pentru care se calculează soldul emisiunii, exprimată în moneda în care se efectuează emisiunea;

x)piaţa de capital externă - mecanism care permite tranzacţionarea de instrumente financiare negociabile, a cărei locaţie este diferită de ţara agentului raportor (vezi listă coduri pieţe de capital externe conform ISO 10383 - Market identification codes).

Secţiunea a 3-aObligaţii de raportare

Art. 72^3. – (1) Instituţiile de credit raportează Băncii Naţionale a României, Direcţia statistică, în nume propriu, date statistice privind:

a)situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN, la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.1;

b)situaţia dividendelor şi cupoanelor încasate de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.2;

c)situaţia emisiunilor de acţiuni/unităţi de fond identificabile prin cod ISIN listate pe pieţele externe de capital, la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.3;

d)situaţia emisiunilor de titluri de valoare de natura datoriei efectuate pe pieţele externe de capital, la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.4;

e)situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin codul de referinţă al titlului de valoare (lipsă cod ISIN), la sfârşitul lunii de referinţă - conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.5. (2) Instituţiile de credit care desfăşoară activitate de custodie şi administrare de instrumente financiare raportează Băncii Naţionale a României, Direcţia statistică, în numele clienţilor, cu excepţia clienţilor rezidenţi fonduri de piaţă monetară, fonduri de investiţii, instituţii de credit, societăţi de servicii de investiţii financiare şi societăţi vehicul investiţional, date statistice privind:

a)situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN, la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.

1.b) situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod de referinţă al titlului de valoare (lipsă cod ISIN), la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.5. (3) Societăţile de administrare a investiţiilor şi societăţile de investiţii autoadministrate raportează Băncii Naţionale a României, Direcţia statistică, date statistice referitoare la fondurile de investiţii şi fondurile de piaţă monetară pe care le administrează privind:

a)situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN, la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.1;

b)situaţia dividendelor şi cupoanelor încasate de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.2;

c)situaţia emisiunilor de acţiuni/unităţi de fond identificabile prin cod ISIN listate pe pieţele externe de capital, la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.3;

d)situaţia emisiunilor de titluri de valoare de natura datoriei efectuate pe pieţele externe de capital, la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.4;

e)situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin codul de referinţă al titlului de valoare (lipsă cod ISIN), la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.5. (4) Societăţile de servicii de investiţii financiare raportează Băncii Naţionale a României, Direcţia statistică, în nume propriu, date statistice privind:

a)situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN, la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.

1.b) situaţia dividendelor şi cupoanelor încasate de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.2;

c)situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin codul de referinţă al titlului de valoare (lipsă cod ISIN), la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.5. (5) Societăţile de servicii de investiţii financiare care desfăşoară activitate de custodie şi administrare de instrumente financiare raportează Băncii Naţionale a României, Direcţia statistică, în numele clienţilor, cu excepţia clienţilor rezidenţi instituţii de credit, societăţi vehicul investiţional, societăţi de servicii de investiţii financiare, fonduri de piaţă monetară şi fonduri de investiţii, date statistice privind:

a)situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN, la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.1;

b)situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin codul de referinţă al titlului de valoare (lipsă cod ISIN), la sfârşitul lunii de referinţă, conform structurii de date prezentate în anexa nr. XII.5. (6) Societăţile vehicul investiţional raportează Băncii Naţionale a României, Direcţia statistică, datele statistice prevăzute la alin. (1).

(7)În anexa nr. XII.1 şi anexa nr. XII.5, la completarea sectoarelor instituţionale se aplică următoarea clasificare pe subsectoare instituţionale:

a)Alte instituţii financiare monetare (S122), definit la art. 4 lit. b2), se defalcă în două subsectoare instituţionale, şi anume:

a1) Societăţi care acceptă depozite, exclusiv Banca Centrală - cuprind toate societăţile şi cvasisocietăţile financiare, cu excepţia celor clasate în subsectoarele banca centrală şi fonduri de piaţă monetară, care sunt implicate în principal în intermediere financiară şi a căror activitate constă în primirea de depozite şi/sau substitute apropiate pentru depozite de la alte unităţi instituţionale, prin urmare nu numai de la instituţii financiare monetare, şi, pe cont propriu, acordarea de împrumuturi şi/sau efectuarea de investiţii în titluri de valori;

a2) Fonduri de piaţă monetară - cuprind toate societăţile financiare şi cvasisocietăţile, cu excepţia celor clasificate în subsectoarele banca centrală şi instituţii de credit, care sunt implicate în principal în intermedierea financiară. Activitatea acestora constă în a emite acţiuni sau unităţi ale fondurilor de investiţii drept substitut pentru depozite şi a investi în principal în acţiuni/unităţi ale fondurilor de investiţii monetare, titluri pe termen scurt de natura datoriei şi/sau depozite.

b)Alţi intermediari financiari (S123), definit la art. 4 lit. c), se defalcă în două subsectoare instituţionale, şi anume:

b1) Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară - cuprind toate sistemele de investiţii colective, cu excepţia celor clasificate în subsectorul fondurilor de piaţă monetară, care sunt implicate în principal în intermediere financiară. Activitatea acestora constă în emiterea de acţiuni sau unităţi ale fondurilor de investiţii care nu sunt substitut pentru depozite şi efectuarea, pe cont propriu, de investiţii în principal în active financiare, altele decât active financiare pe termen scurt, şi în active nefinanciare (de obicei, bunuri imobiliare);

b2) Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de pensii - cuprind toate societăţile şi cvasisocietăţile financiare a căror activitate principală constă în furnizarea de servicii de intermediere financiară prin subscrierea de angajamente provenind de la unităţi instituţionale sub alte forme decât bani, depozite sau titluri de participare la fondurile de investiţii sau angajamente legate de domeniul asigurărilor, pensii şi sisteme standardizate de garantare.

c)Societăţi de asigurare şi fonduri de pensii (S125), definit la art. 4 lit. e), se defalcă în două subsectoare instituţionale, şi anume:

c1) Societăţi de asigurare - cuprind toate societăţile şi cvasisocietăţile financiare a căror funcţie principală constă în furnizarea de servicii de intermediere financiară rezultate din mutualizarea riscurilor, în principal sub formă de asigurări directe sau reasigurări;

c2) Fonduri de pensii - cuprind toate societăţile şi cvasisocietăţile financiare a căror funcţie principală constă în furnizarea de servicii de intermediere financiară rezultate din mutualizarea riscurilor sociale şi necesităţilor persoanelor asigurate (asigurări sociale). Fondurile de pensii în calitate de sisteme de asigurări sociale asigură venituri după pensionare şi, adesea, indemnizaţii în caz de deces sau handicap.

d)Celelalte sectoare instituţionale au semnificaţiile prevăzute la art. 4 din prezentul regulament.

Art. 72^4. – Câmpurile informatice utilizate pentru ducerea la îndeplinire a cerinţelor de raportare specificate în secţiunea a 3-a din prezentul capitol au următoarele semnificaţii:

a)frecvenţa de răscumpărare pentru titlurile de valoare de natura datoriei are semnificaţia prevăzută în Nomenclatorul nr. 1. Frecvenţă de răscumpărare din anexa nr. XII.6;

b)tipul de răscumpărare a titlurilor de valoare de natura datoriei are semnificaţia prevăzută în Nomenclatorul nr. 2. Tip de răscumpărare din anexa nr. XII.6;

c)frecvenţa de plată a cuponului pentru titlurile de valoare de natura datoriei are semnificaţia prevăzută în Nomenclatorul nr. 3. Frecvenţă de plată cupon din anexa nr. XII.6;

d)tipul de cupon al titlurilor de valoare de natura datoriei are semnificaţia prevăzută în Nomenclatorul nr. 4. Tip cupon din anexa nr. XII.6;

e)tipul tranzacţiei cu titluri de valoare de natura datoriei are semnificaţia prevăzută în Nomenclatorul nr. 5. Tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile din anexa nr. XII.6;

f)tipul deţinătorului de titluri de valoare de natura datoriei are semnificaţia prevăzută în Nomenclatorul nr. 6. Tip investitor din anexa nr. XII.6;

g)tipul deţinerilor de titluri de valoare are semnificaţia prevăzută în Nomenclatorul nr. 7. Tip deţineri din anexa nr. XII.6;

h)cod sector instituţional are semnificaţia prevăzută în Nomenclatorul nr. 8. Cod sector instituţional din anexa nr. XII.6.

Art. 72^5. – (1) Entităţile raportoare enumerate la art. 72^3 alin. (1)-(6) au obligaţia să retransmită datele statistice în cazul în care au loc revizuiri ale datelor, reclasificări sau se constată erori în datele transmise anterior. Retransmisiile vor fi însoţite de note explicative.

(2)Banca Naţională a României poate solicita, după caz, informaţii suplimentare entităţilor raportoare în vederea verificării datelor raportate, determinării unor indicatori specifici sau identificării datelor cu caracter confidenţial în cazul informaţiilor ce fac obiectul acestor raportări.

(3)Datele statistice raportate Băncii Naţionale a României, menţionate în art. 72^3, se referă la activitatea tuturor unităţilor operative de pe teritoriul naţional şi se transmit lunar, în format electronic, până cel mai târziu în data de 15 a lunii următoare celei de referinţă. În cazul în care data-limită până la care se transmite raportarea este o zi nebancară, raportarea se transmite cel mai târziu în ultima zi bancară anterioară acesteia.

12.După articolul 85 se introduce un nou articol, articolul 85^1, cu următorul cuprins:

Art. 85^1. – Datele cu caracter personal ale persoanelor fizice sunt prelucrate şi stocate de Banca Naţională a României în calitate de operator de date cu caracter personal, potrivit dispoziţiilor legale în vigoare.

13.Articolul 86 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 86. – Anexele nr. I-XII fac parte integrantă din prezentul regulament.

14.După anexa nr. I.10 se introduc două noi anexe, anexele nr. I.11 şi I.12, prevăzute în anexele nr. 1 şi 2 care fac parte integrantă din prezentul regulament.

15.După anexa nr. XI se introduce o nouă anexă, anexa nr. XII, constituită din anexele nr. XII.1-XII.7, având cuprinsul prevăzut în anexa nr. 3 care face parte integrantă din prezentul regulament.

16.Anexele nr. I.5 şi I.10 şi anexa nr. IV.5 se abrogă la expirarea termenului de 6 luni aferent primei raportări efectuate în temeiul art. 72^3.

Articolul II

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I. Prima raportare efectuată în temeiul art. 72^3 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 31/2011 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României se va efectua în termen de 6 luni de la data intrării în vigoare a prezentului regulament şi va consta în transmiterea seturilor de date aferente perioadei decembrie 2012 - luna precedentă primei raportări.

Preşedintele

Consiliului de administraţie al

Băncii Naţionale a României,

Mugur Constantin Isărescu

Bucureşti, 17 septembrie 2013.

Nr. 3.

Anexa 1

(Anexa nr. I.11

la Regulamentul nr. 31/2011)

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale instituţiilor emitente de monedă electronică

la data de ............

Notă *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului.

Codurile atribuite coloanei "Scadenţa iniţială" pe instrumente şi intervale de scadenţă

Notă *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului.

Codurile atribuite coloanei "Scadenţa" pe instrumente şi intervale de scadenţă

Anexa 2

(Anexa nr. I.12

la Regulamentul nr. 31/2011)

ACTIVE ŞI PASIVE BILANŢIERE

în echivalent lei

la data de

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieţei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea.

Anexa 3Anexa nr. XII.1

la Regulamentul nr. 31/2011

Denumire entitate raportoare:

Cod de identificare entitate raportoare*1):

Luna de referinţă:

Situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN la sfârşitul lunii de referinţă*2)

*1) Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor şi investiţiilor financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile vehicul instituţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare.

*2) Instituţiile de credit şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date atât în nume propriu, cât şi în numele clienţilor; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat; societăţile de investiţii autoadministrate şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu.

*1) Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor şi investiţiilor financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare.

*2) Instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date în nume propriu; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat.

*1) Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor şi investiţiilor financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit şi societăţile vehicul investiţional.

*2) Instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu. Societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat.

*3) În cazul fondurilor deschise de investiţii se completează valoarea activului net (VAN).

*4) În cazul fondurilor deschise de investiţii se completează valoarea unitară a activului net (VUAN).

*5) Se raportează valoarea dividendelor plătite de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de raportare.

Anexa nr. XII.4

la Regulamentul nr. 31/2011

Denumire entitate raportoare:

Cod de identificare entitate raportoare*1):

Luna de referinţă:

Situaţia emisiunilor de titluri de valoare de natura datoriei

efectuate pe pieţele externe de capital la

sfârşitul lunii de referinţă*2)

*1) Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor şi investiţiilor financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit şi societăţile vehicul investiţional.

*2) Instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu. Societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat.

*1) Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor şi investiţiilor financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare.

*2) Instituţiile de credit şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date atât în nume propriu, cât şi în numele clienţilor; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat; societăţile de investiţii autoadministrate şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu.

*3) Valoarea de piaţă reprezintă valoarea de achiziţie sau valoarea contabilă a titlurilor de valoare.

*4) Se completează doar pentru acţiunile şi unităţile de fond deţinute în nume propriu (cod tip deţineri = 01). În cazul deţinerilor unităţilor fondurilor de investiţii deschise se va raporta ponderea soldului deţinerilor la valoarea nominală/valoarea activului net.

Nomenclatorul nr. 2. Tip de răscumpărare

Nomenclatorul nr. 3. Frecvenţă de plată cupon

Nomenclatorul nr. 4. Tip cupon

Nomenclatorul nr. 5. Tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile

Nomenclatorul nr. 6. Tip investitor

Nomenclatorul nr. 7. Tip deţineri

Nomenclatorul nr. 8. Cod sector instituţional

Anexa nr. XII.7

la Regulamentul nr. 31/2011

Reguli de stabilire a codului de referinţă pentru titlu de valoare fără cod ISIN

● Primele două caractere reprezintă codul ţării emitentului.

● Următoarele două caractere reprezintă codul tip titlu de valoare (tabelul nr. 1).

● Următoarele 3 caractere reprezintă codul monedei emisiunii.

● Următoarele 4 caractere reprezintă cod tip emitent (tabelul nr. 2).

● Ultimele 4 caractere reprezintă numerotarea instrumentelor deţinute de fiecare agent raportor.

Tabelul nr. 1. Corespondenţă cod tip titlu de valoare - cod de referinţă titlu de valoare

Tabelul nr. 2. Corespondenţă cod tip emitent - cod de referinţă titlu de valoare

Font 8