Regulament nr. 9 din 2012

Articolul unic

Regulamentul nr. 12/2010 privind formarea profesională a operatorilor şi specialiştilor pentru piaţa de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 36/2010, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 404 din 17 iunie 2010, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:

1.La articolul 32, alineatele (1), (4), (6) şi (12) se modifică şi vor avea următorul cuprins:

Art. 32. – (1) Operatorii şi specialiştii pentru piaţa de capital autorizaţi de CNVM au obligaţia să urmeze anual cel puţin 20 de ore de formare profesională continuă, începând cu anul următor celui în cursul căruia au fost autorizaţi.

..................................................................

(4)Programul de formare profesională continuă nu este obligatoriu în anul în care persoanele prevăzute la alin. (1) au susţinut un examen pentru dobândirea unei calităţi pe piaţa de capital, autorizată de CNVM, în baza certificatului de absolvire emis de un organism de formare profesională.

..................................................................

(6)Programul de formare profesională continuă se poate desfăşura în oricare dintre următoarele forme:

a)cursuri în săli de curs;

b)cursuri în sistem online (sistemul e-learning);

c)participarea la acţiuni cu caracter ştiinţific şi profesional, cu posibilitatea transmiterii în sistem online a acestora.

..................................................................

(12)Prevederile alin. (6) se aplică şi în cazul acţiunilor organizate de CNVM.

2.La articolul 34, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 34. – (1) Conducătorii entităţilor autorizate de CNVM au obligaţia de a urma minimum 20 de ore de formare profesională continuă, cu o periodicitate de 24 de luni, începând cu anul următor celui în cursul căruia au fost autorizaţi în această calitate.

3.La articolul 35, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 35. – (1) Neparticiparea la programul de formare profesională continuă constituie contravenţie şi se sancţionează potrivit prevederilor art. 49.

4.La articolul 37^1, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 37^1. – (1) Programul de formare profesională se va finaliza cu susţinerea unui examen de către absolvenţii acestuia, în vederea obţinerii unui certificat de formare profesională continuă eliberat de organismul de formare profesională, întocmit conform anexei nr. 3, care face parte integrantă din prezentul regulament.

5.La articolul 44, litera b) se modifică şi va avea următorul cuprins:

b)specialiştii care au o experienţă de minimum 5 ani în funcţii de conducere la operatorii de piaţă, operatorii de sistem, depozitarii centrali şi casele de compensare.

6.După articolul 44 se introduce un nou articol, articolul 44^1, cu următorul cuprins:

Art. 44^1. – CNVM poate acorda, la cerere, fără absolvirea de cursuri şi promovarea de examene, atestate profesionale corespunzătoare pentru agenţi pentru servicii de investiţii financiare, pentru personalul compartimentului de control intern şi pentru consultanţi de investiţii, persoanelor care nu se află în relaţii de muncă cu CNVM şi care fac dovada unor competenţe de specialitate de nivel înalt, ca urmare a experienţei profesionale, a studiilor de specialitate şi/sau a activităţii didactice în domeniul financiar (experienţă profesională de specialitate de minimum 10 ani în instituţii financiare, studii de doctorat în domeniul financiar, studii postuniversitare de specialitate recunoscute internaţional, activitate didactică universitară în domeniul financiar de minimum 5 ani).

7.Articolul 45 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 45. – În vederea eliberării atestatelor profesionale pentru persoanele prevăzute la art. 43, 44 şi 44^1, persoana fizică va depune un dosar ce va cuprinde:

a)cerere pentru eliberarea atestatului profesional;

b)curriculum vitae cu detalierea experienţei profesionale;

c)documente prin care face dovada că îndeplineşte condiţiile prevăzute la art. 43, 44 şi 44^1, respectiv o declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, că îndeplineşte condiţiile prevăzute la aceste articole, după caz;

d)actul de identitate, în copie;

e)dovada achitării în contul CNVM a tarifului de eliberare a atestatului profesional, conform anexei la Regulamentul nr. 7/2006, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat, cu modificările şi completările ulterioare, cu excepţia persoanelor prevăzute la art. 43 şi la art. 44 lit. a).