Regulament nr. 12 din 10 noiembrie 1999

Articolul 1

Prezentul regulament stabileşte norme cu privire la funcţionarea Colectivului tehnic pentru reglementarea şi supravegherea pieţei RASDAQ, denumit în continuare colectiv tehnic, constituit prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr. 375/1999.

Articolul 2

Colectivul tehnic va elabora reglementări privind:

a)competentele Societăţii de Bursa RASDAQ din punct de vedere al administrării sistemului de tranzactionare;

b)tipurile de valori mobiliare admise la tranzactionare, precum şi regulile de tranzactionare a respectivelor valori mobiliare;

c)criteriile şi procedurile de admitere a societăţilor de valori mobiliare la sistemul de tranzactionare;

d)accesul societăţilor de valori mobiliare la informaţia de tranzactionare;

e)etapele parcurse pentru reflectarea ordinelor clienţilor în cadrul sistemului de tranzactionare, în scopul de a fi executate;

f)regulile de executare a ordinelor clienţilor;

g)accesul la informaţiile privind tranzacţiile executate;

h)procedurile care se executa în caz de disfunctionalitate a sistemului de tranzactionare.

Articolul 3

Atribuţiile colectivului tehnic, din punct de vedere al reglementării, sunt:

a)realizarea noilor proiecte de regulamente, împreună cu Departamentul de supraveghere a pieţei RASDAQ din cadrul Asociaţiei Naţionale a Societăţilor de Valori Mobiliare, denumita în continuare A.N.S.V.M., şi cu colectivul tehnic din cadrul Societăţii de Bursa RASDAQ;

b)propunerea de modificare a regulamentelor în vigoare;

c)analizarea propunerilor de modificare a regulamentelor în vigoare, adresate de societăţile de valori mobiliare coordonatorului colectivului tehnic;

d)supunerea spre aprobare de către C.N.V.M. a proiectelor de regulamente şi a propunerilor de modificare a regulamentelor în vigoare, împreună cu fundamentarea acestora.

Articolul 4

Supravegherea pieţei RASDAQ consta în urmărirea respectării regulamentelor C.N.V.M. şi a regulamentelor pieţei RASDAQ.

Articolul 5

Atribuţiile colectivului tehnic, din punct de vedere al supravegherii, sunt:

a)analiza cazurilor de încălcare a regulamentelor pieţei RASDAQ, în colaborare cu Departamentul de supraveghere a pieţei RASDAQ din cadrul A.N.S.V.M., şi înaintarea către C.N.V.M. a propunerilor de sancţionare a societăţilor de valori mobiliare şi agenţilor de valori mobiliare;

b)întocmirea raportului zilnic de supraveghere a pieţei RASDAQ, pe baza propriilor analize;

c)informarea imediata a C.N.V.M. asupra cazurilor de încălcare a reglementărilor în vigoare şi de manipulare a pieţei.

Articolul 6

Oficiul pentru Supravegherea Electronică a Pieţei de Capital va dispune în timp real de informaţii privind cotatiile, tranzacţiile şi decontarea lor, aceste informaţii fiind preluate din sistemul pieţei RASDAQ prin intermediul unor canale de comunicaţie securizate.

Articolul 7Şedinţele colectivului tehnic

1.Colectivul tehnic se întruneşte în şedinţe ordinare de doua ori pe săptămâna, în zilele de luni şi joi, şi în şedinţe extraordinare, convocate de coordonatorul colectivului tehnic.

2.Ordinea de zi va fi întocmită de secretarul colectivului tehnic, acesta având şi îndatorirea de a asigura buna informare a membrilor colectivului tehnic cu privire la problemele incluse pe ordinea de zi.

Articolul 8Comunicarea între membrii colectivului tehnic

1.Membrii colectivului tehnic vor respecta regimul informaţiilor confidenţiale utilizate în procesul de reglementare şi supraveghere a pieţei RASDAQ.

2.Angajaţii C.N.V.M., membri ai colectivului tehnic, trebuie să respecte regulile interne ale C.N.V.M. privitoare la comunicarea între departamente, cu excepţia comunicării în cazul problemelor incluse pe ordinea de zi a şedinţei colectivului tehnic.

3.Directorul general al A.N.S.V.M. şi directorul general al Societăţii de Bursa RASDAQ vor asigura membrilor colectivului tehnic din subordine condiţiile necesare pentru îndeplinirea atribuţiilor prevăzute în prezentul regulament.

Articolul 9

Dintre membrii colectivului tehnic se pot constitui grupe de lucru pentru analizarea unor situaţii specifice.

Articolul 10

Colectivul tehnic îşi va desemna membrii care să participe la şedinţele stabilite de comun acord cu reprezentanţii instituţiilor pieţei RASDAQ (A.N.S.V.M., RASDAQ, S.N.C.D.D.).

Articolul 11

Proiectele de regulamente vor fi argumentate în faţa C.N.V.M. de către coordonatorul colectivului tehnic.