Instrucţiuni nr. 1 din 16 februarie 2000

Articolul 1

Societăţile de registru independent vor elibera la cererea societăţilor comerciale emitente de valori mobiliare registrul acţionarilor în care trebuie să apară următoarele date de identificare a deţinătorilor de valori mobiliare:

–pentru deţinătorii de valori mobiliare persoane fizice: numele şi prenumele, numărul şi seria actului de identitate, adresa;

–pentru deţinătorii de valori mobiliare persoane juridice: denumirea şi sediul social.

Articolul 2

Societăţile de registru independent sunt răspunzătoare pentru asigurarea confidenţialităţii, integritatea şi securitatea datelor pe care le gestionează.

Articolul 3

Încălcarea prevederilor prezentelor instrucţiuni constituie contravenţie, dacă fapta săvârşită nu este prevăzută de legea penală ca infracţiune.

Contravenţiile aplicate persoanelor juridice responsabile vor fi următoarele:

a)amenda de la 50 milioane lei la 500 milioane lei;

b)suspendarea autorizaţiei de funcţionare a societăţii comerciale;

c)retragerea autorizaţiei de funcţionare a societăţii comerciale;

d)anularea autorizaţiei de funcţionare a societăţii comerciale.

Pentru persoanele fizice responsabile sancţiunea aplicată va fi amenda de la 5 milioane lei la 50 milioane lei şi/sau interzicerea temporară sau definitivă a desfăşurării oricăror activităţi pe piaţa de capital.

Articolul 4

Prezentele instrucţiuni intră în vigoare la data semnării ordinului de către preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare.