Regulament nr. 2 din 2012

Articolul unic

Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 872 din 15 decembrie 2009, cu modificările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:

1.Articolul 1 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 1. – Prezentul regulament stabileşte veniturile care se constituie ca surse proprii de finanţare ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., potrivit următoarelor acte normative:

–Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare;

–Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 297/2004.

2.Articolul 2 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 2. – Constituirea veniturilor proprii se face în conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Statutul C.N.V.M.

3.Articolul 3 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 3. – (1) C.N.V.M. stabileşte şi modifică nivelul cotelor şi tarifelor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. a)-d), în cadrul limitelor maxime.

(2)Cuantumul tarifelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. e), f), g) şi j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament.

(3)Cuantumul tarifelor şi veniturilor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. k) privind orice alte surse legale se stabileşte de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de venituri şi cheltuieli.

4.La articolul 4, alineatele (3), (4) şi (7) se modifică şi vor avea următorul cuprins:

(3)Entităţile prevăzute la alin. (2) au obligaţia să încaseze de la toţi participanţii care tranzacţionează pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice, şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.

(4)Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacţiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată.

......................................................................

(7)Intermediarii prevăzuţi la alin. (6) au obligaţia să încaseze de la toţi clienţii pentru care efectuează tranzacţii în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (5), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice, şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.

5.La articolul 5, alineatele (2) şi (5) se modifică şi vor avea următorul cuprins:

(2)Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este, după caz, valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) sau valoarea activului net al altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investiţiilor, de societatea de investiţii autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, şi certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice.

....................................................................

(5)Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societăţile de administrare a investiţiilor (S.A.I.) pentru O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. aflate în administrarea lor sau de către O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. autoadministrate, după caz.

6.Articolul 6 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 6. – (1) Nivelul minim şi nivelul de regularizare al cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare sunt prevăzute la pct. 3 din anexă.

(2)Nivelul minim al cotei percepute de C.N.V.M. se calculează la valoarea totală a ofertei de vânzare prevăzute în prospect şi se virează după aprobarea de C.N.V.M. a prospectului de ofertă, anterior ridicării de la sediul C.N.V.M. de intermediarul ofertei publice de vânzare a deciziei de aprobare emise de C.N.V.M. şi a documentelor aferente acesteia.

(3)Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. pentru eliberarea deciziei de aprobare a prospectului de ofertă.

(4)Nivelul de regularizare al cotei prevăzute la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate în cadrul ofertei publice de vânzare, ofertantul fiind obligat să efectueze, dacă este cazul, plata diferenţei dintre nivelul de regularizare şi nivelul minim al cotei, la data închiderii ofertei, în contul indicat de C.N.V.M. (5) Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (4) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.

(6)În cazul ofertelor publice de vânzare pentru care preţul şi numărul valorilor mobiliare oferite publicului nu sunt incluse în cadrul prospectului, suma corespunzătoare nivelului minim al cotei percepute de C.N.V.M. se virează la data publicării anunţului publicitar care cuprinde preţul şi/sau numărul valorilor mobiliare. Dovada plăţii sumei aferente cotei minime, precum şi, după caz, a celei aferente cotei de regularizare se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.

7.Articolul 7 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 7. – (1) Nivelul minim şi nivelul de regularizare al cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de cumpărare şi de preluare sunt evidenţiate la pct. 4 din anexă.

(2)Nivelul minim al cotei percepute de C.N.V.M. se aplică la valoarea totală a ofertei publice de cumpărare/preluare, prevăzută în documentul de ofertă, şi se virează după aprobarea de către C.N.V.M. a documentului de ofertă, anterior ridicării de la sediul C.N.V.M. de către intermediarul ofertei publice de cumpărare/preluare a deciziei de aprobare emise de C.N.V.M. şi a documentelor aferente acesteia.

(3)Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. la data eliberării deciziei de aprobare a documentului de ofertă.

(4)Nivelul minim al cotei prevăzut la alin. (1) se datorează C.N.V.M. de către intermediar indiferent de rezultatele ofertei.

(5)Nivelul de regularizare al cotei prevăzute la alin. (1) se aplică la valoarea ofertei publice de cumpărare, respectiv de preluare, determinată prin multiplicarea preţului de ofertă cu diferenţa dintre numărul de acţiuni deţinute de ofertant şi de persoanele cu care acesta acţionează în mod concertat, după finalizarea ofertei, şi numărul de acţiuni deţinut de ofertant şi de persoanele cu care acesta acţionează în mod concertat, la iniţierea ofertei, ofertantul fiind obligat să efectueze, dacă este cazul, plata diferenţei dintre nivelul de regularizare şi nivelul minim al cotei, la data închiderii ofertei, în contul indicat de C.N.V.M. (6) Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (5) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.

8.Articolul 8 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 8. – (1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M. pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate sunt prevăzute la pct. 4^1 din anexă.

(2)Sumele provenite din tarifele percepute pentru tranzacţiile prevăzute la alin. (1) se calculează şi se reţin lunar de operatorii de piaţă şi/sau de operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă şi se virează în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.

9.Articolul 9 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 9. – (1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M. privind operaţiunile efectuate de C.N.V.M. sunt prevăzute la pct. 5.1-5.7 din anexă.

(2)Eliberarea actelor individuale se va face cu condiţia prezentării dovezii achitării sumelor datorate, cu excepţia cazurilor în care dovada achitării este cerută în completarea cererii de autorizare/avizare/aprobare/înregistrare/atestare.

10.Articolul 10 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 10. – (1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) şi j) din Statutul C.N.V.M. sunt prevăzute la pct. 6 şi 8 din anexă.

(2)Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor autorizate şi supravegheate de C.N.V.M. se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 6.1 din anexă şi au drept bază de calcul veniturile din exploatare obţinute lunar din activităţile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile elaborate de C.N.V.M. (3) Sumele provenite din cota percepută pentru monitorizarea activităţii de distribuţie de titluri de participare desfăşurate de brokerii de pensii private, prevăzute la pct. 6.1^1 din anexă, se virează trimestrial în contul indicat de C.N.V.M. şi au drept bază de calcul veniturile obţinute din prestarea activităţii de distribuţie de titluri de participare.

(4)Sumele datorate conform alin. (2) şi (3) se virează trimestrial, până la data de 25 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel:

a)pentru trimestrul I, până la data de 25 martie inclusiv;

b)pentru trimestrul II, până la data de 25 iunie inclusiv;

c)pentru trimestrul III, până la data de 25 septembrie inclusiv;

d)pentru trimestrul IV, până la data de 25 decembrie inclusiv, se acordă o reducere de 5%.

(5)Sumele provenite din tarifele de examinare şi de coordonare a activităţii de formare profesională se calculează de către organismele de formare profesională prin aplicarea tarifelor prevăzute la pct. 6.1.1 din anexă.

(6)Sumele datorate conform alin. (5) se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încasării tarifelor de la beneficiarii serviciilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. (7) Sumele provenite din activităţile de formare profesională continuă se calculează prin aplicarea tarifelor prevăzute la pct. 6.1.2 din anexă de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M. (8) Sumele datorate conform alin. (7) se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încheierii cursului de formare profesională continuă, în contul indicat de C.N.V.M. (9) Sumele aferente tarifelor percepute pentru menţinerea atestatului C.N.V.M. prevăzute la pct. 6.1.3 din anexă se virează în termen de maximum 10 zile calendaristice de la data expirării termenului de 12 luni consecutive sau multiplu de 12 luni după încheierea ultimului curs organizat de organismul de formare profesională, în contul indicat de C.N.V.M. (10) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.3, 6.8, 6.9 şi 8.1 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operaţiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. (11) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.5 din anexă se plătesc de către emitenţii de valori mobiliare cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se datorează. Emitenţii valorilor mobiliare care se radiază din evidenţele C.N.V.M. în baza unor acte individuale emise în cursul primului semestru al unui an calendaristic plătesc 50% din tariful de menţinere a valorilor mobiliare prevăzut la pct. 6.5 din anexă pentru acel an calendaristic.

(12)În perioada cuprinsă între deschiderea procedurii de insolvenţă, astfel cum este ea reglementată de Legea nr. 85/2006 privind procedura insolvenţei, cu modificările şi completările ulterioare, şi reinserţia debitorului în activitatea comercială sau, după caz, trecerea la faliment în condiţiile legii, obligaţia de plată prevăzută la pct. 6.5 din anexă se suspendă.

(13)Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.6 şi 6.7 din anexă se achită de organismele de plasament colectiv (O.P.C.) anticipat până la data depunerii cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M. pentru primul an, în contul indicat de C.N.V.M. Începând cu cel de-al doilea an, tarifele aferente operaţiunilor prevăzute la pct. 6.6 şi 6.7 din anexă se plătesc de O.P.C. cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se datorează. În cazul încetării operaţiunilor prevăzute la pct. 6.6 şi 6.7 şi radierii din Registrul C.N.V.M. a unui O.P.C., în baza unui act individual emis în cursul primului semestru al unui an calendaristic, O.P.C. respectiv va plăti 50% din tarifele prevăzute la pct. 6.6. şi 6.7. din anexă pentru acel an calendaristic.

(14)Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 din anexă se achită anticipat de către beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M. (15) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.11 şi 8.2 din anexă se achită anticipat de beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M.

11.După articolul 10 se introduc două noi articole, articolele 10^1 şi 10^2, cu următorul cuprins:

Art. 10^1. – Sumele provenite din tarifele percepute pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare, prevăzute la pct. 6.10 din anexă, se calculează şi se reţin lunar de intermediari de la fiecare client şi se virează de intermediari în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.

Art. 10^2. – Sumele reprezentând rambursarea unor costuri aferente activităţilor desfăşurate de C.N.V.M. în conformitate cu dispoziţiile prevăzute în Regulamentul (CE) nr. 1.060/2009 al Parlamentului European şi al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agenţiile de rating de credit, cu modificările ulterioare, se primesc de C.N.V.M. de la ESMA în conformitate cu prevederile aplicabile din regulamentul european.

12.La articolul 11, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 11. – (1) Veniturile proprii ale C.N.V.M. se utilizează potrivit destinaţiei prevăzute în bugetul anual al C.N.V.M., potrivit prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M.

13.Articolul 12 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 12. – (1) Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 8, art. 10 alin. (2), (3) şi (5) şi art. 101 au obligaţia să informeze C.N.V.M. prin situaţii lunare întocmite pe baza datelor prevăzute la alin. (2).

(2)Situaţiile lunare se transmit în formă scrisă şi în format electronic până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă şi vor conţine cel puţin următoarele:

a)datele de identificare a debitorului;

b)categoria de venit;

c)scadenţa plăţii;

d)baza de calcul;

e)nivelul cotei/tarifului;

f)cuantumul sumei datorate, din care suma achitată, inclusiv data şi numărul documentului de plată, după caz;

g)observaţii;

h)semnăturile autorizate.

(3)Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 10 alin. (2) au obligaţia să transmită, cel târziu până la data de 25 a lunii următoare, balanţa de verificare.

14.Articolul 14 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 14. – Pentru nevirarea sumelor prevăzute în prezentul regulament la termenele stabilite, C.N.V.M. va calcula penalităţi pentru fiecare zi de întârziere, în conformitate cu legislaţia aplicată veniturilor bugetare.

15.La articolul 15, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:

(2)În cazul raportării eronate a bazei de calcul, C.N.V.M. aplică o penalitate de 50% la diferenţele de venit constatate, la care se adaugă în mod corespunzător şi penalităţile prevăzute la art. 14.

16.La articolul 18, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 18. (1) C.N.V.M. poate actualiza nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluţia indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat.

17.Articolul 20 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 20. – Cota prevăzută la art. 4 alin. (1) se aplică tuturor tranzacţiilor efectuate în cadrul sistemelor de tranzacţionare administrate de Societatea Comercială Bursa de Valori Bucureşti - S.A. şi de Societatea Comercială Sibex Sibiu Stock Exchange - S.A., urmând a fi încasată de Societatea Comercială Bursa de Valori Bucureşti - S.A. şi, respectiv, de Societatea Comercială Sibex Sibiu Stock Exchange - S.A. şi virată, conform art. 4 alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.

18.La articolul 21, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:

(2)La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 248 din 28 martie 2005, şi Regulamentul nr. 12/2005 de modificare a Regulamentului nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 56/2005, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 929 din 18 octombrie 2005, precum şi orice dispoziţie contrară.

19.Anexa se modifică şi se înlocuieşte cu anexa care face parte integrantă din prezentul regulament.

Anexa la regulament

(Anexă la regulament)

Font 8