Contract financiar din 31 iulie 1991

Notă *) Traducere

Acest contract este incheiat între:

Guvernul României, reprezentat de Ministerul Economiei şi Finanţelor, avînd sediul în strada Doamnei nr. 8, sector 3, Bucureşti, România, reprezentat de dl. Florian Bercea, ministrul bugetului

denumit în continuare imprumutat, ca prima parte, şi

Banca Europeana de Investitii, avînd sediul provizoriu în bulevardul Konrad Adenauer nr. 100, Luxemburg - Kirchberg, Marele Ducat de Luxemburg, reprezentata de dl Hans Duborg, vicepresedinte

denumita în continuare banca, ca a doua parte, şi

"Renel" (Regia autonoma de electricitate), infiintata prin Hotărîrea Guvernului României nr. 1199/noiembrie 1990, avînd sediul în bulevardul Magheru nr. 33, sector 1, cod 70154 Bucureşti, România, reprezentata de dl Aureliu Leca, presedinte

denumit în continuare beneficiar final, ca a treia parte,

luînd în considerare ca:

Consiliul Comunitatilor Europene a stabilit un plan de actiune privind asistenţa din partea Comunităţii Europene pentru România în sprijinirea eforturilor ei de realizare a programului de reforme politice şi economice,

Guvernatorii Băncii Europene de Investitii au luat nota de aceasta decizie şi au autorizat, pe data de 18 aprilie 1991, acordarea de împrumuturi pentru proiecte de investitii în România.

Un acord-cadru privind aceasta cooperare financiară a fost semnat de către banca şi România pe 31 iulie 1991.

–Imprumutatul şi beneficiarul final propun sa intreprinda un proiect (denumit în cele ce urmeaza proiect) cuprinzind studiul, reconditionarea, pregătirea, inclusiv testele de acceptare şi functionare pentru patru unităţi generatoare de energie electrica pe bază de lignit, doua în Rovinari şi doua în Turceni, o investigare privind reabilitarea a doua unităţi suplimentare la Turceni şi un studiu pentru dezvoltarea sectorului energetic la costuri reduse, după cum sînt descrise mai amanuntit în descrierea tehnica prevăzută în Lista A la acesta (în continuare denumita descrierea tehnica).

–Costul total estimat al proiectului este de 80,6 milioane ECU (optzeci milioane ECU).

–Costul proiectului va fi finanţat după cum urmeaza:

–Imprumutatul s-a angajat, în conformitate cu legislatia sa naţionala, ca pe durata imprumutului acordat sa disponibilizeze valuta necesară pentru plata dobinzii, comisionului şi altor speze şi rambursarea capitalului.

–Imprumutatul se angajează sa excepteze de la impozitare toate plăţile de capital, dobinda şi alte sume datorate, prevăzute mai jos, şi să permită plata oricăror asemenea sume brute fără deducerea impozitului la sursa.

–Prevederile imprumutului pentru proiect vor fi cuprinse într-un acord (denumit în continuare Onlending Agreement - Acord de împrumut subsidiar subimprumut) între imprumutat şi beneficiarul final.

–Banca, fiind satisfacuta de faptul ca finantarea proiectului intră în sfera functiilor sale şi avînd în vedere problemele mai sus relatate, a hotarit sa dea curs cererii imprumutatului pentru un împrumut intr-o sumă echivalenta cu 25 milioane ECU.

Menţiunile privind articolele, expunerile, listele şi anexele sînt referiri la respectivele articole, expuneri, liste şi anexe la acest contract.

În consecinţa se convine prin prezentul după cum urmeaza:

Articolul 1Plati (trageri)

1.01 Suma creditului

Prin acest contract, banca stabileste în favoarea imprumutatului, iar imprumutatul accepta un credit (denumit în cel ce urmeaza credit) în suma echivalenta cu 25 milioane ECU (douazeci şi cinci milioane ECU) pentru unicul scop de finanţare parţială a proiectului conform celor descrise (precizate) în Lista A.

ECU este definit în Lista C la prezentul contract şi va fi considerat pentru toate scopurile acestuia ca şi cînd ar fi o valuta.

1.02 Proceduri de plată (trageri)

A. Creditul va fi platit (tras) în maximum 8 transe (denumite în continuare transe), fiecare în parte fiind în suma de cel puţin 2 milioane echivalent ECU, cu excepţia ultimei plati, şi nu vor depăşi echivalentul a 5 milioane ECU.

B. Plata fiecarei transe va fi facuta cu condiţia primirii de către banca a unei cereri scrise (cerere) de la beneficiarul final, specificind:

a)suma transei;

b)valuta sau valutele în care imprumutatul şi beneficiarul final prefera să fie plătită transa, acestea fiind valuta sau valutele la care se face referire în art. 1.03;

c)rata sau ratele dobinzilor aplicabile, dacă exista, indicate în prealabil de către banca;

b)data preferata pentru plata, înţelegindu-se ca banca poate plati transa în termen de pînă la 4 luni calendaristice de la data cererii.

Nici o cerere nu poate fi facuta mai tirziu de 31 iulie 1994, sub rezerva prevederilor art. 1.02 C; fiecare cerere este irevocabila.

C. Între 10 şi 15 zile înainte de data platii, banca, dacă cererea este în conformitate cu art. 1.02 A şi cu condiţiile din art. 1.04 şi 1.07, va remite imprumutatului şi beneficiarului final o nota, denumita în continuare nota (aviz) de plată, care:

(i)va confirma suma şi structura/componenta valutelor transei specificate în cerere; (îi) va specifică rata sau ratele de dobinda determinata în conformitate cu art. 3.01 A; şi (iii) va specifică data platii transei. În cazul cînd rata dobinzii specificata în nota de plată depăşeşte rata respectiva, indicată anterior de banca, sau dacă componenta valutara sau suma transei nu este în conformitate cu cererea, imprumutatul poate revoca cererea, în termen de trei zile lucratoare luxemburgheze de la data primirii notei de plată, prin notificare către banca şi, în consecinţa, după aceasta, cererea şi nota de plată nu vor mai avea nici un efect.

D. Plata va fi facuta printr-un cont bancar pe numele beneficiarului final, pe care imprumutatul şi beneficiarul final îl vor notifica băncii cu cel puţin 8 zile înainte de data platii.

1.03 Valuta de plată

Sub rezerva existentei de disponibilitati, banca va plati fiecare transa în valută sau valutele pentru care imprumutatul şi beneficiarul final şi-au exprimat preferinta. Valuta de plată va fi ECU, o valuta a unuia dintre statele membre ale băncii sau oricare alta valuta frecvent negociata pe principalele piete valutare.

Pentru calculul sumelor ce vor fi trase în alte valute decit ECU, banca va aplica cursul mediu de schimb de pe piaţa valutara de la Brussels, iar în lipsa acestuia, orice alta piaţa aleasa de banca, la o astfel de data, în termen de 10 zile înainte de tragere după cum va hotari banca.

1.04 Condiţii de plată (tragere)

A. Plata primei transe în conformitate cu art. 1.02 va fi condiţionată de indeplinirea, înainte de data cererii, a urmatoarelor condiţii satisfăcătoare pentru banca:

a)consilierul juridic (jurisconsultul) al imprumutatului va elabora, în termeni acceptabili băncii o opinie juridica favorabila privind executarea corespunzătoare a acestui contract de către imprumutat, precum şi în legătură cu documentaţia relevanta;

b)consilierul juridic (jurisconsultul) al beneficiarului final va elabora, în termeni acceptabili băncii, o opinie juridica favorabila privind executarea acestui contract de către beneficiarul final, precum şi în legătură cu documentaţia relevanta;

c)obtinerea tuturor aprobarilor necesare privind controlul valutar, care să permită beneficiarului final sa primeasca plăţile, şi imprumutatului sa ramburseze împrumutul, sa plateasca dobinda şi toate celelalte sume datorate menţionate mai jos; asemenea aprobari trebuie să se refere şi la deschiderea şi menţinerea conturilor prin care imprumutatul solicita (indica) băncii să efectueze plata creditului;

d)banca va primi autorizarea scrisa data de imprumutat beneficiarului final, prin care beneficiarul final este imputernicit să solicite şi sa primeasca plăţile (tragerile din împrumut) după cum se prevede în acest articol;

e)beneficiarul final a organizat (constituit) un compartiment dotat cu personal pentru implementarea proiectului, inclusiv consultanti independenti de supraveghere a proiectului, în conformitate cu condiţiile acceptate de banca;

f)dovada, satisfăcătoare pentru banca, fie ca previziunile proiectului pentru necesitatile de lignit vor fi indeplinite, fie ca intreprind măsuri pentru cresterea corespunzătoare a productiei de lignit;

g)în plus, fiecare plata (tragere din împrumut) va fi în continuare condiţionată de faptul ca banca nu are nici un motiv sa creada ca exista vreun obstacol în privinta disponibilizarii către imprumutat şi beneficiarul final a finantarii B.I.R.D. necesară pentru finalizarea proiectului.

Dacă cererea pentru plata primei transe este facuta de imprumutat şi beneficiarul final inaintea primirii de către banca a dovezii satisfăcătoare pentru ea ca astfel de condiţii au fost indeplinite, o asemenea cerere va fi considerata primita de banca pe data la care vor fi fost indeplinite condiţiile.

B. Fiecare plata (tragere din împrumut) urmatoare va fi condiţionată de primirea de către banca, înainte de data cererii relevante (justificative), a dovezii satisfăcătoare ca imprumutatul şi beneficiarul final au cheltuit, pentru acele părţi din proiect stabilite prin Lista A la prezentul contract, o sumă cel puţin egala cu suma (fără impozite şi taxe de import) tuturor plăţilor (tragerilor) anterioare, mai puţin, cu excepţia ultimei trageri, o sumă de 1 milion ECU.

În plus, fiecare plata va fi facuta de către banca, cu condiţia ca în orice moment sa continue sa existe alte fonduri suficiente, astfel incit să se asigure infaptuirea şi finalizarea proiectului, în conformitate cu descrierea tehnica din Lista A.

C. Ultima plata va fi facuta cu condiţia ca toate sumele platite (trase) anterior sa fi fost cheltuite pentru proiect sau sa existe indicii satisfăcătoare ca ele vor fi cheltuite în urmatoarele 60 de zile.

Orice plata sub incidenţa acestui paragraf, care finanţează cheltuieli în avans, va fi condiţionată de primirea de către banca, în 90 de zile, a unor dovezi satisfăcătoare pentru banca, confirmind ca orice suma a fost cheltuita integral pentru proiect.

D. Pentru calculul echivalentului în ECU al sumelor cheltuite, banca va aplica cursul de schimb valutar aplicabil în cea de a 30-a zi dinainte de data cererii.

Dacă orice parte din dovada (evidenta) furnizata de către imprumutat sau beneficiarul final nu este satisfăcătoare pentru banca, aceasta poate plati proportional mai puţin decit suma solicitata.

1.05 Comision de întîrziere

Dacă plata oricarei transe este aminata la cererea imprumutatului (cu consimtamintul băncii) imprumutatul va plati un comision de aminare (întîrziere) pentru partea din transa netrasa la o rata anuală de 1%, calculat de la data platii menţionate initial, pînă la data platii (tragerii) efective sau, dacă transa nu este plătită în intregime, pînă la data anularii sau revocarii acesteia.

Cererea pentru aminare trebuie să fie primita de banca cu cel puţin 8 zile înainte de data initiala a platii (tragerii). Un astfel de comision va creşte de la zi la zi şi va fi platibil la fiecare data specificata în art. 5.03.

1.06 Anularea creditului

Dacă contul proiectului va scadea sub cifra declarata în expuneri, banca poate, printr-o notificare către imprumutat, sa anuleze creditul proportional cu scaderea.

Imprumutatul, printr-o notificare către banca, poate, în orice moment, sa anuleze, în intregime sau parţial, orice parte a creditului netrasa (neutilizata).

Dacă imprumutatul anulează orice transa pentru care cererea aferenta facuta de imprumutat nu este revocata în conformitate cu art. 1.02 C, el va plati un comision invariabil (flat) calculat asupra sumei anulate la jumătate din rata dobinzii aplicate de banca la data anularii imprumuturilor acordate de aceasta în aceeasi componenta a valutelor şi cu o scadenta de 13 ani. Un astfel de comision va fi platibil în plus faţă de orice comision platibil potrivit art. 1.05.

1.07 Revocarea şi suspendarea creditului

Banca poate, printr-o notificare către imprumutat, sa revoce partea nedebursata a creditului în orice moment şi cu efecte imediate:

a)ca urmare a aparitiei oricărui eveniment mentionat în art. 10.01 (A) ori (B); sau b) dacă vor aparea împrejurări excepţionale care afectează negativ accesul băncii pe pieţele de capital naţional sau internationale relevante.

Alternativ, dacă banca este de parere ca a aparut o situaţie descrisa în cazul a) sau b) şi este temporara, ea poate suspenda, printr-o notificare către imprumutat, partea nedebursata a creditului. În acest caz, suspendarea va continua pînă cînd, urmare emiterii unei cereri suplimentare, banca este din nou în măsura sa emita o nota de plată.

Cu toate acestea, banca nu este indreptatita sa revoce sau sa suspende pe motivele de la cazul b) vreo transa care face subiectul unei note de plată.

Creditul va fi considerat revocat dacă banca cere rambursarea conform art. 10.

Dacă creditul este revocat pentru alte motive decit imprejurarile menţionate în cazul b) de mai sus, imprumutatul va plati un comision pentru suma revocata la o rata anuală de 0,75%, calculată de la data cererii relevante pînă la data revocarii.

Un astfel de comision va fi platit suplimentar de orice comision platibil conform art. 1.05.

1.08 Valuta pentru comisioane

Comisioanele datorate de imprumutat băncii, potrivit art. 1, vor fi calculate şi platite în ECU.

Articolul 2Împrumutul

2.01 Suma imprumutului

Împrumutul (denumit în continuare împrumut) va cuprinde totalul sumelor în valutele platite de către banca, asa cum au fost notificate de către banca cu ocazia platii fiecarei transe.

2.02 Valuta de rambursare

Fiecare rambursare, conform art. 4 sau, după cum este cazul, art. 10, va fi efectuata în valutele platite (trase) şi în proportiile acestora în soldul imprumutului.

2.03 Valuta pentru dobinda şi alte obligaţii de plată

Dobinda şi celelalte obligaţii platibile conform art. 3, 4 şi 10 vor fi calculate şi platibile proportional cu fiecare valuta în care împrumutul este rambursabil.

Orice alta plata va fi facuta în valută specificata de banca, avindu-se în vedere valuta în care s-au efectuat cheltuielile care se ramburseaza prin acea plata.

2.04 Notificari ale băncii

După plata fiecarei transe, banca va transmite imprumutatului o declaratie sumara mentionind suma, componenta valutelor, data platii, programul de rambursare şi rata sau ratele de dobinda din şi pentru acea transa.

Articolul 3Dobinda

3.01 Rata dobinzii

A. Soldul înregistrat al fiecarei transe va fi purtator de dobinda la rata sau ratele menţionate în nota de plată respectiva, rata fiind rata sau ratele de dobinda aplicabile la data emiterii notei de plată pentru imprumuturile desemnate în valută sau valutele relevante şi acordate de banca beneficiarilor săi de împrumut, cu aceleasi termene de rambursare şi în aceleasi condiţii de plată a dobinzii ca şi transa în cauza.

B. Dobinda va fi plătită semestrial la datele specificate în art. 5.03.

3.02 Dobinda la sumele cu scadenţa depasita

Fără a prejudicia prevederile art. 10 şi ca excepţie la art. 3.01, dobinda va spori pentru orice suma cu scadenţa depasita, de la data prevăzută pentru plata pînă la data platii efective, cu o rata anuală calculată după cum urmeaza:

a)pentru o sumă datorata în cadrul oricarei transe, la o rata egala cu : (i) 2,5 % şi (îi) rata corespunzătoare specificata conform art. 3.01;

şi

b)pentru orice alta suma, la o rata egala cu: (i) 2,5 % şi (îi) rata dobinzii percepute de banca la data scadentei pentru împrumuturi exprimate în aceeasi valuta, pe termen de 13 ani.

O asemenea dobinda este platibila în aceeasi valuta ca şi suma restanta care o genereaza.

Articolul 4Rambursarea

4.01 Rambursarea normala

Imprumutatul va rambursa împrumutul potrivit tabelului de amortizare, stabilit în Lista B (grafic de rambursare).

4.02 Plata anticipata voluntara

1.Pe baza notificarii scrise transmise cu 2 luni înainte băncii, imprumutatul poate plati anticipat, integral sau parţial, orice transa la orice data mentionata în art. 5.03.

2.În cazul platii anticipate a unei transe, imprumutatul va plati băncii o sumă suplimentara egala cu 85% din totalul sumelor calculate şi deduse în felul următor:

a)pentru fiecare perioada de un semestru la sfirsitul careia este fixata data platii dobinzii, după data platii anticipate, banca va calcula suma dobinzii, dacă exista, care, cu excepţia platii anticipate, ar fi fost platibila la suma plătită anticipat în fiecare valuta cuprinsa în acea transa, aplicind rata prin care (X) rata dobinzii aplicabile unei asemenea valute, conform art. 3.01, depăşeşte (Y) rata dobinzii pe care, cu 3 luni înainte de data platii anticipate, banca ar fi aplicat-o pentru un împrumut facut în aceeasi valuta cu cea a platii anticipate, avînd date semestriale pentru plata dobinzii şi avînd o durată medie egala fie cu durata medie rămasă a transei fie, dacă aceasta durata este mai scurta decit oricare alta pentru care banca ar aplica o asemenea cotatie în acea valuta, la cea mai scurta durata medie pentru care banca ar aplica o asemenea cotatie;

b)fiecare suma calculată astfel va fi scontata, la data platii anticipate, pe baza unei rate de scont egala cu rata corespunzătoare de reinvestire.

3.Suma mentionata de imprumutat în notificarea de plată anticipata, împreună cu orice suma datorata conform art. 4.02 (2), va fi platibila băncii la data specificata în notificare. Notificarea va fi irevocabila.

4.03 Plati anticipate obligatorii

A. Dacă imprumutatul plateste voluntar anticipat, parţial sau integral, orice alt împrumut contractat initial pentru o perioadă mai mare de 5 ani, banca poate solicita plata anticipata a unei asemenea părţi din suma imprumutului neachitat la acea data, în măsura în care suma plătită anticipat acopera suma totala rămasă a tuturor acelor împrumuturi.

Banca va adresa cererea sa, dacă exista, imprumutatului în termen de 4 saptamini de la primirea notificarii corespunzătoare conform art. 8.02 c) (îi). Orice suma ceruta de banca va fi plătită, împreună cu dobinda marita, la data indicată de banca, data care nu va preceda data platii anticipate a celuilalt împrumut.

Plata anticipata a imprumutului prin intermediul unui nou împrumut, avînd un termen cel puţin la fel de lung cu termenul neexpirat al imprumutului platit anticipat, nu va fi considerata ca a plata anticipata.

B. Dacă costul total al proiectului va scadea substantial faţă de cifra declarata în expuneri, banca poate cere plata anticipata a imprumutului, proportional cu diminuarea respectiva.

C. Dacă beneficiarul final plateste anticipat, integral sau parţial, imprumutatului, împrumutul din cadrul contractului de împrumut subsidiar, fie voluntar, fie la cererea facuta în conformitate cu contractul de împrumut subsidiar, imprumutatul va plati anticipat băncii echivalentul corespunzător. O astfel de plată anticipata, împreună cu o primă calculată asupra sumei de platit anticipat, conform art. 4.02, va deveni scadenta la data mentionata în art. 5.03.

D. În cazul oricarei plati anticipate datorate conform acestui articol imprumutatul poate alege transa sau transele care să fie platite anticipat.

4.04 Prevederi generale referitoare la plata anticipata conform art. 4

Plata anticipata va fi efectuata în toate valutele transei în cauza, proportional cu sumele restante respective, în afară de cazul cînd beneficiarul poate să aleaga în schimb sa plateasca anticipat pe baza art. 4.02 întreaga suma rămasă neachitata în una sau mai multe valute ale transei.

În caz de plată anticipata parţial în toate valutele, la fiecare suma plătită anticipat se va aplica o reducere pro rata a fiecarei rate rămase neachitate.

Prevederile art. 4 nu vor prejudicia pe cele ale art. 10.

Articolul 5Plăţile

5.01 Locul platii

Fiecare suma platibila de imprumutat conform acestui contract va fi plătită în contul respectiv, notificat de către banca imprumutatului, banca indicind contul cu minimum 15 zile înainte de data stabilita pentru prima plata pe care trebuie să o faca imprumutatul şi notificînd orice schimbare de cont cu nu mai puţin de 15 zile înainte de data primei plati la care se referă modificarea.

Aceasta perioada de notificare nu se aplică în cazul plăţilor conform art. 10.

5.02 Calculul plăţilor referitoare la fractiuni de an

Orice suma datorata ca dobinda, comision sau în alt mod de către imprumutat, conform acestui contract, şi calculată pentru orice fractiune din an, va fi calculată pe baza anului de 360 de zile şi a lunii de 30 de zile.

5.03 Termene de plată

Sumele datorate semestrial, conform acestui contract, sînt platibile băncii pe 25 ianuarie şi 25 iulie în fiecare an.

Alte sume datorate sînt platibile în termen de 7 zile de la primirea de către imprumutat a cererii facute de banca.

O suma datorata de imprumutat va fi considerata plătită în momentul în care ea este primita de banca.

Articolul 6Angajamente speciale

6.01 Utilizarea imprumutului şi altor fonduri

Imprumutatul va folosi sumele imprumutului şi ale celorlalte fonduri menţionate în planul de finanţare descris în expuneri în exclusivitate pentru executarea proiectului.

6.02 Realizarea (finalizarea) proiectului

Beneficiarul final se angajează sa realizeze proiectul şi sa-l finalizeze la data specificata în descrierea tehnica.

6.03 Depăşirea costului proiectului

Dacă costul proiectului depăşeşte cifrele estimate stabilite în expunerea a cincea, imprumutatul şi beneficiarul final vor obtine finantarea costului depasit fără a recurge la banca, astfel incit beneficiarul final să aibă posibilitatea sa finalizeze proiectul conform descrierii tehnice. Planurile imprumutatului şi beneficiarului final pentru mobilizarea fondurilor necesare finantarii costurilor suplimentare vor fi comunicate băncii fără întîrziere.

6.04 Procedura de ofertare

Beneficiarul final va achizitiona echipamentul, va asigura serviciile şi celelalte lucrari pentru proiect, pe cit posibil şi corespunzător de o maniera satisfăcătoare pentru banca, prin oferte internationale la care să aibă acces cel puţin cetatenii tuturor tarilor membre ale Comunităţii Economice Europene şi ai României.

6.05 Asigurare

Pe durata imprumutului (atit timp cit împrumutul nu este rambursat), beneficiarul final va asigura în mod corespunzător toate lucrarile şi proprietăţile care compun proiectul, în conformitate cu practica normala pentru lucrari similare de interes public în România.

6.06 Intreţinere

Atita vreme cit împrumutul nu este rambursat, beneficiarul final va intretine, repara, verifica şi reinnoi întreaga proprietate ce face parte din proiect, asa cum este necesar pentru a o menţine în condiţii bune de functionare.

6.07 Condiţii aplicabile între imprumutat şi beneficiarul final

Finantarea beneficiarului final în cadrul contractului de împrumut subsidiar (subimprumut):

a)va fi conform cu condiţiile stabilite în acest contract pentru imprumutat şi beneficiarul final;

b)va avea o rata a dobinzii care nu va fi mai mare decit rata dobinzii convenite între banca şi imprumutat pentru acea transa din care urmeaza să fie finanţat proiectul şi c) va fi exprimata în aceeasi valuta şi va avea aceleasi perioade de gratie şi rambursare.

6.08 Studii

Beneficiarul final va garanta ca banca are dreptul de aprobare a termenilor de referinţa şi selectiei consultantilor pentru inspecţia tehnica a celor două unităţi de la Turceni şi pentru studiul de optimizare a sectorului energetic.

6.09 Protectia mediului înconjurător

Imprumutatul şi beneficiarul final, pentru satisfacerea băncii, se obliga:

–să asigure (sa garanteze) ca identificarea masurilor de protecţie a mediului sînt parte integrantă a studiului de optimizare a sectorului energetic;

–în consecinţa, să aplice masurile corespunzătoare de protecţie a mediului, în special pe cele referitoare la reducerea emanatiilor de sulf;

–în termen de 5 ani să prezinte băncii un plan de investitii pentru reducerea poluarii de la cele patru grupuri menţionate în descrierea tehnica, după o evaluare a sperantei de viaţa rămase a acestor grupuri.

Articolul 7Garantie

7.01 Garantie suplimentara

Dacă beneficiarul final acorda unei terţe părţi vreo garantie, el va acorda o garantie echivalenta băncii pentru realizarea obligaţiilor sale, pe baza acestui contract.

Nimic din paragraful de mai sus nu se va aplica:

(i)oricarei garantii (gaj) a vinzatorului sau altei ipoteci asupra terenului sau altor bunuri, în cazul în care o astfel de garantie ipotecara se referă numai la preţul de achizitie (cumparare) sau orice credit cu termen de maximum 12 luni obţinut pentru finantarea ei; sau

(ii)oricărui gaj pe stocuri constituit pentru garantarea oricărui credit pe termen scurt.

Pentru scopurile art. 7.01, imprumutatul declara ca nici una din proprietăţile sale nu este supusă nici unei ipoteci (obligaţii) sau recuzarii (contestarii) de titlu.

7.02

Dacă imprumutatul va acorda mai tirziu (în viitor) unei terţe părţi orice garantie pentru realizarea oricarei obligaţii referitoare la datoria sa externa sau orice preferinta sau prioritate în acest context, imprumutatul va informa în mod corespunzător banca şi va furniza o garantie echivalenta băncii sau va acorda băncii preferinte şi prioritati echivalente, dacă banca va cere aceasta.

Imprumutatul declara ca în prezent nu exista o astfel de garantie, preferinta sau prioritate.

Articolul 8Informaţii şi vizite (inspecţii)

8.01 Informaţii privind proiectul

Imprumutatul şi beneficiarul final:

a)vor transmite băncii:

(i)pînă la 1 octombrie 1991 şi ulterior la intervale de 2 luni pînă la finalizarea proiectului, un raport privind realizarea proiectului, care va cuprinde o secţiune asupra achizitionarii (procurarii) elaborate independent de către consultantii tehnici finantati de banca;

(ii)un raport privind finalizarea proiectului, în 6 luni de la terminarea proiectului; şi (iii) din cînd în cînd, orice astfel de documente şi informaţii privitoare la finantarea, realizarea şi functionarea proiectului asa cum banca poate solicita în mod rezonabil;

b)vor supune, fără întîrziere, băncii, spre aprobare, orice modificare materiala a planurilor generale, a graficului sau programului de cheltuieli pentru proiect în comparatie cu cele expuse băncii înainte de semnarea acestui contract; şi c) vor informa, în general, banca asupra oricărui fapt sau eveniment cunoscut de imprumutat şi de beneficiarul final, care ar putea prejudicia sau afecta în mod substantial condiţiile de executare sau functionare a proiectului;

d)imprumutatul va furniza băncii copii privind realizarile şi alte raportări în legătură cu politica energetica şi a lignitului (R.A.L.) componente ale imprumutului B.I.R.D.

8.02 Informaţii privind beneficiarul final

Beneficiarul final:

a)va preda băncii:

(i)în fiecare an, în termen de o luna după publicarea lor, raportul anual, bilantul contabil, contul de profit şi pierderi şi raportul cenzorilor;

(ii)din timp în timp, informaţii ulterioare privind situaţia financiară generală pe care banca o poate cere în mod rezonabil (bugetul anual şi prevederile pe termen lung actualizate anual);

b)va da asigurări ca inregistrarile sale contabile exprima clar operaţiunile privitoare la finantarea şi execuţia proiectului:

c)va informa banca:

(i)imediat, despre orice modificare în documentele sale de baza şi despre orice modificare în proprietatea capitalului sau putind sa duca la modificarea controlului beneficiarului final;

(ii)imediat, asupra oricarei decizii luate de el pentru orice motiv sau orice fapt care-l obliga sau orice cerere care i-a fost facuta pentru a plati anticipat orice împrumut acordat initial pe un termen mai mare de 5 ani;

(iii)imediat, asupra oricarei intentii din partea sa de a crea orice drept de cautiune asupra oricaruia dintre bunurile sale în favoarea unui tert; sau

(iv)în general, asupra oricărui fapt sau eveniment care ar putea împiedica indeplinirea oricarei obligaţii a beneficiarului final conform acestui contract.

8.03 Vizite (inspecţii)

Imprumutatul şi beneficiarul final vor permite persoanelor desemnate de banca, care pot fi insotite de membri ai Curtii Europene de Cenzori sa viziteze amplasamentul, instalatiile şi lucrarile apartinind proiectului şi să efectueze astfel de controale asa cum doresc, asigurindu-le întreaga asistenţa necesară acestui control.

Articolul 9Speze şi cheltuieli

9.01 Impozite, taxe şi comisioane

Imprumutatul va plati toate impozitele, taxele, comisioanele şi alte impuneri de orice natura, inclusiv taxe de timbru şi taxe pentru înregistrare, rezultind din execuţia şi implementarea acestui contract sau a oricărui document legat de acesta şi din acordarea oricarei garantii pentru împrumut.

Imprumutatul va plati toate ratele de capital, dobinda, comisionul şi alte sume datorate conform acestui contract global, fără deducerea nici unei impuneri naţionale sau locale; cu toate acestea, dacă imprumutatul este obligat prin lege sa faca o asemenea reducere, va mari plata globală către banca, astfel incit după deducere suma neta primita de banca să fie echivalenta cu suma datorata.

9.02 Alte cheltuieli

Imprumutatul va suporta orice costuri profesionale de activitate bancara de transfer sau valutara aparute în executarea sau implementarea acestui contract sau altui document legat de acesta şi în acordarea oricarei garantii pentru împrumut.

Articolul 10Plata anticipata în caz de neindeplinire a obligaţiilor

10.01 Dreptul de a cere rambursarea

Imprumutatul va rambursa împrumutul sau orice parte din acesta pe baza cererii facute în acest scop de către banca:

A. imediat:

a)dacă orice informatie sau document dat băncii de către sau în numele imprumutatului sau beneficiarului final - în legătură cu negocierea acestui contract sau pe durata existentei lui - se dovedeste a fi fost incorecta în speta respectiva;

b)dacă imprumutatul nu reuseste sa ramburseze la scadenta orice parte din împrumut, sa plateasca dobinda aferenta sau sa faca orice alta plata băncii, asa cum s-a prevăzut în prezentul document;

c)dacă, în urma oricarei abateri în relaţie cu acesta, i s-a cerut imprumutatului sa plateasca anticipat orice împrumut acordat initial acestuia pe o perioadă mai mare de 5 ani;

d)dacă apare orice eveniment care ar putea sa pericliteze plata imprumutului sau sa afecteze în mod negativ orice garantie pentru acesta;

e)dacă orice imprumutat din România nu-şi indeplineste oblibaţiile în cadrul oricărui împrumut primit din resursele băncii sau ale C.E.E.;

sau

f)dacă dreptul imprumutatului de a retrage sume din partea corespunzătoare a imprumutului B.I.R.D. a fost suspendat, anulat sau terminat, în intregime sau parţial, conform cu condiţiile din acesta, sau împrumutul B.I.R.D. va fi devenit scadent şi platibil inaintea scadentei convenite prin prezentul contract;

B. la expirarea unei perioade rezonabile specificate intr-o nota trimisa de banca imprumutatului, fără ca problema să fie solutionata satisfacator pentru banca:

a)dacă imprumutatul nu reuseste sa indeplineasca orice obligaţie potrivit acestui contract, alta decit una din cele menţionate în art. 10.01 A. b); sau b) dacă orice fapt material declarat în expuneri modifica în mod substantial şi dacă modificarea fie ca prejudiciaza interesele băncii în calitate de imprumutator, fie ca afectează negativ realizarea sau functionarea proiectului.

10.02 Alte drepturi legale

Articolul 10.01 nu va restringe nici un alt drept al băncii, în faţa legii, de a solicita plata anticipata a imprumutului.

10.03 Daune

Cînd cererea de plată anticipata este facuta conform art. 10.01, imprumutatul va plati băncii o dată cu fiecare rata, asa cum este stabilit în Lista B, o sumă calculată la o rata anuală de 0,25% de la data cererii pînă la scadenta respectiva initiala a ratei de capital, asa cum este prevăzută în Lista B.

10.04 Nerenunţare

Nici o lipsa sau întîrziere din partea băncii, în exercitarea oricaruia din drepturile sale conform art. 10, nu va fi considerata ca o derogare de la un astfel de drept.

10.05 Utilizarea sumelor primite

Sumele primite ca urmare a cererii conform art. 10 vor fi utilizate, în primul rind, pentru plata daunelor, comisionului şi dobinzii în aceasta ordine, în al doilea rind pentru reducerea ratelor neplatite în ordinea inversa de scadenta. Ele vor fi solicitate între transe, la alegerea băncii.

Articolul 11Legea şi jurisdictia

11.01 Legea

Acest contract, intocmirea, interpretarea şi validitatea sa vor fi guvernate de legea Marelui Ducat al Luxemburgului.

11.02 Jurisdictia

Toate litigiile privind acest contract vor fi supuse Curtii de Justiţie a Comunităţii Europene. Ca urmare, părţile la acest contract vor renunta la orice imunitate sau drept de a obiecta la jurisdictia Curtii. O hotărîre a Curtii data ca urmare a art. 11.02 va fi definitivă şi obligatorie pentru părţi fără restrictii sau rezerve.

11.03 Dovada sumelor datorate

În orice actiune juridica rezultind din acest contract, dovada băncii privind orice suma datorata acesteia, conform acestui contract, va fi dovada "prima faciae" pentru astfel de sume.

Articolul 12Clauze finale

12.01 Notificari

Notificarile şi alte comunicari facute în temeiul acestui contract vor fi trimise la adresele menţionate la pct. 1. de mai jos, cu excepţia notificarilor către imprumutat referitoare la litigii în curs de derulare, care vor trimise şi la adresa mentionata la pct. 2 de mai jos, unde imprumutatul şi-a ales sediul.

12.02 Forma notificarii

Notificarile şi alte comunicari pentru care perioadele stabilite sînt menţionate în acest contract sau pentru care ele insele stabilesc perioade care angajează pe adresanti vor fi transmise prin inminare de scrisori recomandate, telegrame, telexuri sau alte mijloace de transmitere care atesta primirea lor de către adresanti. Data de înregistrare sau, dacă este cazul, data declarata de primire a transmiterii va fi hotaritoare pentru determinarea unei perioade.

12.03 Expuneri, liste şi anexe

Expunerile şi urmatoarele liste fac parte din acest contract:

Lista A - Descriere tehnica

Lista B - Grafic de amortisment (rambursare)

Lista C - Definirea ECU.

Urmatoarele anexe sînt atasate la prezentul:

Anexa nr. I Opinia juridica a imprumutatului

Anexa nr. II Opinia juridica a beneficiarului final.

Drept pentru care părţile menţionate mai jos au redactat acest contract în 4 exemplare originale în limba engleza.

Acest contract de finanţare a fost parafat în numele:

Luxemburg, 31 iulie 1991.

LISTA A

DESCRIERE TEHNICA

Proiectul se referă la studiul, reabilitarea, punerea în functiune, incluzind verificările de receptie completa şi functionarea celor patru grupuri producătoare de energie electrica, care utilizeaza lignit, doua la Rovinari şi doua la Turceni, o examinare a reabilitarii a doua grupuri suplimentare la Turceni şi un studiu de optimizare a dezvoltării sectorului energetic.

Reconditionarea

Grupurile 3 şi 7 de la Turceni şi grupurile 5 şi 6 de la Rovinari vor fi reconditionate pentru a se obtine cresterea disponibilităţii cu cel puţin 50% pentru aproximativ 5 ani, aducind capacitatea grupului pînă la 250 MW şi restabilind functionarea filtrelor electrice la eficienta lor originala de 99,1%.

Proiectul include achizitionarea pieselor de schimb necesare şi a celor uzate, instalarea, asistenţa tehnica privind orice reproiectare necesară, punerea în functiune cu verificările de receptie completa şi operaţiunile comerciale.

Principalele caracteristici tehnice ale grupurilor sînt urmatoarele:

Proiectul vizeaza masurile identificate de "Rapoartele de examinare a masurilor de retehnologizare" nr. 5654 din septembrie 1990 (2 volume) ale U.C.I. (Utility Consultants International). Inaintea incheierii unei perioade de 5 ani şi după o evaluare a sperantei de viaţa a grupurilor, titularul va prezenta băncii un grafic de investitii pentru reducerea poluarii de la cele patru grupuri.

Proiectul mai include, în plus, echipament fix şi mobil de urmărire a mediului înconjurător, o ambulanta pentru termocentrala Turceni şi echipament de birou pentru ambele termocentrale.

Examinarea controlului poluarii şi măsuri de retehnologizare

Grupurile 4 şi 5 ale termocentralei Turceni vor fi examinate în doua faze, pentru a determina fezabilitatea şi viabilitatea realizării parametrilor proiectului original, în special ai celor referitori la eficienta, capacitate nominala şi disponibilitate. Mai mult chiar, studiul va include, pentru noua centrala, propuneri de aliniere a compatibilitatii ambientale la cele mai recente standarde tehnice şi la Directiva C.E.E. din 14 noiembrie 1988 cu privire la limitarea emisiunilor în aer a anumitor impuritati provenite de la arderea centralelor mari (L.C.P.D.).

Proiectul va stabili solutii pentru retehnologizarea la toate cele 11 grupuri de 330 MW atit de la termocentrala Turceni, cit şi de la termocentrala Rovinari, a:

–filtrelor electrice moderne;

–masurilor primare de denitrificare;

–echipamentelor de desulfurizare cele mai moderne;

–masurilor secundare optionale de denitrificare.

Necesar aproximativ de forta de muncă: 50 - 60 personal/luni.

Studiul de optimizare a dezvoltării

Pentru asigurarea unei linii directoare de baza pentru o planificare viitoare, va fi elaborat un studiu de optimizare a dezvoltării de către o firma de consultanţă, ce urmeaza a fi selectionata pe baza unei proceduri de lista minima, agreata de banca.

Principalele subiecte ale studiului sînt:

–cresterea imediata a capacităţii, de preferinta prin reabilitarea şi modernizarea capacităţii existente;

–necesităţi pe termen lung (orizont de planificare - 10 ani) cu referire la generarea de energie la un cost eficient, incluzind producerea de energie şi căldură (C.H.P.) şi potentialul hidro, precum şi pe lignit - al tarii, luindu-se în consideratie terminarea centralelor care sînt deja în construcţie;

–dezvoltarea propunerilor de investitii pe termen lung;

–capacitatea ambientala, tinindu-se cont de spiritul şi litera directivei L.C.P.D. a C.C.E.

Necesar aproximativ de forta de muncă: 40 personal/luni.

Grafic

–Punerea în functiune a grupurilor reconditionate - august 1992;

–Examinarea grupurilor de reabilitat - septembrie 1991 - iulie 1992;

–Studiul de optimizare a dezvoltării

de inceput, nu mai tirziu de - ianuarie 1992;

de terminat, nu mai tirziu de - noiembrie 1992.

Estimarea costului aproximativ al proiectului de defalcare pe indicative (mii ECU)

Metode de achizitionare (procurare)

B.E.I.: B.I.R.D.:

1 = ofertare formala internationala ICB = licitaţie competitiva internationala

2 = cerere oferta internationala IS = achizitionare internationala

3 = negociere internationala DC = contractare directa

Rata schimb utilizata : 1 USD = 1.80 DM xxx 1 ECU = 1.20 USD.

LISTA B

GRAFIC DE RAMBURSARE

Proiect: România - "Renel" / reabilitare centrale energetice

LISTA B

GRAFIC DE RAMBURSARE

Proiect: România - "Renel" / reabilitare centrale energetice

LISTA C

DEFINIREA ECU

În conformitate cu Regulamentul Consiliului Comunitatilor Europene nr. 3180/1978 din 18 decembrie 1978, publicat în Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene din 30 decembrie 1978 (nr. L. 379), modificat prin Regulamentul consiliului nr. 2626/1984 din 15 septembrie 1984, publicat în Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene din 16 septembrie 1984 (nr. L. 247) şi prin Regulamentul consiliului nr. 1971/1989 din 19 iunie 1989, publicat în Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene din 4 iulie 1989 (nr. L. 189) şi în mod deosebit primul sau articol, şi în concordanta cu anunţul publicat de Comunitatile Europene în Jurnalul Oficial din 21 septembrie 1989 (nr. C. 241), ECU este definit ca suma a urmatoarei compozitii de valute ale statelor membre ale Comunităţii Economice Europene:

Orice modificare a compozitiei ECU, care se hotaraste conform art. 2 din Regulamentul nr. 3180/1978, se va aplica automat prezentei definitii.

Dacă banca considera ca ECU va fi incetat să fie utilizat în cadrul Sistemului Monetar European (după cum s-a stabilit prin Rezolutia Consiliului European din 5 decembrie 1978) şi pentru reglementarea tranzactiilor dintre autorităţile monetare centrale ale statelor membre ale Comunitatilor Europene şi instituţiile create prin sau în virtutea tratelor care au pus bazele Comunitatilor Europene, banca va notifica astfel imprumutatului. Astfel, de la data notificarii, ECU va fi inlocuit cu suma valutelor din care a fost compus, în conformitate cu cea mai recenta definiţie a ECU stabilita de Consiliul Comunitatilor Europene înainte de data acestei notificari.

Valoarea ECU în orice valuta va corespunde cu aceea determinata de Comisia Comunitatilor Europene pe baza cotatiilor zilnice ale cursurilor valutare de piaţa. În lipsa unei astfel de determinari, valoarea ECU în orice valuta va fi stabilita aplicind rata incrucisata dintre acea valuta şi orice valuta cotata în listele zilnice publicate de Comisia Comunitatilor Europene. Dacă nici una dintre cele doua metode precedente nu este aplicabila, valoarea ECU în oricare valuta va fi egala cu suma echivalentelor în acea valuta a valorilor valutelor prezentate în primul paragraf de mai sus.

Ratele de schimb dintre ECU şi valutele naţionale cel mai larg comercializate pe pieţele valutare internationale sînt disponibile zilnic şi sînt publicate periodic în Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene.