Ordin nr. 5 din 23 februarie 2010

În conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi art. 7 alin. (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare,

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, în şedinţa din data de 18 februarie 2010, a hotărât emiterea următorului ordin:

Articolul 1

Se aprobă Regulamentul nr. 3/2010 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea şi funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 124 din 9 februarie 2006, cu modificările şi completările ulterioare, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.

Articolul 2

Regulamentul menţionat la art. 1 intră în vigoare la data publicării acestuia şi a prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, precum şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).

Preşedintele Comisiei Naţionale

a Valorilor Mobiliare,

Gabriela Anghelache

Bucureşti, 23 februarie 2010.

Nr. 5.

Anexa

REGULAMENTUL Nr. 3/2010

pentru modificarea şi completarea Regulamentului Comisiei Naţionale

a Valorilor Mobiliare nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea

şi funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor

Articolul I

Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea şi funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 124 din 9 februarie 2006, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:

1.Articolul 22 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 22. – (1) Cuantumul contribuţiilor anuale plătite de către membrii Fondului se calculează potrivit procedurilor Fondului.

(2)Nivelul contribuţiilor anuale se determină de către Fond cu luarea în considerare a cel puţin următoarelor elemente:

a)fondurile băneşti şi valoarea instrumentelor financiare încredinţate de investitori membrilor Fondului pentru prestarea de servicii de investiţii financiare în numele clienţilor;

b)valoarea instrumentelor financiare calculată cu luarea în considerare a numărului acestora şi la valoarea de piaţă la termenele de raportare stabilite de Fond în procedurile la care se face referire în art. 16;

c)nivelul plafonului de compensare prevăzut la art. 30. (3) Contribuţiile anuale datorate de către membrii Fondului într-un an calendaristic trebuie stabilite astfel încât valoarea totală a acestora împreună cu sumele aflate în posesia Fondului să fie cel puţin egală cu valoarea investiţiei medii de compensat, fără însă ca valoarea totală a contribuţiilor anuale aferente unui an calendaristic să fie mai mică de 10% din valoarea investiţiei medii de compensat. Investiţia medie de compensat este raportul dintre suma investiţiilor compensabile raportate de către membrii Fondului şi numărul membrilor acestuia.

(4)C.N.V.M. va solicita Consiliului de administraţie al Fondului modificarea corespunzătoare a cotei procentuale aplicabile bazei de calcul, în condiţiile în care nivelul acesteia a fost stabilit cu încălcarea prevederilor alin. (3).

2.La articolul 28, alineatul (5) se modifică şi va avea următorul cuprins:

(5)Excluderea, în conformitate cu prevederile alin. (3), a unui membru al Fondului, care nu îndeplineşte condiţiile prevăzute la alin. (4), conduce automat la încetarea prestării oricăror servicii şi, ulterior, după ce membrul respectiv face dovada achitării datoriilor faţă de clienţi şi a transferului valorilor mobiliare la depozitarul central sau în conturile indicate de clienţi, la retragerea autorizaţiei acordate de C.N.V.M. În cazul în care membrul exclus este o instituţie de credit, C.N.V.M. va notifica imediat BNR în vederea retragerii autorizaţiei de a presta servicii de investiţii financiare.

3.Articolul 29 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 29. – În situaţia în care unui membru al Fondului i se retrage autorizaţia, iar condiţiile prevăzute în art. 47 alin. (1) lit. a) şi b) din Legea nr. 297/2004, cu modificările şi completările ulterioare, sunt la data retragerii autorizaţiei sau, ulterior, îndeplinite, Fondul va trebui să asigure compensarea creanţei în limita plafonului stabilit la art. 30 pentru serviciile de investiţii financiare contractate şi nedecontate până la momentul retragerii autorizaţiei respective.

4.La articolul 30^1, litera e) se modifică şi va avea următorul cuprins:

e)soţi, rude şi afini până la gradul I, precum şi persoane care acţionează în numele investitorilor menţionaţi la lit. d);.

5.La articolul 37, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:

(1^1)Dispoziţiile alin. (1) sunt aplicabile numai în cazul în care, prin decizia de instituire a măsurilor de administrare specială sau ulterior, pe parcursul administrării speciale, C.N.V.M. constată că un intermediar sau o societate de administrare a investiţiilor care administrează portofolii individuale de investiţii nu este în măsură să îşi îndeplinească obligaţiile rezultate din creanţele investitorilor şi nici nu există perspectiva de a-şi onora aceste obligaţii în cel mai scurt timp.

Articolul II

La data intrării în vigoare a prezentului regulament orice dispoziţie contrară se abrogă.