Regulament nr. 5 din 2013

Articolul I

Regulamentul nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 343 din 22 mai 2009, cu modificările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:

1.La articolul 5 alineatul (1), punctul 6 se modifică şi va avea următorul cuprins:

6.Secţiunea 6 - Fonduri deschise de investiţii:

a)Subsecţiunea 1 - Fonduri deschise de investiţii din România (FDIR);

b)Subsecţiunea 2 - Fonduri deschise de investiţii din alte state membre armonizate cu directivele europene (FDIA);

c)Subsecţiunea 3 - Fonduri deschise de investiţii din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (FDNA);

d)Subsecţiunea 4 - Fonduri deschise de investiţii din state nemembre (FDIN).

2.La articolul 5 alineatul (1), punctul 7 se modifică şi va avea următorul cuprins:

7.Secţiunea 7 - Societăţi de investiţii:

a)Subsecţiunea 1 - Societăţi de investiţii din România (SINR);

b)Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii din alte state membre armonizate cu directivele europene (SISA);

c)Subsecţiunea 3 - Societăţi de investiţii din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (SISM);

d)Subsecţiunea 4 - Societăţi de investiţii din state nemembre (SISN).

3.La articolul 5 alineatul (1), după punctul 7 se introduce un nou punct, punctul 7^1, cu următorul cuprins:

7^1.Secţiunea 7^1 - Administratori de fonduri de investiţii alternative din alte state membre:

a)Subsecţiunea 1 - Administratori de fonduri de investiţii alternative din alte state membre care îşi desfăşoară activitatea în România în mod direct (AFIASMD);

b)Subsecţiunea 2 - Sucursale ale administratorilor de fonduri de investiţii alternative din alte state membre care îşi desfăşoară activitatea în România prin sucursale (AFIASMS).

4.La articolul 5 alineatul (1), punctul 8 se modifică şi va avea următorul cuprins:

8.Secţiunea 8 - Fonduri închise de investiţii/Fonduri de investiţii alternative:

a)Subsecţiunea 1 - Fonduri închise de investiţii din România supravegheate de A.S.F. (FIIRS);

b)Subsecţiunea 2 - Fonduri închise de investiţii din România nesupravegheate de A.S.F. (FIIRN);

c)Subsecţiunea 3 - Fonduri de investiţii alternative din alte state membre (FIAM);

d)Subsecţiunea 4 - Fonduri de investiţii alternative din state nemembre (FIAN).

5.La articolul 5 alineatul (1), punctul 9 se modifică şi va avea următorul cuprins:

9.Secţiunea 9 - Societăţi de investiţii de tip alternativ/închis:

a)Subsecţiunea 1 - Societăţi de investiţii de tip închis din România supravegheate de A.S.F. (SIIRS);

b)Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii de tip închis din România nesupravegheate de A.S.F. (SIIRN);

c)Subsecţiunea 3 - Societăţi de investiţii de tip alternativ din alte state membre (SIAM);

d)Subsecţiunea 4 - Societăţi de investiţii de tip alternativ din state nemembre (SIAN).

6.La articolul 5 alineatul (1), după punctul 13 se introduce un nou punct, punctul 13^1, cu următorul cuprins:

13^1.Secţiunea 13^1 - Reprezentanţi ai compartimentului de conformitate (RCCO).

7.La articolul 5 alineatul (1), punctul 16 se modifică şi va avea următorul cuprins:

16.Secţiunea 16 - Evaluatori:

a)Subsecţiunea 1 - Evaluatori persoane fizice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPF);

b)Subsecţiunea 2 - Evaluatori persoane juridice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPJ);

c)Subsecţiunea 3 - Evaluatori independenţi persoane fizice (specializare Proprietăţi imobiliare) (EIPF);

d)Subsecţiunea 4 - Evaluatori independenţi persoane juridice (specializare Proprietăţi imobiliare) (EIPJ).

8.La articolul 5 alineatul (1), punctul 23 se modifică şi va avea următorul cuprins:

23.Secţiunea 23 - Auditori IT (Auditori ai sistemului informatic certificaţi de Asociaţia de Audit şi Control al Sistemelor Informatice - ISACA - Information Systems Audit and Control Association):

a)Subsecţiunea 1 - Auditori IT, persoane fizice din România (AITR);

b)Subsecţiunea 2 - Auditori IT, persoane fizice din alte state membre (AITS).

9.La articolul 6, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:

(1)În cazul în care uneia dintre entităţile înscrise în Registrul public i se retrage autorizaţia/avizul/atestatul/validarea, actul individual emis în acest sens va menţiona şi radierea numărului de înscriere al acesteia, număr care nu va mai fi atribuit altei entităţi.

10.La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, după litera u) se introduce o nouă literă, litera u^1), cu următorul cuprins:

u^1)administratori de fonduri de investiţii alternative;

11.La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, litera z) se modifică şi va avea următorul cuprins:

z)A.O.P.C. sau fonduri/societăţi de investiţii alternative administrate;

12.La articolul 7 alineatul (1) punctul 3, partea introductivă se modifică şi va avea următorul cuprins:

3.Pentru fondurile deschise/închise de investiţii, respectiv fondurile de investiţii alternative, după caz:

Articolul II

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a hotărârii de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi se publică în Buletinul Autorităţii de Supraveghere Financiară şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).

Preşedintele

Autorităţii de Supraveghere Financiară,

Dan Radu Ruşanu