Ordin nr. 55 din 21 iunie 2006

În conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi ale art. 7 alin. (3) şi (5) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002, modificat prin Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare,

în şedinţa din data de 15 iunie 2006 Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât emiterea următorului ordin:

Articolul 1

Se aprobă Regulamentul nr. 10/2006 pentru modificarea Regulamentului nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea şi funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.

Articolul 2

Regulamentul menţionat la art. 1 intră în vigoare la data publicării acestuia şi a prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).

Articolul 3

Direcţia reglementare din cadrul Direcţiei generale autorizare reglementare împreună cu Secretariatul general şi cu directorul general executiv vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.

Preşedintele

Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,

Gabriela Anghelache

Bucureşti, 21 iunie 2006.

Nr. 55.

Anexa

REGULAMENTUL Nr. 10/2006

pentru modificarea Regulamentului nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea şi funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor

Articolul unic

Regulamentul nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea şi funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 124 din 9 februarie 2006, se modifică după cum urmează:

1.Alineatul (1) al articolului 3 va avea următorul cuprins:

Art. 3. – (1) Intermediarii care sunt înscrişi în Registrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Registrul C.N.V.M., pentru prestarea serviciilor de investiţii financiare în numele clienţilor, precum şi societăţile de administrare a investiţiilor înscrise în Registrul C.N.V.M., care au în obiectul de activitate administrarea portofoliilor individuale de investiţii şi care îşi desfăşoară activitatea pe teritoriul României, sunt obligaţi să participe la constituirea resurselor financiare ale Fondului în conformitate cu prevederile art. 20.

2.Articolul 5 va avea următorul cuprins:

Art. 5. – (1) Fondul este persoană juridică constituită sub forma unei societăţi pe acţiuni, emitentă de acţiuni nominative, înfiinţată conform Legii nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, şi în conformitate cu prevederile titlului II, cap. IX din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările ulterioare, şi ale prezentului regulament.

(2)Actul constitutiv, aprobat în prealabil de C.N.V.M., va fi întocmit cu respectarea prevederilor Legii nr. 297/2004, cu modificările ulterioare, şi ale prezentului regulament.

3.Alineatul (3) al articolului 6 va avea următorul cuprins:

(3)Persoanele menţionate la alin. (2) sunt acţionari fondatori ai Fondului.

4.Alineatul (1) al articolului 8 va avea următorul cuprins:

Art. 8. – (1) Fondul este administrat de un consiliu de administraţie format din cel puţin 3 membri, persoane juridice autorizate şi/sau înscrise în Registrul C.N.V.M. şi supravegheate de C.N.V.M., acţionari ai Fondului, în baza unui contract de administrare. Contractul de administrare va fi semnat din partea Fondului de către persoana desemnată de AGA şi din partea administratorilor de către reprezentanţii legali ai persoanelor juridice numite în consiliul de administraţie al Fondului.

5.Articolul 15 va avea următorul cuprins:

Art. 15. – Regulamentul de organizare şi funcţionare al Fondului prevăzut la art. 11 alin. (1) lit. f) trebuie să cuprindă şi prevederi privind sistemul de control intern, inclusiv auditul intern.

6.Articolul 16 va avea următorul cuprins:

Art. 16. – Procedurile Fondului prevăzute la art. 11 alin. (1) lit. g) vor cuprinde cel puţin următoarele:

a)modalitatea de a dobândi, respectiv de a pierde, calitatea de membru al Fondului;

b)modalitatea de determinare a elementelor incluse în baza de calcul aferentă portofoliilor de instrumente financiare şi fondurilor băneşti gestionate, în vederea stabilirii contribuţiilor anuale şi speciale;

c)nivelul şi termenele de plată ale contribuţiilor anuale şi speciale, precum şi condiţiile de aplicare a penalităţilor de întârziere la plata contribuţiilor;

d)condiţiile în care poate avea loc majorarea, diminuarea, suspendarea sau reluarea plăţii contribuţiilor membrilor Fondului;

e)termenele de raportare şi raportările ce trebuie transmise Fondului de către membrii acestuia pentru:

1.determinarea bazei de calcul şi a cuantumului contribuţiilor ce trebuie plătite;

2.determinarea eventualelor obligaţii de plată ce urmează a fi compensate de Fond;

f)modul de calcul al compensaţiei pentru fiecare investitor;

g)documentele, condiţiile şi formalităţile ce trebuie îndeplinite pentru a beneficia de compensaţiile plătite de Fond;

h)regimul şi circuitul informaţiilor şi documentelor la care au acces reprezentanţii persoanelor juridice alese administratori ai Fondului, salariaţii şi auditorii Fondului, în cursul exercitării atribuţiilor lor.

7.Articolul 21 va avea următorul cuprins:

Art. 21. – Contribuţia iniţială a intermediarilor şi a societăţilor de administrare a investiţiilor care au în obiectul de activitate administrarea portofoliilor individuale de investiţii reprezintă cel puţin 1% din capitalul iniţial minim prevăzut de Legea nr. 297/2004, cu modificările ulterioare, corespunzător obiectului de activitate autorizat, dar nu mai puţin de echivalentul în lei a 1.000 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua efectuării plăţii.

8.Literele a) şi b) ale alineatului (3) al articolului 22 vor avea următorul cuprins:

a)fondurile băneşti şi valoarea instrumentelor financiare încredinţate de investitori membrilor Fondului pentru prestarea de servicii de investiţii financiare în numele clienţilor;

b)valoarea instrumentelor financiare calculată cu luarea în considerare a numărului acestora şi la valoarea de piaţă la termenele de raportare stabilite de Fond în procedurile la care se face referire în art. 16;.

9.Alineatul (4) al articolului 22 va avea următorul cuprins:

(4)Contribuţia aferentă unui an calendaristic se calculează prin aplicarea cotei procentuale stabilite la alin. (2) asupra bazei de calcul aferente anului anterior;.

10.După alineatul (4) al articolului 22 se introduc două noi alineate, alineatele (5) şi (6), cu următorul cuprins:

(5)Suma contribuţiilor anuale şi/sau speciale plătite de către toţi membrii Fondului, aferente unui an calendaristic, împreună cu resursele financiare menţionate la art. 20 lit. a), d) şi e), aflate la dispoziţia Fondului la data prevăzută la art. 22 alin. (2), trebuie să fie cel puţin egală cu valoarea investiţiei medii de compensat. În înţelesul prezentului alineat, investiţia medie de compensat este raportul dintre suma investiţiilor compensate raportate de către membrii Fondului şi numărul membrilor acestuia.

(6)C.N.V.M. va solicita Consiliului de administraţie al Fondului modificarea corespunzătoare a cotei procentuale prevăzute la alin. (1), în condiţiile în care nivelul acesteia a fost stabilit cu încălcarea prevederilor alin. (5).

11.Litera b) a alineatului (2) al articolului 26 va avea următorul cuprins:

b)maximum 25% din volumul resurselor disponibile în depozite la termen la instituţii de credit, cu condiţia ca expunerea Fondului pentru fiecare instituţie de credit să nu depăşească 10% din volumul total al resurselor financiare. Limita de 25% poate fi depăşită până la maximum 75% cu avizul C.N.V.M., în baza unei cereri motivate a Fondului.

12.Alineatul (2) al articolului 30 va avea următorul cuprins:

(2)Până la 31 decembrie 2012 limita plafonului de compensare a investitorilor este stabilită gradual pentru a atinge nivelul de 20.000 euro, după cum urmează:

a)la data autorizării Fondului, echivalentul în lei a 1.000 euro/investitor individual;

b)începând cu 1 ianuarie 2006, echivalentul în lei a 2.000 euro/investitor individual;

c)începând cu 1 ianuarie 2007, echivalentul în lei a 4.500 euro/investitor individual;

d)începând cu 1 ianuarie 2008, echivalentul în lei a 7.000 euro/investitor individual;

e)începând cu 1 ianuarie 2009, echivalentul în lei a 9.000 euro/investitor individual;

f)începând cu 1 ianuarie 2010, echivalentul în lei a 11.000 euro/investitor individual;

g)începând cu 1 ianuarie 2011, echivalentul în lei a 15.000 euro/investitor individual;

h)începând cu 1 ianuarie 2012, echivalentul în lei a 20.000 euro/investitor individual.

13.Alineatul (2) al articolului 32 va avea următorul cuprins:

(2)Echivalentul în lei al obligaţiei de compensare pentru fondurile băneşti în valută se va calcula utilizându-se cursul de referinţă publicat de B.N.R. pentru respectiva monedă străină, în vigoare la data constatării situaţiilor menţionate la art. 47 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital.

14.După alineatul (2) al articolului 32 se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins:

(3)Echivalentul în lei al obligaţiei de compensare pentru instrumente financiare se va calcula utilizându-se valoarea de piaţă pentru respectivele instrumente financiare la data constatării situaţiilor menţionate la art. 47 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital.

15.Alineatul (1) al articolului 33 va avea următorul cuprins:

Art. 33. – (1) Fiecare investitor care este parte într-un cont comun de investiţii va fi luat în considerare la calculul compensaţiei prevăzute la art. 30. În lipsa unor prevederi speciale creanţele vor fi împărţite în mod egal între investitori.

Creanţele legate de operaţiunile efectuate într-un cont comun de investiţii la care sunt îndreptăţiţi 2 sau mai mulţi investitori, în calitatea lor de membri ai parteneriatului, asociaţiei sau ai unei grupări de natură similară care nu are personalitate juridică, în scopul calculării valorii investiţiei compensate în limitele plafonului stabilit la art. 30, vor fi tratate ca rezultând dintr-o investiţie efectuată de un singur investitor.

16.Articolul 40 va avea următorul cuprins:

Art. 40. – Fondul va publică pe site-ul propriu, în limba română, informaţiile privind membrii, procedurile privind calculul şi plata contribuţiilor, procedura de compensare a investitorilor, precum şi informaţii cu privire la instituţiile de credit exonerate de la obligaţia de plată a contribuţiilor, respectiv fondul sau schema care asigură compensarea clienţilor acestora.