Normă nr. 4 din 7 februarie 2022

Având în vedere prevederile art. 55 alin. (12) și (14), art. 111-114 și ale art. 128 lit. g) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare, precum și ale art. 29 alin. (10) și (12), art. 100-104 și art. 108 lit. g) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare,

în temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. c) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 5 lit. c), art. 6 alin. (1) și (2) și ale art. 7 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în urma deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din ședința din data de 2 februarie 2022,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.

Articolul I

Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 19/2021 privind obligațiile de raportare și transparență în sistemul pensiilor private, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 880 și 880 bis din 14 septembrie 2021, se modifică după cum urmează:

1.La articolul 6 alineatul (1), litera k) se modifică și va avea următorul cuprins:

k)lunar, în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea, structura numărului intrărilor/ieșirilor de participanți pentru luna anterioară, conform anexei nr. 1G;

2.La anexa nr. 4, la „Instrucțiuni de completare“, la punctul (2), numărul curent 11 se modifică și va avea următorul cuprins:

3.Anexele nr. 10, 13, 19, 20, 21 și 24 se modifică și se înlocuiesc cu anexele nr. 1-6, care fac parte integrantă din prezenta normă.

Articolul II

Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

p. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,

Elena Doina Dascălu

București, 7 februarie 2022.

Nr. 4.

Anexa nr. 1

(Anexa nr. 10 la Norma nr. 19/2021)

Informarea anuală a participantului la data de 31 decembrie .............

Nr. de înregistrare .......................

I. Datele de identificare ale participantului

Numele și prenumele ......................, CNP ................................, BI/CI seria .......... numărul .................

Adresa de domiciliu .........., adresa de corespondență ..........

Adresa de e-mail: ..........

Numele fondului de pensii ..........

Seria și numărul actului individual de aderare .......... Data actului individual de aderare ..............

II. Informații generale cu privire la activul personal al participantului la 31 decembrie Na) număr de unități de fond acumulate în contul individual ..........

b)valoarea unitară a activului net ..........

c)valoarea activului personal al participantului (a) x (b) ..........III. Informații detaliate cu privire la activul personal al participantului

IV. Informații cu privire la administratorul fondului de pensiia) Fondul de pensii .......... este administrat de .........., al cărui capital social este în valoare de .......... . Activele fondului de pensii sunt depozitate de către ................. . Auditorul fondului de pensii este .................

b)Numele și prenumele/Denumirea acționarilor care dețin mai mult de 5% din totalul acțiunilor administratorului și procentul deținut de aceștiac) Numele și prenumele administratorilor, directorilor, respectiv ale membrilor consiliului de supraveghere sau ai directoratuluid) Date de contact ale administratorului (telefon, fax, e-mail etc.): .....................................

e)Alte informații suplimentare puteți obține accesând site-ul ............................................ .V. Informații cu privire la utilizarea activului personal al participanților la fondurile de pensii facultative

În conformitate cu prevederile art. 93 și ale art. 94 lit. a) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare, participantul care a împlinit vârsta de 60 de ani poate opta pentru solicitarea sumei existente în contul său ca plată unică sau plăți eșalonate în rate pe o durată de maximum 5 ani sau pentru continuarea plății contribuțiilor. Pentru detalii suplimentare, contactați administratorul.

Data ..../..../..........

Numele și prenumele ............................

Funcția ..................................................

Semnătura ............................................Instrucțiuni de completare și de transmitere a anexei nr. 10

Anexa nr. 2

(Anexa nr. 13 la Norma nr. 19/2021)

Plan de audit intern pentru anul ...........

Instrucțiuni de completare

(1)Planul de audit intern se întocmește conform Normei Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2014 privind controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private, cu modificările și completările ulterioare.

(2)Câmpurile Planului de audit intern se completează după cum urmează:

Anexa nr. 3

(Anexa nr. 19 la Norma nr. 19/2021)

Raport privind situația salariaților pentru semestrul ….. anul ….…

Instrucțiuni de completare

Câmpurile se completează după cum urmează:

Anexa nr. 4

(Anexa nr. 20 la Norma nr. 19/2021)

Plan de administrare a riscurilor pentru anul …………..

Instrucțiuni de completare

(1)Planul de administrare a riscurilor se întocmește conform Normei Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2014 privind controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private, cu modificările și completările ulterioare.

(2)Câmpurile Planului de administrare a riscului se completează după cum urmează:

Anexa nr. 5

(Anexa nr. 21 la Norma nr. 19/2021)

Plan de control intern pentru anul ...............

Instrucțiuni de completare

(1)Planul de control intern se întocmește conform Normei Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2014 privind controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private, cu modificările și completările ulterioare.

(2)Câmpurile Planului de control intern se completează după cum urmează:

Anexa nr. 6

(Anexa nr. 24 la Norma nr. 19/2021)

Indicații tehnice de raportare