Norme metodologice din 18 aprilie 2003

Capitolul IDispoziții generale

Articolul 1

Termenii și expresiile folosite în prezentele norme metodologice au înțelesul prevăzut la art. 2 din anexa nr. 1 la hotărâre.

Articolul 2

Toate companiile, persoane juridice române sau filiale în România ale unor persoane juridice străine, care sunt proprietare de nave sau care administrează nave care arboreaza pavilionul român, trebuie să obțină de la ANR, DOC pentru companie și SMC pentru fiecare nava.

Articolul 3

(1)Compania trebuie să pună în funcțiune, cu forte proprii sau cu ajutorul unei companii de consultanța, un SMS propriu, conform prevederilor Codului I.S.M.

(2)ANR va emite DOC și SMC în baza unui raport de audit executat de un auditor din lista auditorilor mandatați de MLPTL și care va fi independent față de companie și față de compania de consultanța care a contribuit la implementarea sistemului, conform prevederilor alin. (1).

(3)Auditul va fi executat în conformitate cu liniile directoare din Rezoluția IMO A.913 (22).

Articolul 4

Pentru certificare fiecare companie va prezenta ANR următoarea documentație:

a)cererea de certificare-tip, conform modelului prezentat în anexa la prezentele norme metodologice;

b)actele doveditoare privind legalitatea funcționarii companiei;

c)lista cu tipurile de nave, caracteristicile acestora, certificatele și rapoartele inspecțiilor statutare și de clasa;

d)manualul managementului companiei;

e)manualul procedurilor conforme managementului companiei;

f)manualul managementului la bordul navelor;

g)manualul procedurilor conforme managementului la bordul navelor;

h)raportul auditului extern;

i)chitanța privind achitarea tarifelor.

j)certificatul de garanție financiară în caz de abandon a navigatorilor.

10.01.2010Articolul 4 din Capitolul I a fost completat de Punctul 1, Articolul I din HOTĂRÂREA nr. 1.295 din 28 octombrie 2009, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 770 din 11 noiembrie 2009

Articolul 4^1

(1)Certificatul de garanție financiară prevăzut la art. 4 lit. j) se eliberează la cerere, de către ANR în numele Ministerului Transporturilor și Infrastructurii, companiilor prevăzute la art. 2 care fac dovada constituirii unei garanții financiare, al cărei cuantum este stabilit în funcție de numărul de nave, indiferent de titlul în baza căruia le exploatează, astfel:a) 60.000 euro pentru companiile care dețin o flotă de până la 4 nave inclusiv;b) 100.000 euro pentru companiile care dețin o flotă de 5-9 nave inclusiv;c) 200.000 euro pentru companiile care dețin o flotă de 10 nave sau mai multe.

(2)Garanția financiară se constituie fie sub forma unui depozit bancar, prin depunerea sumei respective într-un cont deschis la o bancă din România sau din Spațiul Economic European, fie sub forma unei polițe de asigurare încheiate în acest scop cu o societate de asigurare din România sau din Spațiul Economic European.

(3)Companiile sunt obligate să procedeze, în termen de 10 zile de la data producerii oricăreia dintre situațiile menționate mai jos, la reconstituirea garanțiilor financiare la nivelurile corespunzătoare, fie prin mărirea depozitului bancar, fie prin încheierea unei noi polițe de asigurare:

a)în cazul în care garanțiile financiare constituite s-au epuizat ori s-au diminuat;

b)în cazul în care s-a produs o modificare a numărului de nave aflate în proprietate sau în managementul companiei, care determină un alt cuantum al garanției;

c)în cazul în care polița de asigurare a fost executată total, conform clauzelor sale.

(4)Sumele prevăzute la alin. (1) cu titlul de garanții financiare pot fi disponibilizate la solicitarea ANR pentru:

a)acoperirea cheltuielilor efectuate pentru repatrierea navigatorilor, inclusiv a celor abandonați în străinătate;

b)acoperirea cheltuielilor efectuate pentru navigatori, din momentul abandonării lor și până în momentul sosirii lor la locurile de repatriere respective;

c)plata salariilor și a altor drepturi bănești contractuale ale navigatorilor, neachitate de către companiile prevăzute la art. 2;

d)acoperirea altor cheltuieli efectuate pentru navigatori în perioada abandonării, ocazionate de aceasta.

(5)Procedura de constituire a garanțiilor financiare și de disponibilizare a sumelor, modelul certificatului de garanție financiară, precum și procedura de emitere a acestuia se stabilesc prin ordin al ministrului transporturilor și infrastructurii.

(6)În cazul în care companiile prevăzute la art. 2 nu efectuează plata drepturilor menționate mai sus, în termen de 30 de zile de la solicitarea ANR, aceasta va dispune disponibilizarea sumelor respective și va retrage documentul de conformitate DOC eliberat companiilor de navigație respective.

10.01.2010Capitolul I a fost completat de Punctul 2, Articolul I din HOTĂRÂREA nr. 1.295 din 28 octombrie 2009, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 770 din 11 noiembrie 2009

Capitolul IIProcedura de certificare

Articolul 5

(1)Procedura de certificare pentru emiterea unui DOC pentru o companie și a unui SMC pentru o nava va cuprinde în mod normal următoarele etape:

a)verificarea inițială;

b)verificarea anuală sau intermediara;

c)verificarea pentru reinnoire;

d)verificarea suplimentară.

(2)Verificările prevăzute la alin. (1) se efectuează de auditorii mandatați de MLPTL în condițiile legii, la cererea companiei interesate, prezentându-se documentația prevăzută la art. 4.

Articolul 6

Verificarea inițială a companiei și a navelor se face prin parcurgerea următoarelor etape:

a)evaluarea SMS al companiei;

b)evaluarea SMS al navelor.

Articolul 7

(1)Evaluarea SMS de la țărm presupune evaluarea departamentelor unde se efectuează managementul și a celorlalte compartimente existente în concordanta cu organizarea companiei și cu funcțiile acestor structuri.

(2)În cazul în care compania are mai multe sedii, nu este obligatoriu ca toate sediile să fie inspectate cu ocazia verificării inițiale.

Articolul 8

După finalizarea evaluării SMS de la țărm și în cazul în care rezultatele au fost satisfăcătoare, poate începe organizarea și planificarea evaluării navelor aparținând respectivei companii.

Articolul 9

După finalizarea evaluării navelor și dacă rezultatele sunt satisfăcătoare, ANR va elibera DOC pentru companie și SMC pentru navele acesteia.

Articolul 10

(1)DOC se eliberează ca urmare a verificării faptului ca SMS implementat de companie concorda cu cerințele Codului I.S.M. și ca acesta este efectiv pus în aplicare.

(2)În cadrul verificării compania trebuie să demonstreze ca SMS pus la punct de companie a funcționat cel puțin 3 luni și ca un SMS a funcționat la bordul navelor pentru cel puțin o nava, de fiecare tip, exploatată de către companie timp de cel puțin 3 luni. Dovada funcționarii celor două sisteme trebuie să includă rapoarte de audit intern anual realizat de companie la bordul navei și la țărm.

(3)O copie de pe DOC prevăzut va fi transmisă fiecărei filiale și fiecărei nave a companiei, iar câte o copie de pe SMC al fiecărei nave va fi transmisă la sediul central al companiei.

Articolul 11

(1)Verificarea anuală a DOC se face pe baza unor audituri anuale.

(2)Scopul acestor audituri este de a verifica funcționarea efectivă a SMS și dacă orice modificări făcute SMS sunt în concordanta cu cerințele Codului I.S.M.

(3)Auditurile trebuie să includă examinarea și verificarea corectitudinii dovezilor privind certificatele statutare și de clasa pentru cel puțin o nava din fiecare tip, care au fost avute în vedere la eliberarea inițială a DOC.

Articolul 12

Verificarea anuală se efectuează în perioada de 3 luni înainte sau după fiecare data aniversara DOC. Dacă se constata nonconformitati, se vor stabili termene de remediere a deficiențelor, care să nu depășească 3 luni de la data auditului.

Articolul 13

În cazul în care compania are mai multe sedii și acestea nu au fost vizitate la evaluarea inițială, în cadrul verificării anuale se va urmări ca acestea să fie vizitate în perioada de valabilitate a DOC.

Articolul 14

În anumite cazuri, în timpul perioadei inițiale de operare conform SMS, ANR poate constata necesitatea creșterii frecvenței verificărilor intermediare. Frecventa acestor verificări se stabilește ținând cont de nonconformitatile găsite. Numărul și termenele verificărilor intermediare se stabilesc de către ANR la eliberarea SMC

Articolul 15

În cazul în care se efectuează doar o verificare intermediara, aceasta trebuie să aibă loc între a 2-a și a 3-a data aniversara a emiterii SMC.

Articolul 16

(1)Verificările pentru reinnoire urmează să fie realizate înaintea expirării datei aniversare a DOC sau a SMC.

(2)Verificarea pentru reinnoire va avea în vedere toate elementele SMS și activitățile la care se aplică cerințele Codului I.S.M.

(3)Verificarea de reinnoire poate fi realizată cu 6 luni înainte de data de expirare a DOC sau a SMC și trebuie finalizată înainte de data de expirare a acestora.

Capitolul IIIEliberarea și valabilitatea DOC și a SMC

Articolul 17

DOC se eliberează unei companii ca urmare a unei verificări inițiale a conformitatii cu cerințele Codului I.S.M., potrivit prevederilor art. 4.

Articolul 18

DOC este valabil pentru tipurile de nave inspectate cu ocazia verificării inițiale. Pentru navele noi, introduse de companie în exploatare după data eliberării DOC, se va proceda astfel:

a)dacă navele sunt de același tip, DOC rămâne neschimbat, iar auditul va fi făcut numai la nava nou-introdusă, care va primi un SMC după finalizarea cu rezultate satisfăcătoare a auditului;

b)dacă navele sunt de alte tipuri decât cele pentru care este eliberat DOC, se va elibera un document de conformitate interimar, valabil 6 luni, timp în care compania face un nou audit.

Articolul 19

(1)Valabilitatea unui DOC poate fi extinsă pentru a cuprinde tipurile de nave suplimentare, după verificarea capacității companiei de a fi în concordanta cu cerințele Codului I.S.M. pentru aceste tipuri de nave. În acest context, tipurile de nave sunt acelea la care se referă cap. IX al Convenției SOLAS 74.

(2)Extinderea valabilității DOC pentru alte tipuri de nave nu este motiv de prelungire a termenului de valabilitate a DOC inițial.

Articolul 20

DOC este valabil pentru o perioadă de 5 ani.

Articolul 21

(1)În perioada prevăzută la art. 20, pentru menținerea valabilității DOC compania este supusă verificării anuale, în perioada de 3 luni înainte sau după data aniversara (anuală), pentru a confirma funcționarea efectivă a SMS. Aceasta trebuie să includă examinarea și verificarea corectitudinii documentelor statutare și de clasificare prezentate pentru cel puțin o nava de fiecare tip la care se aplică DOC. Acțiunile corective și modificările aduse SMS, efectuate după verificarea anterioară, trebuie, de asemenea, verificate.

(2)Pentru verificarea anuală compania trebuie să depună o cerere la ANR la o dată care să permită efectuarea auditului în termenul prevăzut la alin. (1).

(3)Verificarea anuală va fi efectuată de către auditori mandatați de MLPTL să efectueze audituri.

Articolul 22

(1)Raportul de audit, ca urmare a verificării anuale, va fi prezentat ANR de către companie, însoțit de DOC și de fișa de consemnare a verificărilor anuale.

(2)În fișa de consemnare a verificării anuale se va face, după caz, și precizarea termenelor de remediere a nonconformitatilor majore înscrise în raportul de audit.

(3)Termenele de remediere a nonconformitatilor nu trebuie să depășească 3 luni de la data verificării anuale.

Articolul 23

Reînnoirea DOC pentru perioada ulterioară de 5 ani trebuie să includă evaluarea tuturor elementelor SMS privind eficienta sa în satisfacerea obiectivelor specificate în Codul I.S.M.

Articolul 24

(1)DOC poate fi retras numai de către ANR.

(2)ANR poate să retragă DOC, dacă nu se solicita verificarea anuală sau dacă exista nonconformitati majore față de cerințele Codului I.S.M. În acest caz și SMC emise pe baza DOC vor fi anulate și retrase.

Articolul 25

(1)SMC se eliberează în urma verificării inițiale a conformitatii cu cerințele Codului I.S.M. În cadrul verificării se va urmări dacă DOC, pentru acea companie responsabilă cu exploatarea navei, este aplicabil acestui tip de nava și dacă SMS corespunde și este pus în aplicare conform cerințelor Codului I.S.M.

(2)În cadrul verificării compania trebuie să demonstreze ca SMS implementat de companie a funcționat cel puțin 3 luni și ca un SMS a funcționat la bordul navelor cel puțin 3 luni pentru cel puțin o nava de fiecare tip, exploatată de către companie. Dovada funcționarii celor două sisteme trebuie să includă rapoarte de audit intern anual realizat de companie.

Articolul 26

SMC este valabil pentru o perioadă de 5 ani.

Articolul 27

Valabilitatea SMC este supusă la cel puțin o verificare intermediara, care să confirme funcționarea eficienta a SMS și ca orice modificări efectuate de la verificarea anterioară sunt în conformitate cu Codul I.S.M. În anumite cazuri, mai ales în timpul perioadei inițiale de exploatare a SMS, ANR poate să sporeasca frecventa verificărilor intermediare dacă considera necesar.

Articolul 28

Reînnoirea SMC pentru o noua perioada de 5 ani va include o evaluare a tuturor elementelor SMS, care aparțin acelei nave, în satisfacerea obiectivelor specificate în Codul I.S.M.

Articolul 29

(1)SMC poate fi retras numai de către ANR.

(2)ANR poate să retragă SMC dacă nu se solicita verificarea intermediara sau dacă exista dovada unei nonconformitati majore față de cerințele Codului I.S.M. sau dacă DOC al companiei care exploatează nava nu mai este valid ori este retras.

Capitolul IVDocumentul de conformitate interimar și certificatul de management al siguranței interimar

Articolul 30

Documentul de conformitate interimar poate fi emis pentru a facilita implementarea inițială și aplicarea Codului I.S.M., pentru o companie nou-înființată sau în cazul în care o companie operează un nou tip de nava față de cele care au fost avute în vedere la emiterea DOC existent.

Articolul 31

(1)O companie nou-înființată, dacă aceasta are un SMS care satisface obiectivele paragrafului 1.2.3 din Codul I.S.M., va putea solicita ANR emiterea unui document de conformitate interimar.

(2)ANR poate emite un document de conformitate interimar, valabil cel mult 12 luni. În această perioadă de valabilitate compania trebuie să demonstreze ca planurile de implementare a SMS satisfac în totalitate cerințele Codului I.S.M., astfel încât ANR să poată emite un DOC pentru un termen de 5 ani.

Articolul 32

(1)Un document de conformitate interimar se va putea elibera și în cazul în care o companie care deține un DOC preia în exploatare un nou tip de nava.

(2)Documentul de conformitate interimar se eliberează și în acest caz tot de către ANR după prezentarea raportului de audit favorabil, care va consemna ca SMS a fost adaptat astfel încât sa satisfacă și cerințele specifice noului tip de nava.

Articolul 33

(1)ANR poate emite un document de conformitate interimar, valabil nu mai mult de 12 luni, unei companii, dacă aceasta demonstreaza ca are un SMS care satisface obiectivele menționate la paragraful 1.2.3 din Codul I.S.M.

(2)ANR va cere companiei să prezinte planurile de implementare SMS care să satisfacă cerințele complete ale Codului I.S.M., în termenul de valabilitate a documentului de conformitate interimar.

Articolul 34

Un certificat de management al siguranței interimar, valabil pentru cel mult 6 luni, poate fi emis navelor noi la livrare sau când o companie preia responsabilitățile pentru managementul unei nave care este noua pentru companie. În cazuri speciale ANR poate extinde valabilitatea certificatului de management al siguranței interimar pentru încă alte 6 luni.

Articolul 35

În scopul emiterii unui certificat de management al siguranței interimar, ANR va verifica dacă:

a)DOC sau documentul de conformitate interimar este relevant pentru acea nava;

b)SMS prevăzut de companie pentru nava include cerințele Codului I.S.M. și a fost evaluat în timpul auditului pentru emiterea DOC sau a fost demonstrat prin emiterea documentului de conformitate interimar;

c)comandantul și ofițerii superiori sunt familiarizati cu SMS și cu planurile pentru implementarea acestuia;

d)au fost date instrucțiunile identificate ca fiind esențiale, înainte ca nava sa navigheze;

e)exista planuri pentru auditul navei în termen de 3 luni;

f)informațiile relevante privind SMS sunt date în limba română și în limba engleza.

Capitolul VProceduri cu privire la nonconformitatile majore observate, relative la Codul I.S.M.

Articolul 36

(1)În cazul în care se constata nonconformitati majore în cadrul auditurilor referitoare la Codul I.S.M., ANR trebuie să se asigure ca acestea sunt cunoscute, în vederea remedierii, de către companie.

(2)O nonconformitate majoră gasita poate fi retrogradata la nonconformitate dacă ANR este satisfacuta de remedierile făcute. O nonconformitate majoră aparuta la o nava trebuie să fie retrogradata la nonconformitate înainte de plecarea navei. Soluționarea/remedierea nonconformitatilor se va face într-o perioadă care să nu depășească 3 luni de la data constatării.

(3)În cazul în care ANR permite ca o nonconformitate majoră să fie retrogradata în nonconformitate, trebuie să fie efectuat cel puțin un audit în perioada de timp agreată pentru acțiunile de remediere, în vederea observarii dacă aceste remedieri au fost efectiv realizate.

Articolul 37

La solicitarea statului portului, ANR trebuie să furnizeze informațiile relevante disponibile cu privire la valabilitatea DOC prezentat de o nava care arboreaza pavilionul român.

Articolul 38

În cazul în care unei companii i-a fost retras DOC, respectivei companii nu i se mai emite un document de conformitate interimar sau un nou DOC până când nu a fost efectuată o verificare inițială sau o verificare suplimentară similară unei verificări inițiale și care a avut rezultate satisfăcătoare.

Articolul 39

(1)În cazul retragerii DOC, din cauza unei nonconformitati majore, se retrag și SMC care au fost eliberate în baza DOC.

(2)În cazul prevăzut la alin. (1) ANR trebuie să ia măsurile necesare pentru ca navele cărora li s-a retras SMC sa nu mai opereze. Aceste măsuri pot include reținerea navei sau stoparea operațiunilor de încărcare/descărcare a navei, în conformitate cu legislația în vigoare.

(3)Măsurile întreprinse conform alin. (2) încetează după emiterea unor noi SMC.

Articolul 40

(1)Emiterea unor noi SMC se va face numai după eliberarea unui nou DOC și numai după ce se va face o verificare echivalenta cu o verificare inițială la bordul navelor respectivei companii.

(2)Verificarea prevăzută la alin. (1) se va efectua pentru cel puțin o nava din fiecare tip.

Articolul 41

(1)În cazul în care unei nave i-a fost retras SMC, chiar dacă DOC al companiei este valabil, ANR va lua măsuri pentru reținerea navei sau stoparea operațiunilor de încărcare/descărcare a navei, în conformitate cu legislația în vigoare.

(2)Măsurile întreprinse conform alin. (1) încetează după emiterea unui nou SMC.

Articolul 42

(1)Unei nave căreia i-a fost retras SMC din cauza unei nonconformitati majore nu i se va elibera un certificat de siguranță a managementului interimar. Un nou SMC poate fi eliberat numai după efectuarea unei verificări inițiale sau a unei verificări suplimentare echivalente unei verificări inițiale la bordul navei.

(2)În funcție de natura nonconformitatii majore a SMS implementat la bordul navei, valabilitatea DOC trebuie verificata printr-un audit, echivalent cu un audit anual, înaintea eliberării SMC. Noul SMC emis trebuie să aibă aceeași dată de expirare cu a celui retras.

Anexă

la normele metodologice

Compania ...........................

Nr. ........... din ................

CERERE DE CERTIFICARE-TIP

Către Autoritatea Navala Română

Va rugăm sa eliberați [sa confirmati*), sa reinnoiti*)] documentul(ele) de conformitate DOC și certificatele de management al siguranței SMC, conform cerințelor Codului I.S.M., pentru compania și navele listate mai jos.

Denumirea și sediul companiei ......................................

Tipuri de nave aflate în management (stergeti, după cum este cazul):

Pasager .....................................................

Proprietarul ................................................

Pasager de mare viteza ......................................

Proprietarul ................................................

Cargou de mare viteza .......................................

Proprietarul ................................................

Vrachier ....................................................

Proprietarul ................................................

Petrolier ...................................................

Proprietarul ................................................

Tanc pentru produse chimice .................................

Proprietarul ................................................

Nava de transport gaze lichefiate ...........................

Proprietarul ................................................

Unitate mobila de foraj maritim .............................

Proprietarul ................................................

Alte tipuri de nave de transport mărfuri ....................

Proprietarul ................................................

Anexăm la prezenta cerere următoarea documentație:

–setul de acte care dovedesc legalitatea funcționarii companiei;

–documente cuprinzând caracteristicile navelor, certificatele și rapoartele inspecțiilor statutare și de clasa;

–manualul managementului companiei;

–manualul procedurilor conforme managementului companiei;

–manualul(ele) managementului la bordul navelor;

–manualul(ele) procedurilor conforme managementului la bordul navelor;

–raportul auditului intern;

–chitanța nr. ............../..............., cu care au fost achitate tarifele corespunzătoare.

Menționăm ca auditul intern, efectuat de .................., a dus la concluzia ca sistemul nostru corespunde cerințelor Codului I.S.M. și funcționează normal.

După încheierea auditului extern, ne angajăm sa prezentam raportul final de audit extern.

Director general, Persoana desemnată,

..................... ........................