privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006
În conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,
în temeiul prevederilor art. 4 alin. (3) din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare,
în urma deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 17 iunie 2015,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.
04.01.2019Capitolul I a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 1 din Capitolul I a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 2 din Capitolul I a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 3 din Capitolul I a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
04.01.2019Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
04.01.2019Sectiunea 1 a fost abrogată de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 4 din Sectiunea 1, Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
04.01.2019Sectiunea a 2-a a fost abrogată de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 5 din Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 6 din Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 7 din Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 8 din Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 9 din Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 10 din Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 11 din Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 12 din Sectiunea 1, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 13 din Sectiunea 1, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Agenții delegați nu pot fi implicați în operațiunile de tranzacționare sau de decontare și nu pot efectua operațiuni de încasări și plăți de la sau pentru clienții S.S.I.F.
Abrogat.
04.01.2019Articolul 15 din Sectiunea 1, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 16 din Sectiunea 1, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 17 din Sectiunea 1, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogată.
04.01.2019Subsectiunea 1 din Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogată de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 18 din Subsectiunea 1, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 19 din Subsectiunea 1, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 20 din Subsectiunea 1, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 21 din Subsectiunea 1, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 22 din Subsectiunea 1, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 23 din Subsectiunea 1, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 24 din Subsectiunea 1, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogată.
04.01.2019Subsectiunea a 2-a din Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogată de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 25 din Subsectiunea a 2-a, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENT nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 26 din Subsectiunea a 2-a, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 26^1 din Subsectiunea a 2-a, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 26^2 din Subsectiunea a 2-a, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 27 din Subsectiunea a 2-a, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 28 din Subsectiunea a 2-a, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 29 din Subsectiunea a 2-a, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 30 din Subsectiunea a 2-a, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
(1)În situația în care intermediarii din alte state membre ale Uniunii Europene își desfășoară activitatea în România prin agenți delegați stabiliți în România, agenții delegați respectivi se înscriu în Registrul public al A.S.F. în baza notificării primite de A.S.F. de la autoritatea competentă din statul membru de origine a respectivului intermediar.
(2)Radierea din Registrul public al A.S.F. a agenților delegați prevăzuți la alin. (1) se face în baza notificării primite de A.S.F. de la autoritatea competentă din statul membru de origine a respectivului intermediar.
04.01.2019Capitolul IV a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 32 din Capitolul IV a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 33 din Capitolul IV a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 34 din Capitolul IV a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Abrogat.
04.01.2019Articolul 35 din Capitolul IV a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 103 și 103 bis din 12 februarie 2007, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:
1.La articolul 2 alineatul (2), literele b) și c) se abrogă.
2.La articolul 6 alineatul (3), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:
c)membrii consiliului de administrație ai S.S.I.F. trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă și o experiență profesională într-un domeniu care se circumscrie activității financiar-bancare sau al pieței de capital de minimum 3 ani;
3.La articolul 6 alineatul (3), după litera c) se introduce o nouă literă, litera c^1), cu următorul cuprins:
c^1)conducătorii S.S.I.F. trebuie să îndeplinească condițiile stabile de art. 14 alin. (3) din Legea nr. 297/2004. În înțelesul prevederilor art. 14 alin. (3) din Legea nr. 297/2004, conducătorii S.S.I.F. trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă în unul dintre domeniile economic, juridic ori în alt domeniu care cuprinde specializări din domeniul financiar, ca de exemplu inginerie economică sau matematici aplicate, sau să fi absolvit cursuri postuniversitare în unul dintre aceste domenii și o experiență profesională într-un domeniu care se circumscrie activității financiar-bancare sau al pieței de capital de minimum 3 ani;
4.La titlul II capitolul I, secțiunea a 3-a, cuprinzând articolele 18-27, se abrogă.
5.La articolul 28 alineatul (2), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:
c)nominalizarea persoanelor pentru care se solicită autorizarea ca agenți pentru servicii de investiții financiare și, după caz, agenți delegați, precum și transmiterea documentației în vederea autorizării agenților pentru servicii de investiții financiare și, după caz, agenților delegați și înscrierii acestora în Registrul public al A.S.F., conform prevederilor prezentului regulament și ale reglementărilor A.S.F. privind agenții delegați;
6.La articolul 38, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
(1)Prevederile art. 9, 10 și 11 se aplică în mod corespunzător traderilor și, respectiv, agenților pentru servicii de investiții financiare autorizați în numele acestora.
7.Articolul 45 se modifică și va avea următorul cuprins:
(1)Retragerea autorizației unui consultant de investiții poate avea loc în următoarele situații:
a)la solicitarea consultantului de investiții;
b)în situația în care consultantul de investiții nu a desfășurat activitatea pentru care a fost autorizat în ultimele 12 luni anterioare datei-limită pentru transmiterea raportului de activitate prevăzut la art. 50 alin. (2) lit. c) pentru persoanele juridice, respectiv la art. 51 pentru persoanele fizice;
c)în cazul încălcării reglementărilor în vigoare.
(2)Retragerea autorizației la solicitarea expresă a consultantului de investiții se efectuează în baza unei cereri semnate, după caz, de consultantul de investiții, persoană fizică, sau de reprezentantul legal al consultantului de investiții, persoană juridică. Cererea va fi însoțită de dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului de retragere a autorizației.
(3)Retragerea autorizației unui consultant de investiții în condițiile alin. (1) lit. b) se face în termen de 30 de zile de la data-limită de transmitere a raportului de activitate privind serviciile de consultanță prestate în cursul anului precedent prevăzut la art. 50 alin. (2) lit. c), respectiv la art. 51, în situația în care consultantul de investiții nu poate face dovada prestării activității în perioada cuprinsă între sfârșitul anului de raportare și data-limită a obligației de transmitere a raportului.
8.La articolul 60 alineatul (2), litera k) se modifică și va avea următorul cuprins:
k)documentele prevăzute la art. 6 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, și la art. 72 din prezentul regulament, pentru autorizarea a cel puțin 2 agenți pentru servicii de investiții financiare și a cel puțin unui reprezentant al compartimentului de control intern;
9.Articolul 62 se modifică și va avea următorul cuprins:
Sucursala are obligația să notifice A.S.F., în termen de maximum două zile lucrătoare de la data producerii acesteia, orice modificare a condițiilor și/sau a documentației care au/a stat la baza acordării autorizației și să solicite autorizarea/retragerea autorizației, respectiv înscrierea în/radierea din Registrul public al A.S.F. a agenților pentru servicii de investiții financiare și, după caz, a agenților delegați, precum și a reprezentanților compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile prezentului regulament și ale reglementărilor A.S.F. privind agenții delegați.
10.La articolul 153 alineatul (2), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:
c)raport privind măsurile disciplinare aplicate conducătorilor, agenților pentru servicii de investiții financiare, agenților delegați și reprezentanților compartimentului de control intern;
11.La articolul 182 alineatul (1), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:
b)informații privind contul bancar, inclusiv extras de cont;
12.La articolul 228, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
(2)Sancțiunile prevăzute la alin. (1) se aplică, după caz, S.S.I.F., administratorilor și conducătorilor S.S.I.F., reprezentantului compartimentului de control intern, agentului pentru servicii de investiții financiare, agentului delegat, membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorilor/membrilor directoratului sau administratorului unic al agentului delegat, precum și persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat își desfășoară activitatea.
13.La anexa nr. 1A, punctul 11 se modifică și va avea următorul cuprins:
| "PAGINA 3/4 11. MEMBRII CONSILIULUI DE ADMINISTRAȚIE, CONDUCĂTORII SOCIETĂȚII, REPREZENTANȚII COMPARTIMENTULUI DE CONTROL INTERN, AGENȚII PENTRU SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE, AGENȚII DELEGAȚI | CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE | ||||||||||||||
| Numele și prenumele | Funcția*3) | Codul numeric personal | |||||||||||||
| Numele și prenumele reprezentantului legal: ................................................... Semnătura reprezentantului legal: ................................................... Data: ............................... Ștampila societății ..................................." | |||||||||||||||
14.La anexa nr. 1A, nota 3 de subsol va avea următorul cuprins:
3 Coloana "Funcția" se va completa, după caz, cu: CA - membru în consiliul de administrație, CS - conducătorul societății, RCCI - reprezentant compartiment de control intern, ASIF - agent pentru servicii de investiții financiare, ADEL - agent delegat.
15.La anexa nr. 1B, punctul 14 se modifică și va avea următorul cuprins:
14.Documentele prevăzute la art. 6 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006*4)
Nume și prenume
16.Anexele nr. 3A, 3B și 3C se abrogă.
17.La anexa nr. 4B, punctul 7 se modifică și va avea următorul cuprins:
7.Documentele prevăzute la art. 6 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, pentru autorizarea și înscrierea în Registrul public al A.S.F. a cel puțin două persoane fizice ca agenți pentru servicii de investiții financiare.
18.La anexa nr. 5B, punctul 9 se modifică și va avea următorul cuprins:
9.Documentele prevăzute la art. 6 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, pentru autorizarea a cel puțin unei persoane fizice ca agent pentru servicii de investiții financiare.
Încălcarea dispozițiilor prezentului regulament se sancționează potrivit prevederilor titlului X din Legea nr. 297/2004 și prevederilor art. 228-229 din Regulamentul nr. 32/2006, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, cu modificările și completările ulterioare.
Cererile de autorizare și înscriere a agentului pentru servicii de investiții financiare sau a agentului delegat în Registrul public al A.S.F., respectiv de retragere a autorizației și a radierii din acest registru, vor fi soluționate de A.S.F. în conformitate cu prevederile legale în vigoare la data depunerii acestora.
Anexele nr. 1A, 1B, 1C, 2A, 2B, 2C, 3A și 3B fac parte integrantă din prezentul regulament.
La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă:
a)Dispunerea de măsuri C.N.V.M. nr. 21 din 13 decembrie 2012*);
Lit. a) a art. 40 a fost modificată de RECTIFICAREA nr. 8 din 17 iunie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 550 din 24 iulie 2015.
b)Regulamentul nr. 4/2014 privind agenții delegați și pentru modificarea Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006;
c)orice altă dispoziție contrară prevăzută în reglementările C.N.V.M./A.S.F.
Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării acestuia.
p. Președintele Autorității
de Supraveghere Financiară,
prim-vicepreședinte
Cornel Gheorghe Coca Constantinescu
Semnătura a fost modificată de RECTIFICAREA nr. 8 din 17 iunie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 575 din 31 iulie 2015.
București, 17 iunie 2015.
Nr. 8.
Anexa nr. 1A
| PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU AUTORIZAREA dlui/dnei ................................ *1) în calitate de agent pentru servicii de investiții financiare al societății ................ *2) | |
| Subscrisa, ..............................*2), solicită autorizarea dlui/dnei ...................., cu domiciliul în ........................, posesor al actului de identitate tip ....*3) seria ..... nr. ........, eliberat de ............. la data de ............., valabil până la data de ......... CNP ................., în calitate de agent pentru servicii de investiții financiare al societății. | ||
| Menționăm că dnul/dna ................... urmează să își desfășoare activitatea la sediul din ..... ................, str. .................. nr. ....., județul ............... | ||
| În scopul autorizării anexăm documentele menționate mai jos, totalizând un nr. de ...... file. | ||
| 1. Copia actului de identitate | [] | |
| 2. Copia legalizată a actului de studiu | [] | |
| 3. Declarația pe propria răspundere în original, referitoare la îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 5 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006) | [] | |
| 4. Certificat de cazier judiciar | ||
| - original | [] | |
| - copie legalizată | [] | |
| 5. Certificat de cazier fiscal | ||
| - original | [] | |
| - copie legalizată | [] | |
| 6. Dovada achitării tarifului de autorizare și înscriere în Registrul public al Autorității de Supraveghere Financiară | [] | |
| Numele și prenumele conducătorului Semnătura conducătorului ............................... .......................... Numele și prenumele reprezentantului Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern compartimentului de control intern ............................... .......................... Data: Ștampila societății ..................... .......................... | ||
DECLARAȚIE
Subsemnatul, ..............................................., cu domiciliul în ................................................................, posesor al actului de identitate tip ....*1) seria ..... nr. ......................., eliberat de ................................... la data de ........................, valabil până la data de ..................., CNP ......................................, în calitate de angajat cu ........................................... și reprezentant exclusiv al societății ........................................................................................, declar prin prezenta că îndeplinesc condițiile din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, prevăzute la:
–art. 5 alin. (1) []
–art. 5 alin. (1) lit. a), b), d)-i) și alin. (2) []
–art. 5 alin. (1) lit. a), b), e)-i) și alin. (3) []
și mă angajez să respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, și ale regulamentelor și instrucțiunilor Autorității de Supraveghere Financiară, precum și ale piețelor reglementate și sistemelor alternative de tranzacționare.
Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii.
Data .............................
Semnătura ....................
Anexa nr. 1C
| PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAȚIEI ȘI RADIEREA DIN REGISTRUL PUBLIC AL AUTORITĂȚII DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ dlui/dnei ................................ *1) în calitate de agent pentru servicii de investiții financiare al Societății ................ *2) |
| Subscrisa, ......................*2), solicită retragerea autorizației dlui/dnei ................, ca agent pentru servicii de investiții financiare al societății, ca urmare a .................*3) | |
| Menționăm că dl/dna ...................... și-a desfășurat activitatea la sediul din ............., str. ..................... nr. ......, județul .................... . Anexă: - documente justificative cu privire la data încetării raporturilor de muncă [] - dovada retragerii codurilor și a parolelor de acces la sistemul entităților pieței de capital [] - declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a conducătorului societății [] de servicii de investiții financiare, din care să reiasă că agentului pentru servicii de investiții financiare nu i-au fost alocate coduri și parole de acces la sistemele entităților pieței de capital, altele decât cele pentru care prezintă dovada blocării - declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a conducătorului societății [] de servicii de investiții financiare din care să reiasă că agentului pentru servicii de investiții financiare nu i-au fost alocate coduri și parole de acces la sistemele entităților pieței de capital - dovada achitării în contul Autorității de Supraveghere Financiară a tarifului de [] retragere a autorizației | |
| Numele și prenumele conducătorului: Semnătura conducătorului: ............................... .......................... Numele și prenumele reprezentantului Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern: compartimentului de control intern: ............................... .......................... Data: Ștampila societății ................... .......................... | |
| PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU AUTORIZAREA dlui/dnei ............................................................ *1) în calitate de agent delegat al Societății ........................... *2) | |
| Subscrisa, ..............................*2), solicită autorizarea dlui/dnei ................., cu domiciliul în ......................, posesor/posesoare al/a actului de identitate tip .........*3) seria .... nr. ...., eliberat de ................ la data de, valabil până la data de ............, CNP ....................., în calitate de delegat al societății. | ||
| În scopul autorizării anexăm documentele menționate mai jos, totalizând un nr. de ...... file. | ||
| 1. Copia actului de identitate | [] | |
| 2. Copia legalizată a actului de studiu | [] | |
| 3. Declarația pe propria răspundere, în original, referitoare la îndeplinirea condițiilor prevăzute pentru agenții delegați persoane fizice (anexa nr. 2B la Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006 | [] | |
| 4. Certificatul de cazier judiciar | ||
| - original | [] | |
| - copie legalizată | [] | |
| 5. Certificatul de cazier fiscal | ||
| - original | [] | |
| - copie legalizată | [] | |
| 6. Declarația conducătorului societății de servicii de investiții financiare cu privire la îndeplinirea și respectarea cerințelor menționate la art. 13 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 | [] | |
| 7. Dovada achitării tarifelor de autorizare și înscriere în Registrul public al Autorității de Supraveghere Financiară | [] | |
| Numele și prenumele conducătorului: Semnătura conducătorului: ............................... .......................... Numele și prenumele reprezentantului Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern: compartimentului de control intern: ............................... .......................... Data: Ștampila societății ............................... .......................... | ||
DECLARAȚIE
Subsemnatul, ........................................................, cu domiciliul în .............................................................., posesor al actului de identitate tip ......*1) seria ..... nr. .............., eliberat de ................... la data de ..............., valabil până la data de ..................., CNP .............................., în calitate de reprezentant exclusiv al societății ..................................................................., pe bază contractuală, declar prin prezenta că îndeplinesc condițiile prevăzute de Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006 și mă angajez să respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, și ale regulamentelor și instrucțiunilor Autorității de Supraveghere Financiară, precum și ale piețelor reglementate și sistemelor alternative de tranzacționare.
Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii.
Data ..................
Semnătura ....................
Anexa nr. 2C
| PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAȚIEI ȘI RADIEREA DIN REGISTRUL PUBLIC AL AUTORITĂȚII DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ a dlui/dnei ................................ *1) din calitate de agent delegat al Societății ................ *2) |
| Subscrisa, ......................*2), solicită retragerea autorizației dlui/dnei ................, ca agent delegat al societății, ca urmare a ................................................*3) | |
| Anexă: - documente justificative cu privire la data încetării relațiilor contractuale [] - dovada retragerii codului/parolei de acces la sistemul depozitarului central pentru eliberarea extraselor de cont și a listei de coduri confidențiale [] - declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a conducătorului societății [] de servicii de investiții financiare din care să reiasă că agentului delegat nu i-au fost alocate coduri și parole la sistemul depozitarului central - dovada achitării în contul Autorității de Supraveghere Financiară a tarifului de [] retragere a autorizației | |
| Numele și prenumele conducătorului: Semnătura conducătorului: ............................... .......................... Numele și prenumele reprezentantului Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern: compartimentului de control intern: ............................... .......................... Data: Ștampila societății ................... .......................... | |
| PAGINA 1/2 | CERERE PENTRU AUTORIZAREA Societății ........................................................... *1) în calitate de agent delegat al Societății ........................... *2) | |||||
| Subscrisa, ..............................*2), solicită autorizarea Societății .................*1), CUI ........................., în calitate de agent delegat al societății. | ||||||
| În scopul autorizării anexăm documentele menționate mai jos, totalizând un nr. de .......... file. | ||||||
| 1. Actul constitutiv | [] | |||||
| - original | [] | |||||
| - copie legalizată | [] | |||||
| 2. Copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerțului, de constituire și de înregistrare a societății | [] | |||||
| 3. Copia certificatului de înregistrare la oficiul registrului comerțului | [] | |||||
| 4. Extrasul sau certificatul eliberat de oficiul registrului comerțului care să ateste înregistrarea mențiunilor privind data înregistrării, membrii consiliului de administrație/ consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului sau administratorul unic al agentului delegat, obiectul de activitate și capitalul social | [] | |||||
| Membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directorii/ membrii directoratului/ administratorul unic | CV | Copia actului de identitate | Certificat de cazier judiciar, în original sau în copie legalizată | Certificat de cazier fiscal, în original sau în copie legalizată | ||
| Numele și prenumele | ||||||
| [] | [] | [] | [] | |||
| [] | [] | [] | [] | |||
| [] | [] | [] | [] | |||
| 5. Dovada vărsării integrale a capitalului social | [] | |||||
| 6. Ultimul bilanț contabil înregistrat la oficiul registrului comerțului sau depus la administrația financiară, după caz | [] | |||||
| 7. Lista persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat își va desfășura activitatea | [] | |||||
| 8. Declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a reprezentantului legal al agentului delegat, cu privire la faptul că persoanele fizice prin care agentul delegat își va desfășura activitatea îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 25 lit. g) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2014 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006 | [] | |||||
| PAGINA 2/2 | CERERE PENTRU AUTORIZAREA Societății ........................................................... *1) în calitate de agent delegat al Societății ........................... *2) | |
| 9. Declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a acționarilor/asociaților semnificativi, a membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorilor/membrilor directoratului sau administratorului unic cu privire la respectarea condițiilor prevăzute la art. 25 lit. e) și, după caz, lit. f) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006 Numele și prenumele | [] | |
| [] | ||
| 10. Declarația conducătorului societății de servicii de investiții financiare cu privire la îndeplinirea și respectarea cerințelor menționate la art. 13 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 | [] | |
| 11. Dovada achitării tarifului de autorizare și înscriere în Registrul public al Autorității de Supraveghere Financiară | [] | |
| Numele și prenumele conducătorului: Semnătura conducătorului: ............................... .......................... Numele și prenumele reprezentantului Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern: compartimentului de control intern: ............................... .......................... Data: Ștampila societății ............................... .......................... | ||
| PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAȚIEI ȘI RADIEREA DIN REGISTRUL PUBLIC AL AUTORITĂȚII DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ a Societății .......................................................... *1) din calitatea de agent delegat al Societății .......................... *2) |
| Subscrisa, .....................*2), solicită retragerea autorizației Societății ...............*1) ca agent delegat al societății, ca urmare a ................................................*3) | |
| Anexă: - documente justificative cu privire la data încetării relațiilor contractuale [] - dovada retragerii codului/parolei de acces la sistemul depozitarului central pentru [] eliberarea extraselor de cont și a listei de coduri confidențiale; - declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a conducătorului societății [] de servicii de investiții financiare, din care să reiasă că agentului delegat nu i-au fost alocate coduri și parole la sistemul depozitarului central - dovada achitării în contul Autorității de Supraveghere Financiară a tarifului de [] retragere a autorizației | |
| Numele și prenumele conducătorului Semnătura conducătorului ............................... .......................... Numele și prenumele reprezentantului Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern compartimentului de control intern ............................... .......................... Data: Ștampila societății ............................... .......................... | |
Forma oficială este cea publicată în Monitorul Oficial.
