privind forma şi conţinutul Raportului de tranzacţii suspecte, Raportului privind operaţiunile cu sume în numerar, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se realizează prin una sau mai multe operaţiuni legate între ele, şi ale Raportului pentru transferurile externe în şi din conturi, pentru sume a căror limită minimă este echivalentul în lei a 10.000 euro
Emitent
Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
în baza art. 8 alin. (1) din Regulamentul de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr. 479/2002, cu modificările ulterioare, precum şi a dispoziţiilor prevăzute în Decizia primului-ministru nr. 151/2004,
în conformitate cu prevederile Legii nr. 348/2004 privind denominarea monedei naţionale, cu modificările ulterioare,
în temeiul Metodologiei de examinare a informaţiilor referitoare la tranzacţiile suspecte nr. S/11.373 din 6 august 2004, aprobată prin Decizia Plenului Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor nr. 1 din 6 august 2004,
Plenul Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor decide:
Se aprobă Raportul de tranzacţii suspecte, Raportul privind operaţiunile cu sume în numerar, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se realizează prin una sau mai multe operaţiuni legate între ele, şi Raportul pentru transferurile externe în şi din conturi, pentru sume a căror limită minimă este echivalentul în lei a 10.000 euro, în forma şi conţinutul prevăzute în anexele nr. 1, 2 şi 3 care fac parte integrantă din prezenta decizie.
Începând cu data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I, a prezentei decizii, raportarea operaţiunilor ce urmează a fi efectuate, care prezintă suspiciuni că au ca scop spălarea banilor, a operaţiunilor cu sume în numerar, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se realizează prin una sau mai multe operaţiuni legate între ele, şi a operaţiunilor privind transferurile externe în şi din conturi, pentru sume a căror limită minimă este echivalentul în lei a 10.000 euro, în conformitate cu prevederile Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, cu modificările ulterioare, se va efectua în forma prevăzută în anexele nr. 1-3, de către persoanele fizice şi juridice care intră sub incidenţa legii, pe suport de hârtie sau în formă electronică, caz în care se respectă regimul juridic al semnăturii electronice şi al înscrisurilor în formă electronică.
Începând cu data de 1 iulie 2005, raportarea operaţiunilor efectuate în monedă naţională, prevăzute de Legea nr. 656/2002, cu modificările ulterioare, se va face de către Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, la nivel de leu nou, fără subdiviziunile leului, prin rotunjire.
Decizia Plenului Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor nr. 657/2002 privind forma şi conţinutul următoarelor rapoarte: Raportul de tranzacţii suspecte; Raportul privind operaţiunile cu sume în numerar care depăşesc echivalentul a 10.000 euro; Raportul pentru transferurile externe în şi din conturi, pentru sume a căror limită minimă este echivalentul în lei a 10.000 euro, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 2 din 7 ianuarie 2003, se abrogă.
Preşedintele Oficiului Naţional
de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor,
Iulian Ilie Dragomir,
secretar de stat
Bucureşti, 16 iunie 2005.
Nr. 276.
Anexa 1
RAPORT
de tranzacţii suspecte
Capitolul IInformaţii generale despre raport şi identificarea
Capitolul I● Se completează numai unul din subcapitolele I.A şi I.B în funcţie de statutul juridic al persoanei raportoare.
● Numărul de înregistrare la emitent în cazul unui raport de tranzacţii suspecte pe suport hârtie va fi numărul de înregistrare propriu-zis al raportului. Pentru rapoartele în format electronic, numărul de înregistrare la emitent este un număr secvenţial (începând de la 01), care identifică în mod unic raportul pentru o versiune a aplicaţiei şi o anumită entitate raportoare.
● Valorile admisibile pentru rubricile:
● Tipul entităţii raportoare;
● Forma juridică de organizare;
● Tipul documentului de identitate
sunt listate în tabelele respective din Anexa A.
Capitolul II● Completarea tuturor rubricilor din Capitolul II este obligatorie. Subcapitolele se vor completa distinct pentru fiecare persoană/cont/operaţiune implicată în tranzacţia suspectă.
● În rubrica Rezident/Nerezident se pot completa numai 2 valori: 'R' - pentru rezident sau 'N' - pentru nerezident.
● Valorile admisibile pentru rubricile:
● Forma juridică de organizare;
● Tipul documentului de identitate;
● Tipul contului;
● Tipul legăturii;
● Tipul operaţiunii
sunt listate în tabelele respective din Anexa A.
Capitolul III● Toate rubricile din capitolul III sunt obligatorii şi vor fi completate de mai multe ori, dacă operaţiunea suspectă este formată din mai multe tranzacţii.
● La rubrica de la capitolul III. B se va specifică obligatoriu calitatea persoanei fizice sau juridice (ordonator, intermediar sau beneficiar al tranzacţiei).
● La rubrica Felul tranzacţiei se pot completa numai două valori: 'D' - debit sau 'C' - credit.
● La rubrica Stadiul tranzacţiei se pot completa numai două valori : 'E' - executată sau 'N' - neexecutată.
● Valorile admisibile pentru rubricile:
● Valuta;
● Modalitatea de plată;
● Natura tranzacţiei;
● Obiectul tranzacţiei;
● Tipul contului;
● Forma juridică de organizare;
● Tipul documentului de identitate
sunt listate în tabelele respective din Anexa A.
Menţiune:
Pentru transmiterea raportului în format electronic, ONPCSB va pune la dispoziţia entităţilor raportoare aplicaţia Data Entry şi manualul de utilizare.
Anexa 2
Persoana juridică raportoare:
Data raportării:
Denumirea:
Adresa:
Curs euro BNR:
Codul fiscal:
Numărul de înregistrare la Registrul Comerţului:
RAPORT privind operaţiunile cu sume în numerar în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se realizează prin una sau mai multe operaţiuni legate între ele
Nr. crt.
Sucursala
Tip client
Informaţii despre client (titularul de cont)
Data şi locul naşterii
Adresa
Act identitate
Cod client
Data
Ţara
Localitatea
Nume*)
Prenume*)
Ţara
Judeţ
Localitate
Strada
Nr.
Sector
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Informaţii despre persoana care efectuează tranzacţia
Contul în care se desfăşoară operaţiunea
Data operaţiunii
Fel operaţiune
Nume
Prenume
Adresa
Act identitate
Cod numeric personal
Ţara
Judeţ
Localitate
Strada
Nr.
Sector
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
Scop operaţiune
Cod valută
Suma tranzacţionată
Echivalent euro
Observaţii
29
30
31
32
33
*)Pentru persoanele juridice, în coloana 3 se va completa denumirea
şi nu se va completa coloana
Anexa 3
RAPORT
pentru transferurile extern în şi din conturi, pentru sume a căror limită minimă este echivalentul în lei a 10.000 euro
Capitolul IInformaţii generale despre raport, entitatea raportoare şi entitatea externă
I.A. Informaţii generale despre raport:
Data întocmirii ........
Numărul de înregistrare la emitent .......
I.B. Entitatea raportoare;
Date de identificare:
Denumirea ..............................................................
Codul de identificare (codul fiscal sau cel din codificarea BNR) .......
Subunitatea ....................
Codul subunităţii ....................
I. C. Entitatea externă:
Date de identificare:
Denumirea ..............................................................
