Norma nr. 5 din 1 aprilie 2005 (actualizata)

*)Textul initial a fost publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 297 din 8 aprilie 2005. Aceasta este forma actualizata de S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. până la data de 20 iulie 2005, cu modificările şi completările aduse de REGULAMENTUL nr. 6 din 14 iulie 2005.

În baza art. 10 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României şi a art. 7 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 4/2005 privind regimul valutar,

în temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004,

Banca Naţionala a României emite prezenta norma.

Capitolul ICategorii de operaţiuni supuse autorizarii

Articolul 1

(1)Sunt supuse autorizarii de către Banca Naţionala a României urmatoarele operaţiuni, dacă acestea nu sunt de natura datoriei publice externe:

a)operaţiuni cu instrumente financiare tranzactionate în mod curent pe piaţa monetara, prevăzute la art. 3 pct. 3.4 lit. a)-d) din Nomenclatorul prevăzut în anexa nr. 1 la Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 4/2005 privind regimul valutar: a1) admiterea instrumentelor financiare româneşti pe o piaţa monetara străină; a2) admiterea instrumentelor financiare straine pe piaţa monetara românească; a3) tranzactii privind achizitionarea de către nerezidenti de instrumente financiare româneşti pe piaţa monetara; a4) tranzactii privind achizitionarea de către rezidenti de instrumente financiare straine pe piaţa monetara;

b)abrogata.

(1^1)Operaţiunile prevăzute la alin. (1) sunt supuse autorizarii, inclusiv dacă sunt efectuate prin conturi deschise de rezidenti în strainatate la institutii de credit şi la alte institutii asimilate acestora.

(2)Fac excepţie de la prevederile de autorizare prevăzute la alin. (1) instituţiile de credit, pentru urmatoarele operaţiuni, efectuate în nume şi în cont propriu:

a)tranzactii privind achizitionarea de instrumente financiare straine pe piaţa monetara, prevăzute la alin. (1) lit. a4);

b)abrogata.

(3)Operaţiunile valutare de capital prevăzute la alin. (1) vor fi liberalizate până la data de 1 septembrie 2006.

Litera b) a alin. (1) al art. 1 a fost abrogata de pct. 1 al art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 iulie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 636 din 20 iulie 2005.

Alin. (1^1) al art. 1 a fost introdus de pct. 2 al art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 iulie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 636 din 20 iulie 2005.

Litera b) a alin. (2) al art. 1 a fost abrogata de pct. 3 al art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 iulie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 636 din 20 iulie 2005.

Alin. (3) al art. 1 a fost modificat de pct. 4 al art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 iulie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 636 din 20 iulie 2005.

Articolul 2

(1)La autorizarea operaţiunilor valutare prevăzute la art. 1 alin. (1) se vor avea în vedere urmatoarele condiţii:

a)autorizarea trebuie solicitata şi obtinuta anterior începerii derularii operaţiunii;

b)autorizarea se referă atât la iniţierea, cat şi la derularea operaţiunii (prin plati, încasări, alte transferuri, inclusiv în natura);

c)aplicabilitatea tuturor celorlalte dispozitii legale privind operaţiunile respective;

d)orice modificare a datelor şi/sau a documentelor care au stat la baza acordarii autorizatiei, după caz, va fi comunicata în termen de 5 zile bancare la Banca Naţionala a României.

(2)Autorizatia se acordă din punct de vedere al regimului valutar şi nu se referă la eficienta, oportunitatea şi necesitatea angajarii operaţiunii respective.

Articolul 3

În vederea autorizarii operaţiunilor valutare prevăzute la art. 1 alin. (1), solicitanţii vor depune la registratura Băncii Naţionale a României sau vor transmite prin corespondenta o cerere de autorizare, în care se va specifică, după caz, institutia de credit rezidenta prin care urmeaza să se efectueze operaţiunea respectiva, precum şi institutia de credit nerezidenta şi codurile conturilor din/în care se va face transferul şi care va fi însoţită de documentaţia corespunzătoare (conform anexei nr. 1 la norma): D1-D2 şi D9. În cazul persoanelor juridice şi al altor entităţi, cererea de autorizare va fi semnata de persoane imputernicite prin actul constitutiv să le reprezinte sau de persoane care pot dovedi cu acte ca au fost mandatate în mod expres să le reprezinte în relaţia cu Banca Naţionala a României.

Art. 3 a fost modificat de pct. 5 al art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 iulie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 636 din 20 iulie 2005.

Capitolul IIAutorizarea operaţiunilor cu instrumente financiare tranzactionate în mod curent pe piaţa monetara

Cap. II a fost abrogat de pct. 6 al art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 iulie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 636 din 20 iulie 2005.

Articolul 4

Abrogat.

Art. 4 a fost abrogat de pct. 6 al art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 iulie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 636 din 20 iulie 2005.

Capitolul IIIAutorizarea operaţiunilor în conturi curente şi în conturi de depozit în valută şi în moneda naţionala (leu) deschise de rezidenti în strainatate, la institutii de credit şi la alte institutii asimilate acestora

Cap. III a fost abrogat de pct. 6 al art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 iulie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 636 din 20 iulie 2005.

Articolul 5

Abrogat.

Art. 5 a fost abrogat de pct. 6 al art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 iulie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 636 din 20 iulie 2005.

Articolul 6

Abrogat.

Art. 6 a fost abrogat de pct. 6 al art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 iulie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 636 din 20 iulie 2005.

Capitolul IVDispozitii comune

Articolul 7

Rezidentii şi nerezidentii care dispun efectuarea de operaţiuni valutare sau solicita autorizarea unor astfel de operaţiuni din partea Băncii Naţionale a României raspund de autenticitatea şi corectitudinea documentelor prezentate în acest scop.

Articolul 8

În termen de 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentatiei complete, Banca Naţionala a României - Directia reglementare şi autorizare va remite solicitantului autorizatia sau va comunică în scris respingerea autorizarii operaţiunii respective, cu menţionarea motivelor care au stat la baza respingerii cererii.

Articolul 9

Banca Naţionala a României poate refuza emiterea autorizaţiilor din considerente ce ţin de obiectivele politicii monetare şi valutare şi de situaţia balantei de plati sau când operaţiunile valutare contravin prevederilor legale în vigoare.

Articolul 10

Pentru situaţii care excedeaza cadrului reglementat de Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 4/2005, pe bază de fundamentare, cu aprobarea conducerii executive, Banca Naţionala a României poate da solutii privind derularea operaţiunilor valutare în conformitate cu principiile stabilite prin regulament şi prin celelalte dispozitii legale aplicabile.

Articolul 11

În situaţia în care persoana autorizata sesizeaza Băncii Naţionale a României pierderea, furtul sau deteriorarea autorizatiei, va solicita în scris eliberarea unui duplicat al acesteia. Cererea scrisa va fi însoţită de autorizatia deteriorata sau, după caz, de dovada publicarii disparitiei autorizatiei. Duplicatul va fi emis în condiţiile stabilite de Banca Naţionala a României.

Capitolul VDispozitii tranzitorii şi finale

Articolul 12

Autorizatiile emise în baza prevederilor Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 1/2004 privind efectuarea operaţiunilor valutare, cu modificările şi completările ulterioare, îşi mentin valabilitatea.

Articolul 13

Anexa nr. 1 face parte integrantă din prezenta norma.

Art. 13 a fost modificat de pct. 7 al art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 iulie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 636 din 20 iulie 2005.

Articolul 14

Prezenta norma intră în vigoare la data de 11 aprilie 2005.

Preşedintele Consiliului de administratie al Băncii Naţionale a României,

Mugur Constantin Isarescu

Bucureşti, 1 aprilie 2005.

Nr. 5.

Anexa 1

la norma

LISTA

documentelor necesare obtinerii autorizatiei Băncii Naţionale a României

D1:

a)certificatul constatator/extrasul din registrul comerţului, în urma caruia nu au mai intervenit modificari, şi certificatul de înregistrare emis de oficiul registrului comerţului ori certificatul emis de Registrul naţional al persoanelor juridice fără scop patrimonial - asociaţii, fundatii şi federatii sau orice alt act de înregistrare la autorităţile abilitate, după caz;

b)pentru nerezidenti: documentul de înregistrare la autorităţile abilitate din tara de origine;

c)pentru persoanele fizice: documentul de identitate;

D2 - documente referitoare la admiterea instrumentelor financiare pe piaţa monetara, cum ar fi: autorizatie/aviz pentru introducerea la bursa, prospectul de emisiune, contracte/conventii incheiate cu intermediarii pe piaţa monetara semnate bilateral, avizul/autorizatia emis/emisa de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare (CNVM), în situaţiile în care reglementarile CNVM prevad obligativitatea emiterii unui act individual de acest tip sau alte documente specifice fiecarei operaţiuni, după caz; de asemenea, sunt admise documente în format electronic, emise în condiţiile respectarii prevederilor legale;

D3 - abrogata;

D4 - abrogata;

D5 - abrogata;

D6 - abrogata;

D7 - abrogata;

D8 - abrogata;

D9 - orice acte ori documente justificative ale operaţiunii sau stipulate de alte prevederi legale ori solicitate în mod expres de Banca Naţionala a României - Directia reglementare şi autorizare, ulterior depunerii sau remiterii documentatiei.

Pozitiile nr. D3-D8 din anexa 1 au fost abrogate de pct. 8 al art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 iulie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 636 din 20 iulie 2005.

Anexa 2

la norma

Abrogata.

Anexa 2 a fost abrogata de pct. 9 al art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 iulie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 636 din 20 iulie 2005.