Regulament nr. 15 din 15 decembrie 2023

În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

având în vedere prevederile art. 4^1 alin. (1) și ale art. 163^2 alin. (4) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare,

potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 28.11.2023,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.

Articolul 1

Prezentul regulament stabilește cerințele privind autorizarea în calitate de instituții de credit a societăților de servicii de investiții financiare, denumite în continuare S.S.I.F., care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cu modificările ulterioare.

Articolul 2

În vederea obținerii autorizației în calitate de instituție de credit, potrivit art. 163^2 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, S.S.I.F. prevăzute la art. 1 înaintează Autorității de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., cererea și informațiile prevăzute la art. 1 din Regulamentul delegat (UE) 2022/2.579 al Comisiei din 10 iunie 2022 de completare a Directivei 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează informațiile ce trebuie furnizate de o întreprindere în cererea de autorizare în conformitate cu articolul 8a din directiva respectivă.

Articolul 3

(1)În vederea obținerii autorizației potrivit art. 163^2 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, S.S.I.F. dispune de un capital inițial cel puțin egal cu echivalentul în lei al sumei de 5 milioane de euro, calculat la cursul de schimb stabilit și comunicat de Banca Națională a României la data depunerii cererii de autorizare.

(2)Capitalul inițial al unei S.S.I.F. prevăzute la alin. (1) este constituit din unul sau mai multe dintre elementele prevăzute la art. 26 alin. (1) lit. a)-e) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, cu modificările ulterioare.

(3)Instituția de credit prevăzută la alin. (1) îndeplinește pe tot parcursul activității cerințele de fonduri proprii prevăzute la art. 92 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, cu modificările ulterioare, precum și cerințele de autorizare.

Articolul 4

În procesul de autorizare al unei S.S.I.F. prevăzute la art. 1 ca instituție de credit sunt aplicabile în mod corespunzător, atât pentru A.S.F., cât și pentru S.S.I.F., termenele prevăzute la art. 33 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare.

Articolul 5

A.S.F. respinge o cerere de autorizare înaintată conform art. 2 în condițiile prevăzute la art. 38 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare.

Articolul 6

(1)La determinarea unei participații calificate a unui acționar sau asociat, direct sau indirect, persoană fizică sau juridică, pentru calculul drepturilor de vot se aplică în mod corespunzător prevederile art. 71-78 din Legea nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață, republicată, cu modificările și completările ulterioare.

(2)La determinarea unei participații calificate nu se ține seama de drepturile de vot sau de acțiunile pe care instituțiile de credit le pot deține ca urmare a subscrierii de instrumente financiare și/sau a plasării instrumentelor financiare în baza unui angajament ferm în desfășurarea activității prevăzute la pct. 6 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, cu condiția ca, pe de o parte, drepturile de vot sau acțiunile respective să nu fie exercitate ori utilizate pentru a interveni în administrarea activității emitentului și, pe de altă parte, drepturile de vot sau acțiunile respective să fie cedate în termen de un an de la data achiziționării participației.

Articolul 7

A.S.F. notifică Autorității Bancare Europene orice autorizație acordată potrivit art. 163^2 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, și prezentului regulament pentru ca denumirea instituției de credit să fie inclusă în lista instituțiilor de credit întocmită și actualizată de Autoritatea Bancară Europeană, care se publică pe website-ul acesteia.

Articolul 8

În procesul de autorizare a unei instituții de credit prevăzute la art. 1, A.S.F. și entitatea solicitantă respectă prevederile Ghidului privind o metodologie comună de evaluare pentru acordarea autorizației ca instituție de credit în temeiul art. 8 alin. (5) din Directiva 2013/36/UE (EBA/GL/2021/12), prevăzut în anexa nr. 1*) care face parte integrantă din prezentul regulament.

*)Anexele nr. 1-3 se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1179 bis, care se poate achiziționa de la Centrul pentru relații cu publicul din șos. Panduri nr. 1, bloc P33, parter, sectorul 5, București.

Articolul 9

Instituțiile de credit prevăzute la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, cu modificările ulterioare, respectă prevederile Ghidului privind detalierea și publicarea indicatorilor de importanță sistemică (EBA/GL/2020/14) și ale Ghidului de modificare a Ghidului EBA/GL/2020/14 privind detalierea și publicarea indicatorilor de importanță sistemică (EBA/GL/2022/12), prevăzute în anexele nr. 2 și 3*) care fac parte integrantă din prezentul regulament, în situația în care entitățile respective se încadrează în criteriile prevăzute la secțiunea 2 pct. 6 din Ghidul privind detalierea și publicarea indicatorilor de importanță sistemică (EBA/GL/2020/14).

Articolul 10

Încălcarea prevederilor prezentului regulament se sancționează potrivit dispozițiilor art. 163^10 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007.

Articolul 11

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la 10 zile de la data publicării.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,

Nicu Marcu

București, 15 decembrie 2023.

Nr. 15.

Anexe nr. 1- 3

[ANEXE

privind autorizarea entităților prevăzute la

art. 163^2 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006

privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului

](<https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/277751>)