Contract de finantare din 20 octombrie 2006 (actualizat)

*)Forma actualizata a acestui act normativ până la data de 1 ianuarie 2009 este realizata de către Departamentul juridic din cadrul S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. Piatra-Neamt prin includerea tuturor modificarilor şi completarilor aduse de către ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 157 din 12 noiembrie 2008; ACORDUL din 28 octombrie 2008 privind AMENDAMENTUL nr. 1 aprobat de ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 157 din 12 noiembrie 2008.

Conţinutul acestui act nu este un document cu caracter oficial, fiind destinat pentru informarea utilizatorilor

FI Nr. ........... (RO)

Serapis N. 2005 0505

PROIECT DE MODERNIZARE

A METROULUI - BUCURESTI - etapa a III-a

CONTRACT DE FINANTARE

Între

ROMÂNIA

şi

BANCA EUROPEANA DE INVESTITII

şi

SOCIETATEA COMERCIALA DE TRANSPORT CU METROUL

BUCURESTI - METROREX S.A.

Atena, 20 octombrie 2006

PREZENTUL CONTRACT ESTE INCHEIAT INTRE:

România, reprezentata de Ministerul Finanţelor,

având sediul în str. Apolodor nr. 17, sector 5, RO-70060,

Bucureşti, România, reprezentat prin

Dl. Sebastian Teodor Gheorghe Vladescu,

Ministru al Finanţelor Publice,

(denumita în continuare "Imprumutat")

ca prima parte,

Banca Europeana de Investitii, având sediul

în Ed. Konrad Adenauer nr. 100, Luxembourg,

Marele Ducat al Luxembourgului,

reprezentata prin Dl. Philippe Maystadt - Presedinte,

(denumita în continuare "Banca")

ca a doua parte, şi

Societatea Comerciala de Transport cu

Metroul Bucureşti - METROREX S.A.,

având sediul în Bd. Dinicu Golescu 38,

sector I, 010873 Bucureşti, România

reprezentata prin Dl. Liviu SOAVA - Director General

(denumita în continuare "Metrorex")

ca a treia parte.

Având în vedere ca:

1.La data de 1 februarie 1993, Comunitatile Europene şi Imprumutatul au incheiat un Acord european de asociere între Comunitatile Europene şi statele membre ale acestora, pe de o parte, şi România, pe de altă parte (denumit în continuare "Acord european de asociere").

2.În cadrul Acordului european de asociere, Consiliul Guvernatorilor Băncii a autorizat acordarea de împrumuturi pentru proiecte de investitii pe teritoriul României.

3.La data de 4/5 iunie 1997, un Acord Cadru (denumit în continuare "Acord Cadru") privind cooperarea financiară mentionata a fost semnat de Banca şi de Imprumutat iar prevederile acestuia se aplică prezentului acord (denumit în continuare "Contractul")

4.Imprumutatul a propus iniţierea unui proiect (denumit în continuare "Proiectul") care se va realiza de către METROREX, constand din patru obiective de investitii diferite şi complementare ce vizeaza extinderea operationala şi modernizarea retelei de metrou din Bucureşti, precum şi îmbunătăţirea calităţii statiilor şi a instalaţiilor electrice, asa cum este prezentat mai în detaliu în Descrierea Tehnica - Anexa A (denumita în continuare "Descriere Tehnica"). Pentru implementarea Proiectului, Metrorex este responsabila pentru execuţia şi derularea tuturor activităţilor Proiectului, iar Imprumutatul este responsabil pentru plata lucrărilor şi livrarilor prin intermediul unui Acord de subimprumut în favoarea Metrorex şi printr-o scrisoare de imputernicire a Parlamentului României către Metrorex prin care se asigura fondurile bugetare necesare.

5.Costul total al Proiectului, incluzând preţul, cheltuielile neprevazute, dobânda pe perioada de construcţie, fără impozite şi taxe, asa cum a fost estimat de către Banca, este de 134.800.000 EUR (unasutatreizecisipatrumilioaneoptsutemiieuro), va fi finanţat după cum urmeaza:

–Resurse de la bugetul de stat 71.800.000 EUR

–Credit acordat de Banca 63.000.000 EUR

TOTAL 134.800.000 EUR

6.Pentru realizarea planului financiar prezentat la numărul 5, Imprumutatul a solicitat de la Banca un credit în valoare de 63.000.000 EUR (saizecisitreimilioane euro).

7.Prin articolul 3 din Acordul Cadru, Imprumutatul se angajează ca dobânda şi toate celelalte plati datorate Băncii şi care decurg din activităţile prevăzute de Acordul Cadru, precum şi activele şi veniturile Băncii în legătură cu astfel de activităţi, vor fi exceptate de la impozitare.

8.Prin articolul 4 din Acordul Cadru, Imprumutatul a fost de acord ca pe durata oricarei operaţiuni financiare incheiate în conformitate cu prevederile Acordului Cadru:

(a) va asigura:

(i)ca beneficiarii pot schimba în orice valuta total convertibila, la cursul de schimb utilizat cel mai frecvent, sumele în moneda naţionala ale Imprumutatului necesare pentru a efectua plata la timp a sumelor datorate Băncii în legătură cu imprumuturile şi garantiile aferente oricărui proiect; şi

(îi) ca aceste sume vor putea fi transferate liber, imediat şi efectiv

b)va asigura:

(i)ca Banca poate schimba în orice valuta total convertibila, la cursul de schimb utilizat cel mai frecvent, sumele în moneda naţionala a Imprumutatului primite de Banca sub forma de plati în legătură cu imprumuturile şi garantiile aferente sau orice alte activităţi şi ca Banca poate transfera în mod liber, imediat şi efectiv sumele astfel convertite; sau la opţiunea Băncii;

(îi) ca poate dispune liber de astfel de sume pe teritoriul Imprumutatului.

9.Ca răspuns la cererea Imprumutatului şi convinsa ca finantarea Proiectului intră în sfera de cuprindere a functiilor sale şi este conforma cu scopurile Acordului Cadru, şi ţinând seama de aspectele menţionate anterior, Banca a decis sa dea curs solicitarii Imprumutatului, acordând acestuia un credit în suma echivalenta cu 63.000.000 EUR (saizecisitrei milioane euro).

10.Statutul Băncii prevede că Banca se va asigura ca fondurile sale vor fi folosite cat mai rational posibil în interesul Comunităţii Europene, şi în mod corespunzător termenii şi condiţiile operaţiunilor de creditare sunt conforme cu politicile Comunităţii Europene.

11.Execuţia acestui Contract în numele Imprumutatului şi în numele Metrorex a fost pe deplin autorizata conform termenilor stabiliti în Anexa I.

12.Referirile din prezentul Acord la Articole, Paragrafe, Sub-paragrafe, Preambul, Anexe şi Apendice sunt, dacă nu se menţionează altfel în mod explicit, referiri la articolele, paragrafele, subparagrafele, anexele şi apendicele prezentului Contract, iar urmatorii termeni au semnificatia ce le-a fost atribuita în Preambulul şi în Articole, mentionata după cum urmeaza:

Termeni definiti în textul Acordului Articol sau Preambul

Termen limita de acceptare 4.02.C

Contract Preambul (3)

Credit 1.01

Curte 11.02

Curtea Auditorilor 6.11

Aviz de Tragere 1.02.C

Cerere de Tragere 1.02.B

Rata de Redistribuire a BEI 4.02.B

Acord European Preambul (1)

Instrumentul de Datorie Externa 7.01

Acord Cadru Preambul (3)

Eveniment de Plata în Avans generator

de Despăgubire 4.03.C

Împrumut 2.01

Zi lucratoare Luxembourg 1.02.C

Efecte adverse 10.01.A

Data scadenta 4.01.B

Transa Notificata 1.05.B

Data platii 5.01

Suma plata în avans 4.02.A

Data platii în avans 4.02.A

Notificare plata în avans 4.02.A

Proiect Preambul (4)

R1 1.05.B

R2 1.05.B

Zi lucratoare relevanta 5.01

Rata interbancara relevanta 1.05.B

Data programata de tragere 1.02.C

Descriere Tehnica Preambul (4)

Perioada Imprumutului 4.03.A (b)

Transa 1.02.A

Termeni definiti în Anexe Anexa

EURIBOR Anexa B

LIBOR Anexa B

Zi lucratoare Londra Anexa B

Zi lucratoare New York Anexa B

Bănci de referinţa Anexa B

Perioada reprezentativa Anexa B

Data reprogramata Anexa B

Ca urmare, se convin prin prezentul Acord urmatoarele:

Articolul 1Credit şi trageri

1.01.Suma Creditului

Prin prezentul Contract, Banca instituie în favoarea Imprumutatului, iar Imprumutatul accepta, un credit (denumit în continuare "Credit"), în suma echivalenta cu 63.000.000 EUR (saizecisitrei milioane euro), destinat exclusiv finantarii partiale a costurilor Proiectului.

1.02.Proceduri de tragere

1.02.A. Transe

Banca va acorda Creditul până la data de 31 octombrie 2009 în cel mult 8 (opt) transe. Suma fiecarei transe, în cazul în care nu a fost inclusa în soldul Creditului, va fi intr-o sumă cel puţin echivalenta cu 2.000.000 Euro (doua milioane euro), fără a depăşi echivalentul a 15.000.000 Euro fiecare (cincisprezece milioane euro). O transa solicitata de Imprumutat conform Articolului 1.02.B este denumita în continuare "Transa".

1.02B Cererea de tragere

Periodic, până la 30 iunie 2009, Împrumutatul poate prezenta Băncii o cerere scrisă (denumită în continuare Cerere de tragere), aşa cum este prezentată în anexa C, pentru tragerea unei tranşe. Cererea de tragere va specifică:

a)suma de tras a tranşei;

b)valuta tranşei ce va fi trasă, fiind o valută menţionată la paragraful 1.03;

c)data preferată pentru tragere, care va fi o zi lucrătoare relevantă (aşa cum este definită la art. 5.01) ce cade nu mai devreme de 15 (cincisprezece) zile calendaristice după data Cererii de tragere, înţelegându-se că Banca poate elibera tranşa în termen de până la 4 (patru) luni calendaristice de la data Cererii;

d)la discreţia sa, rata fixă a dobânzii, dacă este cazul, aşa cum a fost aceasta indicată anterior de către Bancă, fără ca Banca să îşi fi luat vreun angajament de a o aplica tranşei pe toată durata sa;

e)contul bancar în care va fi virata tranşa.

Sub rezerva penultimului paragraf al art. 1.02C, fiecare cerere de tragere este irevocabilă.

Secţ. 1.02 B a art. 1 a fost modificată de subpct. 1.A al pct. 1 din ACORDUL din 28 octombrie 2008 privind AMENDAMENTUL nr. 1 aprobat de ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 157 din 12 noiembrie 2008 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 802 din 28 noiembrie 2008.

1.02C Aviz de tragere

Dacă cererea este întocmită în conformitate cu prevederile subparagrafului 1.02B, într-un interval cuprins între 10 (zece) şi 15 (cincisprezece) zile înainte de data tragerii tranşei, Banca va remite Împrumutatului un aviz (denumit în continuare Aviz de tragere), în care va specifică:

a)suma tragerii;

b)data la care tranşa este programată a fi trasă (denumită în continuare Data programată de tragere), tragerea fiind în orice caz condiţionată de îndeplinirea condiţiilor art. 1.04; şi c) rata fixă a dobânzii aplicabile tranşei, conform art. 3.01;

În cazul în care unul sau mai multe dintre elementele specificate în Avizul de tragere nu sunt conforme cu elementul corespunzător din Cererea de tragere, dacă este cazul, Împrumutatul poate revoca, în termen de trei (3) zile lucrătoare luxemburgheze de la primirea Avizului de tragere, Cererea de tragere printr-o notificare transmisă Băncii şi, de la acel moment, Cererea şi Avizul de tragere îşi vor pierde valabilitatea.

În general, în sensul prezentului contract, Ziua lucrătoare luxemburgheză reprezintă o zi în care băncile comerciale sunt deschise pentru tranzacţii comerciale în Luxemburg.

Secţ. 1.02 C a art. 1 a fost modificată de subpct. 1.B al pct. 1 din ACORDUL din 28 octombrie 2008 privind AMENDAMENTUL nr. 1 aprobat de ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 157 din 12 noiembrie 2008 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 802 din 28 noiembrie 2008.

1.03 Valuta tragerii

Sub rezerva existenţei disponibilităţilor, Banca va disponibiliza fiecare tranşă în valută pentru care Împrumutatul şi-a exprimat preferinţa. Fiecare valută a tragerii va fi EUR, USD, GBP sau orice altă valută tranzacţionată la scară largă pe principalele pieţe valutare."

Secţ. 1.03 a art. 1 a fost modificată de subpct. 1.C al pct. 1 din ACORDUL din 28 octombrie 2008 privind AMENDAMENTUL nr. 1 aprobat de ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 157 din 12 noiembrie 2008 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 802 din 28 noiembrie 2008.

1.04.Condiţii de intrare în vigoare a Cererilor de Tragere şi a tragerilor

1.04.A. Cererea de Tragere pentru prima Transa

Cererea de Tragere pentru prima Transa va fi considerata a fi în vigoare cu condiţia primirii de către Banca, până la data Cererii de Tragere respective inclusiv, a urmatoarelor documente, evidente sau confirmari, având forma şi conţinutul satisfacator pentru Banca:

(a) un aviz juridic în limba engleza privind legalitatea semnarii acestui Contract de către Imprumutat şi documentele relevante, acest aviz fiind acceptabil sub toate aspectele pentru Banca;

(b) o imputernicire autentificata emisa în limba engleza autorizand pe Dl. Sebastian Teodor Gheorghe Vladescu să semneze acest Contract din partea Imprumutatului;

(c) un aviz juridic în limba engleza privind legalitatea semnarii acestui Contract de către Metrorex şi documentele relevante, acest aviz fiind acceptabil sub toate aspectele pentru Banca;

(d) o imputernicire autentificata emisa în limba engleza autorizand pe Dl. Liviu SOAVA să semneze acest Contract din partea Metrorex şi o copie satisfăcătoare a rezolutiei organismelor competente referitoare la autorizarea Metrorex de a semna acest Contract;

(e) dovada, în limba engleza, a autorităţii persoanei sau persoanelor imputernicite să semneze Cererile de Tragere în numele Imprumutatului şi specimenele autorizate de semnatura ale acestor persoane;

(f) dovada, în limba engleza, ca toate avizele privind controlul de schimb mentionat de către Banca sau indicate în avizul juridic transmis în conformitate cu alineatul (a) de mai sus ca fiind necesar de obţinut pentru a permite Imprumutatului sa primeasca trageri conform prevederilor Contractului, de a rambursa Împrumutul şi de a plati dobânda şi toate celelalte sume datorate conform prezentului; astfel de avize trebuie să fie prelungite în vederea deschiderii şi mentinerii conturilor în care Imprumutatul îi indica Băncii sa disponibilizeze Creditul; şi

(g) dovezi satisfăcătoare, în limba engleza, privind faptul ca o Unitate de Implementare a Proiectului cu o structura adecvata a fost infiintata corespunzător de către METROREX, şi ca va rămâne în functie pe toata durata Imprumutului şi în conformitate cu paragraful 6.09 consultantii au fost angajaţi sa desfasoare activităţile specificate.

1.04.B. Cerere de tragere pentru toate transele ulterioare primei transe

Cererea de Tragere pentru fiecare Transa din cadrul Articolului 1.02 ulterioare primei transe vor fi considerate în vigoare cu condiţia primirii de către Banca a urmatoarelor, având forma şi conţinutul satisfăcătoare pentru ea, până la data Cererii respective de Tragere inclusiv:

(a) dovada ca exista fonduri disponibile suficiente, în conformitate cu Articolul 6.06 pentru a asigura implementarea şi finalizarea Proiectului la timp; şi

(b) dovada satisfăcătoare pentru Banca care să ateste ca METROREX a efectuat cheltuieli pentru componentele Proiectului care urmeaza să fie finantate de Banca, asa cum sunt prezentate în Descrierea Tehnica (exclusiv impozitele şi taxele platibile în România), în suma globală egala cu toate Transele anterioare disponibilizate, mai puţin suma de 2.000.000 Euro (doua milioane Euro) aferenta ultimei trageri. Aceasta dovada va fi pusa la dispoziţia Băncii în termen de 90 (nouazeci) de zile de la tragerea oricarei Transe, iar pentru calculul echivalentului în Euro a sumelor cheltuite de Metrorex, Banca va aplica cursul de schimb aplicabil cu 30 (treizeci) de zile anterior Datei Cererii de Tragere.

Dacă vreo parte a dovezilor furnizate conform acestui sub-paragraf 1.04.B.(b), nu este considerata satisfăcătoare pentru Banca, atunci:

(i)Cererea de Tragere poate fi considerata de către Banca ca fiind fără efect, sau

(îi) Banca poate disponibiliza proportional o sumă mai mica decat cea solicitata.

(c) un Certificat de la Imprumutat în forma prevăzută în Anexa D;

1.05.Amanarea tragerii

1.05.A. Motivele amanarii

La solicitarea Imprumutatului, Banca va amana parţial sau integral tragerea oricarei Transe la data specificata de Imprumutat, aceasta fiind o dată de cel mult 6 (şase) luni de la Data Programata de Tragere. În acest caz, Imprumutatul va plati penalizarea de amanare, asa cum este determinata conform Articolului 1.05.B de mai jos. O cerere de amanare va avea efect în legătură cu o Transa numai dacă este facuta cu cel puţin 5 (cinci) zile lucratoare în Luxemburg înainte de Data Programata de Tragere.

În cazul în care vreuna dintre condiţiile prevăzute la Articolul 1.04 nu sunt indeplinite până la data mentionata şi la Data Programata de Tragere, Tragerea va fi amanata până la o dată convenita între Banca şi Imprumutat, dar la cel puţin de 5 (cinci) zile lucratoare în Luxemburg după indeplinirea tuturor condiţiilor de tragere.

1.05.B. Despăgubirea de amanare

Dacă tragerea oricarei Transe Notificate (asa cum este definita mai jos în acest Articol 1.05.B) este amanata, fie la solicitarea Imprumutatului fie datorita neindeplinirii condiţiilor de tragere, Imprumutatul va plati, la cererea Băncii, o despăgubire la suma pentru care a fost amanata tragerea. Aceasta despăgubire se va aplica de la Data Programata de Tragere până la Data efectiva de Tragere sau, după caz, până la Data Anularii Transei, în rata egala cu R(1) minus R(2), unde:

"R(1)" - semnifica rata dobanzii ce s-ar fi aplicat periodic conform Articolului 3.01 şi Avizului respectiv de Tragere, dacă Transa ar fi fost trasa la Data Programata de Tragere;

şi

"R2" - semnifica Rata Interbancara Relevanta mai puţin 0,125% (12,5 puncte); cu condiţia ca în scopul determinarii Ratei Interbancare Relevante pentru acest Articol 1.05, perioadele relevante prevăzute în Anexa B sa reprezinte perioade succesive de 1 (una) luna începând cu Data Programata de Tragere.

În plus, despăgubirea:

(a) se va capitaliza la finele fiecarei luni, în cazul în care compensarea depăşeşte 1 (una) luna;

(b) se va calcula utilizand convenţia de calcul zilnic aplicabila R(1)

(c) atunci când R(2) depăşeşte R(1) va fi stabilita la zero; şi

(d) va fi platibila în conformitate cu Articolul 1.07.

În sensul acestui Contract,

(e) "Transa Notificata" reprezinta o transa pentru care Banca a emis un Aviz de Tragere; şi

(f) "Rata interbancara relevanta" înseamnă:

(i)EURIBOR (asa cum este definita în Anexa B), în cazul în care o Transa este exprimata în Euro;

(îi) LIBOR (asa cum este definita în Anexa B), în cazul în care o Transa este exprimata în GBP sau USD; şi

(iii)Rata pieţei şi definitia acesteia aleasa de către Banca şi comunicata separat Imprumutatului, în cazul unei Transe denominate în orice alta valuta.

1.05C Anularea tragerii amânate cu şase luni

Banca poate, cu înştiinţarea Împrumutatului, să anuleze o tragere care a fost amânată conform prevederilor art. 1.05A cu mai mult de şase (6) luni în total. Suma anulată va rămâne disponibilă pentru tragere în conformitate cu art. 1.02.

Secţ. 1.05 C a art. 1 a fost modificată de subpct. 1.D al pct. 1 din ACORDUL din 28 octombrie 2008 privind AMENDAMENTUL nr. 1 aprobat de ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 157 din 12 noiembrie 2008 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 802 din 28 noiembrie 2008.

1.06.Anularea şi Suspendarea Creditului

1.06.A. Dreptul Imprumutatului de a anula

Imprumutatul poate oricand, printr-o notificare transmisa Băncii, sa anuleze în totalitate sau parţial, şi cu efect imediat, partea netrasa a Creditului. Cu toate acestea, Notificarea nu va avea efect asupra Transei Notificate pentru care Data Programata de Tragere cade în decurs de 5 (cinci) zile lucratoare în Luxemburg după Data Notificarii.

1.06B Dreptul Băncii de a suspenda şi anula

Banca poate, prin notificare adresată Împrumutatului, să suspende şi/sau să anuleze integral sau parţial partea netrasă a creditului, în orice moment şi cu efect imediat:

a)ca urmare a apariţiei unui eveniment menţionat la art. 10.01; şi b) în situaţii excepţionale ce afectează în mod negativ accesul Băncii la pieţele de capital, mai puţin în cazul tranşei notificate.

Totodată, dacă Banca poate anula creditul, conform art. 4.03A, Banca poate să îl şi suspende. Orice suspendare va continua până ce Banca pune capăt suspendării sau anulează suma suspendată.

Secţ. 1.06 B a art. 1 a fost modificată de subpct. 1.E al pct. 1 din ACORDUL din 28 octombrie 2008 privind AMENDAMENTUL nr. 1 aprobat de ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 157 din 12 noiembrie 2008 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 802 din 28 noiembrie 2008.

1.06.C. Despăgubirea aferenta suspendarii şi anularii unei Transe

(a) Suspendarea

Dacă Banca suspenda o Transa Notificata, fie ca este cazul unui Eveniment de Plata în Avans Generator de Penalizari (asa cum este definit în Articolul 4.03.C) sau al unui eveniment mentionat în cadrul Articolului 10.01 dar nu altfel, Imprumutatul va compensa Banca conform Articolului 1.05.B.

(b) Anularea

Dacă Imprumutatul anulează o Notificare de Tragere, va compensa Banca conform Articolului 4.02.B. Dacă Imprumutatul anulează vreo parte a Creditului, alta decat Transa Notificata, nu va fi plătită nici o despăgubire.

Dacă Banca anulează o Notificare de Tragere, în cazul unui Eveniment de Plata în Avans Generator de Penalizari sau anulează o tragere, conform Articolului 1.05.C, Imprumutatul va compensa Banca conform Articolului 4.02.B. Dacă Banca anulează o Transa Notificata, în cazul unui eveniment mentionat la Articolul 10.01, Imprumutatul va compensa Banca, conform Articolului 10.03. Cu excepţia acestor cazuri, nici o compensare nu va fi plătită până la anularea de către Banca.

O despăgubire va fi calculată pornind de la faptul ca suma anulata se considera trasa şi rambursata la Data Programata de Tragere sau, în măsura în care tragerea Transei este în prezent amanata sau suspendata, la Data notificarii de anulare.

(c) Anularea după expirarea creditului

Oricand, după termenul limita de transmitere a Cererii de Tragere de către Imprumutat, în conformitate cu Articolul 1.02.B, Banca poate să notifice Imprumutatul şi, fără nici o obligaţie pentru nici una dintre părţi poate anula orice parte a Creditului, în afară de Transa Notificata.

1.07.Sume datorate conform Articolului 1

Sumele datorate conform Articolului 1.05 şi Art 1.06 vor fi platite în valută Transei respective. Acestea vor fi platibile în termen de 7 (sapte) zile de la primirea de către Imprumutat a solicitarii Băncii sau în cadrul oricarei perioade de timp mai lungi specificate de Banca în avizul de solicitare.

Articolul 2Împrumutul

2.01.Suma Imprumutului

Împrumutul efectuat în cadrul acestui Credit (denumit în continuare "Împrumutul") va cuprinde totalul sumelor disponibilizate de Banca în valută tragerii, asa cum au fost notificate de Banca cu ocazia tragerii fiecarei Transe.

2.02.Valuta de rambursare

Fiecare rambursare a unei Transe conform prevederilor Articolului 4 sau, după caz, ale Articolului 10, va fi efectuata în valută Transei respective.

2.03.Valuta dobanzii şi a altor speze

Dobânda şi celelalte speze ce vor fi platite de către Imprumutat în conformitate cu Articolul 1, Articolul 3, Articolul 4 şi (unde este aplicabil) Articolul 10 vor fi calculate şi vor fi platite pentru fiecare Transa, în valută Transei respective.

Orice alte plati vor fi efectuate în valută specificata de Banca având în vedere valuta în care s-au efectuat cheltuielile ce urmeaza a fi rambursate prin acele plati.

2.04 Confirmarea din partea Băncii

După fiecare tragere a unei tranşe, Banca va transmite Împrumutatului o situaţie rezumativă ce reflectă data tragerii, valuta şi suma, termenii de rambursare şi rata dobânzii tranşei şi pentru acea tranşă. Această confirmare va include şi un grafic de amortizare.

Secţ. 2.04 a art. 2 a fost modificată de subpct. 2.A al pct. 2 din ACORDUL din 28 octombrie 2008 privind AMENDAMENTUL nr. 1 aprobat de ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 157 din 12 noiembrie 2008 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 802 din 28 noiembrie 2008.

Articolul 3Dobânda

3.01.Rata dobanzii

Imprumutatul va plati dobânda la soldul restant al fiecarei Transe, semestrial la sfârşitul perioadei, la Datele respective de Plata, asa cum este specificat în Avizul de Tragere, începând cu prima Data de Plata ce urmeaza datei de tragere a Transei.

Dobânda va fi calculată pe baza Articolului 5.02 la o Rata specificata în Avizul de Tragere, rata ce va reprezenta o rata fixa anuală a dobanzii determinata de Banca, în conformitate cu principiile aplicabile stabilite periodic de organismele de conducere a Băncii pentru imprumuturile acordate cu o rata fixa a dobanzii, exprimate în valută Transei şi care vor fi efectuate în condiţii echivalente de rambursare a capitalului şi de plată a dobanzii.

3.02.Dobânda pentru sume restante

Fără a încalcă prevederile Articolului 10 şi prin excepţie de la prevederile paragrafului 3.01, dobânda se va acumula pentru orice suma restanta platibila conform prevederilor prezentului Contract, de la data scadentei până la data platii şi în rata anuală egala cu Rata Interbancara Relevanta plus 2% (200 puncte de baza) şi va fi platibila conform solicitarii Băncii. În scopul determinarii Ratei Interbancare Relevante în legătură cu Articolul 3.02, perioada relevanta, conform Anexei B, va consta din perioade succesive de o luna începând cu data scadentei.

Totusi, dobânda va fi perceputa la o rata anuală egala cu suma dintre rata mentionata la Articolul 3.01 plus 0,25% (douazecisicinci puncte de baza) dacă acea rata anuală depăşeşte, pentru orice perioada relevanta, rata specificata în paragraful precedent al Articolului 3.02.

Dacă sumele restante sunt exprimate intr-o alta valuta decat valuta Transei respective, se va aplica urmatoarea rata pe an, şi anume Rata Interbancara Relevanta care este retinuta, în general, de către Banca pentru tranzactii în acea valuta plus 2% (doua sute puncte de baza), calculată în conformitate cu practicile pieţei pentru astfel de rate.

Articolul 4Rambursarea

4.01.Rambursarea normala

4.01.A. Tabelul de amortizare

Imprumutatul va rambursa fiecare Transa a imprumutului în 38 (treizecisiopt) rate egale semestriale de capital; prima rata a fiecarei Transe va fi scadenta la data de 16 Decembrie 2012, iar ultima rata a fiecarei Transe va fi scadenta la data de 16 Iunie 2031, conform tabelului de amortizare prevăzut în Anexa E.

4.01.B. Definitia datei maturitatii

Ultima data de rambursare a imprumutului specificata în Articolul 4.01.A este denumita în continuare "Data de maturitate".

4.02.Rambursarea anticipata voluntara

4.02.A. Opţiunea de rambursare

Sub rezerva:

(i)platii de către Imprumutat a penalizarii, dacă este cazul, datorata Băncii în conformitate cu Articolul 4.02.B şi

(îi) Articolului 4.04, Imprumutatul poate rambursa integral sau parţial orice Transa împreună cu dobânda acumulata aferenta, după notificarea în prealabil în scris cu cel puţin 1 (una) luna înainte (denumita în continuare "Aviz de rambursare anticipata") mentionand suma ce va fi rambursata anticipat ("Suma rambursata anticipat") şi data la care Imprumutatul propune să efectueze rambursarea anticipata ("Data Rambursarii anticipate"), data ce va fi considerata Data de Plata pentru acea Transa.

4.02.B. Despăgubirea pentru rambursarea anticipata

Pentru fiecare suma rambursata anticipat dintr-o Transa, Imprumutatul va plati Bacii, la Data Rambursarii anticipate, o despăgubire egala cu valoarea curenta (la data rambursarii anticipate) a surplusului, dacă este cazul, pentru:

(a) dobânda ce s-ar acumula conform prezentului pentru Suma Rambursata Anticipat în perioada dintre Data Rambursarii Anticipate şi Data Scadentei, dacă nu s-ar fi efectuat plata anticipata; faţă de

(b) dobânda ce s-ar acumula astfel în acea perioada, dacă ar fi fost calculată la rata de redistribuire a BEI (definita mai jos) mai puţin 15 puncte de baza.

Valoarea curenta mentionata va fi calculată la o rata compensata egala cu rata de redistribuire a BEI aplicata la fiecare Data de Plata relevanta.

În acest Contract "Rata de redistribuire a BEI" reprezinta rata fixa a dobanzii valabila cu 1 (una) luna înainte de Data Rambursarii Anticipate şi având aceleasi condiţii de plată a dobanzii şi acelasi profil de rambursare la Data de maturitate ca şi Suma Rambursata Anticipat.

4.02.C. Mecanismul de rambursare anticipată

Banca va notifica Imprumutatul, cu cel puţin 15 (cincisprezece) zile înainte de Data de Rambursare Anticipata, cu privire la suma de rambursat anticipat, la dobânda datorata şi la despăgubire platibila conform Articolului 4.02.B. sau, după cazul, că nu se datorează nici o despăgubire:

Cel tarziu la Termenul Limita de Acceptare (definit mai jos), Imprumutatul va notifica Băncii:

(a) Fie ca va confirma Avizul de Rambursare Anticipata la termenele specificate de Banca;

(b) Fie ca retrage Avizul de Rambursare Anticipata.

În cazul în care Imprumutatul transmite confirmarea, asa cum s-a mentionat la punctul (a) de mai sus, acesta va efectua rambursarea anticipata. Dacă Imprumutatul retrage Avizul de Rambursare Anticipata sau nu îl confirma în timp util, Avizul de Rambursare Anticipata nu va avea nici un efect. Cu excepţia celor menţionate mai sus, Avizul de Rambursare Anticipata va fi irevocabil şi obligatoriu.

Imprumutatul va însoţi rambursarea anticipata de plată dobanzii acumulate şi a penalizarii datorate pentru suma rambursata anticipat, dacă este cazul.

În sensul acestui Articol 4.02.C., "Termenul limita de Acceptare" pentru un aviz este:

(a) Ora 16.00 la Luxemburg în ziua transmiterii, dacă Avizul se transmite intr-o zi lucratoare în Luxemburg; sau

(b) Ora 11.00 a zilei ce urmeaza unei zile lucratoare în Luxemburg, dacă Avizul se transmite după ora 14.00 la Luxemburg, în orice astfel de zi sau se transmite intr-o zi care nu este Zi lucratoare la Luxemburg.

4.03.Rambursarea anticipata obligatorie

4.03.A. Motivele rambursarii în avans

(a) Reducerea costului proiectului

În cazul în care costul total al proiectului se reduce faţă de cifra mentionata la paragraful (5) la un nivel la care suma Creditului depăşeşte 50% dintr-un astfel de cost, Banca, prin notificarea Imprumutatului, poate anula Creditul sau poate solicita rambursarea anticipata a imprumutului proportional cu reducerea mai sus mentionata.

(b) Pari passu pentru alt împrumut la termen

Dacă Imprumutatul ramburseaza anticipat în mod voluntar, integral sau parţial, orice alt împrumut, sau orice datorie financiară sau credit, ce i s-a acordat initial pentru o perioadă mai mare de 5 (cinci) ani (denumit în continuare "Împrumut la Termen"), altfel decat din sumele unui alt împrumut având un termen cel puţin egal cu termenul neexpirat al imprumutului rambursat anticipat, Banca poate, prin notificarea Imprumutatului, sa anuleze Creditul sau să solicite rambursarea anticipata a imprumutului proportional cu ponderea pe care o are suma rambursata a Imprumutului la Termen în suma agregata nerambursata a tuturor Imprumuturilor la Termen.

Banca va transmite notificarea imprumutatului în termen de 4 (patru) saptamani de la primirea Avizului conform Articolului 8.02(b).

(c) Incalcarea anumitor condiţii

Dacă Banca ia la cunoştinţa ca Imprumutatul sau Metrorex, după caz, încalcă oblibaţiile asumate conform Articolului 6.12 şi Articolului 8.04 cu privire la Proiect, poate notifica în consecinţa Imprumutatul sau Metrorex, dacă este relevant. Dacă într-o perioadă de 30 (treizeci) de zile după o astfel de notificare, Imprumutatul sau Metrorex, după caz, nu iau măsuri de remediere a încălcării intr-o maniera acceptabila Băncii, Banca poate să solicite printr-un nou Aviz ca Imprumutatul sa ramburseze anticipat împrumutul sau o fractiune din acesta în termen de alte 30 (treizeci) de zile.

4.03.B. Mecanismul de rambursare anticipata

Orice suma solicitata de Banca în conformitate cu Articolul 4.03.A împreună cu orice dobânda acumulata şi orice despăgubire datorata conform Articolului 4.02.B vor fi platite la data indicată de Banca, data ce va cadea cel devreme după 30 (treizeci) de zile de la data Avizului de solicitare al Băncii.

4.03.C. Despăgubire pentru rambursarea anticipata

În cazul rambursarii anticipate ca urmare a unui eveniment mentionat la Articolul 4.03.A.(c) (un astfel de eveniment fiind denumit în continuare "Eveniment de Rambursare Anticipata Generator de Despăgubire"), despăgubirea, dacă exista, va fi determinata conform Articolului 4.02.B.

În plus, dacă în conformitate cu prevederile Articolului 4.03.B Imprumutatul ramburseaza anticipat o Transa la o altă dată decat Data de Plata Relevanta, Imprumutatul va despagubi Banca cu suma pe care Banca o va certifica ca fiind necesară pentru a o despagubi pentru primirea fondurilor altfel decat la Data de Plata Relevanta.

4.04.Aplicarea plăţilor anticipate partiale

Dacă Imprumutatul ramburseaza anticipat parţial o transa, suma rambursarii anticipate va fi aplicata pro-rata sau, în functie de opţiunea sa, în ordinea inversa a maturitatii fiecarei rate restante.

Dacă Banca solicita o rambursare anticipata parţială a imprumutului, Imprumutatul, conform solicitarii, poate prin notificare către Banca, transmisa în termen de 5 (cinci) zile lucratoare în Luxemburg de la primirea solicitarii Băncii, sa aleaga transele ce vor fi rambursate anticipat şi să îşi exercite opţiunea pentru aplicarea sumelor rambursate anticipat.

Acest Articol 4 nu va prejudicia Articolul 10.

Articolul 5Plăţile

5.01.Definirea Datei Platii

În acest Contract:

(a) "Data de Plata" reprezinta:

fiecare 16 iunie şi 16 decembrie până la Data Scadentei, cu excepţia cazului în care oricare din aceste date nu este o Zi Lucratoare Relevanta, caz în care reprezinta urmatoarea Zi Lucratoare Relevanta, fără modificarea dobanzii datorate conform Articolului 3.01;

şi

(b) "Zi Lucratoare Relevanta" reprezinta:

(i)pentru EUR, o zi în care opereaza sistemul de plată numit Sistemul de Transfer Rapid Automat Trans-European cu privire la decontarile brute în timp real (TARGET);

şi

(îi) pentru orice alta valuta o zi în care băncile sunt deschise pentru operaţiuni bancare uzuale în principalele centre financiare ce opereaza cu valute.

5.02.Convenţia privind Numararea Zilelor

Orice suma datorata de Imprumutat în cadrul acestui Contract sub forma de dobânda, despăgubire sau taxa şi calculată pe baza unei fractii anuale va fi determinata pe baza unui an de 360 de zile şi a unei luni de 30 de zile.

5.03.Data şi locul platii

Toate sumele, altele decat dobânda, despăgubirea şi rata de capital, sunt platibile în termen de 7 (sapte) zile de la primirea de către Imprumutat a solicitarii Băncii.

Fiecare suma platibila de către Imprumutat în cadrul acestui contract va fi plătită în contul comunicat de Banca Imprumutatului. Banca va indica respectivul cont cu cel puţin 15 (cincisprezece) zile înainte de scadenta primei plati efectuate de către Imprumutat şi va notifica orice modificare de cont cu cel puţin 15 (cincisprezece) zile înainte de data primei plati pentru care se aplică modificarea. Aceasta perioada de notificare nu se aplică în cazul platii efectuate conform Articolului 10.

O suma datorata de Imprumutat va fi considerata plătită când o primeste Banca.

Articolul 6Angajamente ale Imprumutatului

6.01 Utilizarea împrumutului şi a altor fonduri disponibile

Sumele împrumutului disponibilizate de Bancă Împrumutatului vor fi utilizate de către Împrumutat în scopul finanţării cheltuielilor plătite din alocaţiile bugetare către Metrorex, pentru cheltuieli eligibile ale Proiectului. Alte fonduri alocate în mod legal de către Împrumutat şi menţionate în Planul de finanţare a Proiectului (după cum este prezentat în preambul) vor fi, de asemenea, utilizate de către Metrorex în vederea executării Proiectului.

Secţ. 6.01 a art. 6 a fost modificată de subpct. 3.A al pct. 3 din ACORDUL din 28 octombrie 2008 privind AMENDAMENTUL nr. 1 aprobat de ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 157 din 12 noiembrie 2008 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 802 din 28 noiembrie 2008.

6.02.Finalizarea Proiectului

METROREX, în numele Imprumutatului, se angajează sa realizeze Proiectul în conformitate cu Descrierea Tehnica şi sa îl finalizeze până la data specificata în Descrierea Tehnica, modificata periodic cu acordul Băncii.

6.03.Costul majorat al Proiectului

În cazul în care costul Proiectului depăşeşte cifra estimată prezentată la punctul 5 din Preambul, Imprumutatul şi/sau METROREX vor obtine finanţare pentru a acoperi surplusul de cost, fără a apela la Banca, astfel încât să permită METROREX sa finalizeze Proiectul în conformitate cu Descrierea Tehnica. Planurile de finanţare a surplusului de cost vor fi comunicate imediat Băncii.

6.04.Procedura de achizitie

Imprumutatul va determina Metrorex, iar Metrorex se angajează sa achizitioneze bunuri, sa procure servicii şi sa comande lucrari pentru Proiect:

(i)în conformitate cu Directivele UE, în măsura în care acestea sunt aplicabile;

şi

(îi) în cazul în care Directivele UE nu sunt aplicabile, prin proceduri de achizitie care, spre satisfactia Băncii, respecta criteriului economic şi al eficientei.

6.05.Angajamente de continuare a Proiectului

Atâta timp cat Împrumutul este nerambursat, Metrorex se angajează:

(a) Intreţinere: va asigura ca toate proprietăţile care fac parte din Proiect sunt intretinute, reparate, revizuite şi innoite după cum este necesar pentru a fi pastrate în stare buna de functionare.

(b) Activele Proiectului: în cazul în care Banca nu va fi agreat altfel în scris, va menţine titlul de proprietate şi posesia asupra activelor aferente Proiectului sau, dacă este cazul, va inlocui şi reinnoi aceste active şi va menţine Proiectul în stare de functionare continua, conform scopului initial; cu condiţia ca Banca să poată sa nu îşi acorde consimtamantul numai dacă actiunea propusa ar prejudicia interesele Băncii, în calitate de Imprumutator pentru Imprumutat sau ar determina ca Proiectul respectiv sa nu fie eligibil spre a fi finanţat de către Banca, în conformitate cu Statutul Băncii sau cu Articolul 267 al Tratatului de la Roma;

(c) Asigurare: va asigura corespunzător toate lucrarile şi proprietăţile ce fac parte din Proiect, în conformitate cu practicile uzuale pentru lucrari similare de interes public pe teritoriul României (inclusiv auto-asigurare);

(d) Drepturi şi permise: va menţine în vigoare toate drepturile de baza şi va utiliza toate permisele necesare pentru execuţia şi functionarea Proiectului;

(e) Mediul înconjurător şi legislatia UE:

(i)va desfăşura activităţile în conformitate cu legile de mediu ce îi sunt aplicabile şi cu standardele Uniunii Europene privind protectia mediului, amendate sau modificate, şi va asigura şi menţine toate autorizatiile guvernamentale necesare aplicabile proiectului;

(îi) va desfăşura toate lucrarile de întreţinere şi reabilitare şi va intreprinde masurile care să atenueze impactul asupra mediului care vor fi necesare în cadrul Proiectului conform bunelor practici şi standardelor Ia care se face referire în alineatul (a) al acestui paragraf;

(iii)va desfăşura toate lucrarile de întreţinere şi reabilitare pentru dotarile Proiectului, ce pot fi impuse de autorităţile competente; şi

(iv)va asigura ca nici un material sau nici o substanţa care ar putea avea efecte adverse asupra mediului, cum ar fi halogeni, PCB sau azbestul, nu vor fi folosite în realizarea Proiectului.

(f) Monitorizare: va menţine politici şi proceduri pentru a facilita monitorizarea şi evaluarea Proiectului.

6.06 Alocarea fondurilor

Împrumutatul se angajează să aloce anual Proiectului suficiente resurse bugetare şi/sau alte resurse financiare, pentru a asigura finanţarea Proiectului în conformitate cu Planul de finanţare a Proiectului şi pentru a permite finalizarea în timp util a Proiectului, în conformitate cu Descrierea tehnică.

Secţ. 6.06 a art. 6 a fost modificată de subpct. 3.B al pct. 3 din ACORDUL din 28 octombrie 2008 privind AMENDAMENTUL nr. 1 aprobat de ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 157 din 12 noiembrie 2008 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 802 din 28 noiembrie 2008.

6.07.Auditarea conturilor

Metrorex:

(a) va menţine evidente şi documente financiare şi contabile în conformitate cu standardele internationale acceptate, satisfăcătoare pentru Banca;

(b) va asigura auditarea anuală a conturilor sale, a situaţiilor sale financiare şi bugetare, în conformitate cu standardele internationale de contabilitate; şi

(c) va angaja ca auditor o firma de renume international, care şi-a dovedit capacitatea de a audita în conformitate cu standardele internationale de contabilitate şi care este acceptabila pentru Banca.

6.08.Angajament financiar

Imprumutatul şi Metrorex se angajează ca Metrorex, printr-o administrare eficienta şi o politica tarifara corespunzătoare, sa menţină o activitate operationala corespunzătoare şi o structura financiară adecvata, în mod special sa realizeze un nivel suficient al fondurilor generate intern care să acopere intr-o proportie rezonabila cheltuielile de functionare.

6.09.Servicii de consultanţă

Metrorex va angaja, în urma unei proceduri de selecţie satisfăcătoare Băncii, consultanti internationali a caror calificare, experienta şi termeni de referinţa vor fi satisfacatori Băncii, în urmatoarele scopuri:

(a) sa furnizeze asistenţa Metrorex pentru proiectarea, intocmirea specificatiilor Proiectului şi pentru pregătirea documentelor de licitaţie corespunzătoare;

(b) sa furnizeze asistenţa Metrorex pentru pregătirea licitaţiilor pentru lucrarile şi serviciile aferente Proiectului;

(c) sa certifice documentele privind cheltuielile efectuate la care se face referire în subparagraful 1.04.B(b); şi

(d) sa supervizeze şi să raporteze cu privire la implementarea Proiectului.

6.10.Angajamente speciale

Metrorex se angajează:

(a) să semneze un contract pentru întreţinerea materialului rulant ce face obiectul Proiectului, cu o companie acceptata în scris de către Banca;

(b) sa informeze Banca asupra termenilor şi condiţiilor contractuale în care va fi derulata întreţinerea noilor trenuri ce fac obiectul Proiectului conform subparagrafului 6.10(a) de mai sus, înainte de punerea în functiune a acestor noi trenuri; şi

(c) sa furnizeze Băncii documentaţia contractuala relevanta, la cererea acesteia,

dacă Metrorex nu decide să asigure în mod direct întreţinerea noilor trenuri, în acest caz notificand Băncii aceasta decizie înainte de punerea în functiune a noilor trenuri care fac obiectul Proiectului.

6.11.Vizite

A. Imprumutatul confirma ca Banca poate fi obligata sa divulge Curtii Auditorilor a Comisiei Europene (denumita în continuare "Curtea Auditorilor") documente legate de Imprumutat şi de Proiect, în cazul în care acestea sunt necesare indeplinirii atribuţiilor pe care Curtea Auditorilor le are în conformitate cu legislatia Uniunii Europene.

B. Imprumutatul va determina Metrorex să permită persoanelor desemnate de Banca, care pot fi insotite de reprezentanti ai Curtii Auditorilor, sa viziteze amplasamente, instalaţii şi lucrari care fac parte din Proiect şi să efectueze verificările pe care acestia le considera necesare. În acest scop Imprumutatul va acorda acestora sau se va asigura ca li se acordă tot sprijinul necesar. Cu ocazia unei astfel de vizite, reprezentantii Curtii Auditorilor pot solicita Metrorex sa furnizeze documentele care cad sub incidenţa acestui Articol 6.11.

6.12.Angajament de integritate

Metrorex garanteaza şi se angajează, iar Imprumutatul se va asigura ca Metrorex garanteaza şi se angajează că nu a comis şi după stiinta sa, nici o persoană nu a comis şi nu va comite cu consimtamantul sau informarea sa prealabila nici una dintre urmatoarele fapte:

(a) să ofere, sa dea, sa primeasca sau să solicite vreun avantaj necuvenit pentru a influenţa actiunea unei persoane ce detine o functie publică sau este director sau angajat al unei autorităţi publice, al unei întreprinderi publice, sau este director sau reprezentant oficial al unei organizaţii publice internationale, în legătură cu vreun proces de achizitii sau în cursul executiei vreunui contract în legătură cu elementele Proiectului descrise şi stipulate în Descrierea Tehnica; sau

(b) orice actiune care influenţează în mod necorespunzator sau vizeaza în mod necorespunzator influentarea procesului de achizitii sau de implementare a Proiectului în detrimentul Imprumutatului, inclusiv complicitatea între ofertanti.

Metrorex sau, după caz, Imprumutatul se angajează sa informeze Banca dacă va lua la cunoştinţa despre vreo fapta sau informatie ce sugereaza comiterea unei asemenea fapte.

Articolul 7Garantii

7.01.Pari Passu

Atâta vreme cat vreo parte a Imprumutului este restanta, Imprumutatul se va asigura ca acest Credit este cotat şi va fi cotat cel puţin cu clauza de pari passu în ceea ce priveste plata, faţa toate celelalte obligaţii negarantate prezente şi viitoare aferente oricărui Instrument de Datorie Externa al Imprumutatului.

În mod expres, dacă Imprumutatul emite o solicitare în condiţiile menţionate la Articolul 10.01 sau dacă are loc şi continua un eveniment sau un potenţial eveniment de neindeplinire a obligaţiilor în cadrul oricărui Instrument de Datorie Externa negarantat şi nesubordonat Imprumutatului sau oricarei agentii a acestuia, Imprumutatul nu va efectua (sau autoriza) nici o plata aferenta vreunui astfel de Instrument de Datorie Externa (indiferent dacă este planificata periodic sau altfel) fără a plati în acelasi timp, sau fără a depune într-un cont special desemnat pentru plata la urmatoarea Data de Plata o sumă egala cu partea din datoria restanta în cadrul acestui Contract proporţională ponderii pe care o are plata efectuata în cadrul respectivului Instrument de Datorie Externa în totalul sumei restante a acelui Instrument. În acest sens, orice plata a unui Instrument de Datorie Externa efectuata din sumele rezultate din emisiunea unui alt instrument, la care au subscris în mod general aceleasi persoane ca cele ce deţin drepturi de creanta în cadrul Instrumentului de Datorie Externa, nu va fi luata în considerare.

În acest Contract "Instrument de Datorie Externa" înseamnă (i) un instrument ce include orice chitanta sau extras de cont, ce demonstreaza sau constitue o obligaţie de rambursare a unui împrumut, depozit, avans, sau a oricarei forme de acordare a unui credit (incluzând fără a fi limitat la orice acordare de credit în cadrul unui acord de refinantare sau reesalonare), (îi) o obligaţie atestata de o obligatiune, un titlu de creanta sau de orice alt inscris generator de datorie, şi (iii) o garantie a unei obligaţii decurgând dintr-un Instrument de Datorie Externa sau altul; cu condiţia ca în fiecare din aceste cazuri o astfel de obligaţie să fie guvernata de un alt sistem juridic decat legea Imprumutatului.

7.02.Garantii

În cazul în care Imprumutatul acorda unei terţe părţi vreo garantie asupra oricaruia dintre activele sale, pentru îndeplinirea obligaţiilor sale în cadrul unui Instrument de Datorie Externa sau orice fel de preferinta sau prioritate în acest sens, Imprumutatul va furniza Băncii, dacă Banca solicita acest lucru, o garantie echivalenta pentru indeplinirea obligaţiilor asumate prin prezentul acord, sau va acorda Băncii o preferinta sau o prioritate echivalenta. Imprumutatul declara ca în prezent nu exista nici o asemenea garantie, preferinta sau prioritate.

Articolul 8Informaţii

8.01.Informaţii privind Proiectul

Metrorex:

(a) va asigura ca evidentele sale reflecta toate operaţiunile referitoare la finantarea şi execuţia Proiectului;

(b) va furniza Băncii, în limba engleza sau în traducere în limba engleza:

(i)în termen de 3 (trei) luni de la data semnarii acestui contract de finanţare şi după această dată trimestrial până la finalizarea Proiectului, un raport privind implementarea Proiectului, care va fi întocmit de consultantul independent mentionat la alineatul (f) al subparagrafului 1.04.A;

(îi) la 6 (şase) luni după incheierea Proiectului, un raport privind finalizarea acestuia; şi

(iii)periodic, orice alt document sau informatie privind finantarea, implementarea şi functionarea Proiectului solicitat de Banca în mod rezonabil, aceste rapoarte fiind intocmite şi aprobate de către consultantul independent mentionat la alineatul (f) al subparagrafului 1.04.A;

(c) va supune aprobării Băncii, fără intarziere, orice modificare de continut adusa pretului, conceptului, planurilor generale, graficului de realizare, planurilor de finanţare sau programului de cheltuieli ale Proiectului, faţă de cele aduse la cunoştinţa Băncii înainte de semnarea acestui Contract;

(d) va informa în timp util Banca despre orice situaţie care necesita acordul acesteia conform paragrafului 6.05(b);

(e) va informa Banca despre orice litigiu de continut initiat sau doar anuntat împotriva sa, legat de aspecte de mediu sau de orice alte aspecte ce afectează Proiectul;

(f) va informa, în general, Banca despre orice fapt sau eveniment ce ar putea prejudicia sau afecta în mod substantial condiţiile realizării sau executiei Proiectului.

8.02.Informaţii privind Imprumutatul

Imprumutatul va informa imediat Banca:

(a) despre orice fapt ce îl obliga sa ramburseze anticipat orice datorie financiară;

(b) despre orice hotărâre luata de el din orice motiv şi/sau despre orice cerere adresata acestuia pentru rambursarea anticipata a oricărui Împrumut la Termen, asa cum se face referire în Articolul 4.03.A.(b);

(c) despre orice intentie din partea sa de a crea vreo garantie, prioritate sau preferinta asupra oricaruia dintre activele sale în favoarea unei terţe părţi pentru realizarea obligaţiilor decurgând dintr-un Instrument de Datorie Externa sau despre orice plata a unui Instrument de Datorie Externa ca urmare a unui eveniment sau potenţial eveniment de neindeplinire a obligaţiilor Imprumutatului sau a oricarei agentii a acestuia sau a instrumentelor lor; şi

(d) despre orice eveniment sau potenţial eveniment de neindeplinire a obligaţiilor în cadrul oricărui Instrument de Datorie Externa şi, în general, despre orice situaţie sau eveniment care ar putea împiedica indeplinirea vreunei obligaţii a Imprumutatului în cadrul prezentului Contract, sau care ar putea prejudicia sau afecta substantial condiţiile executarii sau funcţionarii Proiectului.

8.03.Informaţii privind Metrorex

Metrorex:

a)va furniza Băncii în fiecare an, în interval de 1 (una) luna de la publicare, raportul anual, bilantul contabil, contul de profit şi pierderi şi raportul de audit realizat în conformitate cu standardele internationale de contabilitate; şi b) va informa imediat Banca:

(i)despre orice modificare adusa documentelor sale de baza şi despre orice schimbari în statutul sau juridic şi în mandatul sau; sau

(îi) despre orice intentie de a se dispensa de dreptul de proprietate asupra vreunei componente a Proiectului; sau

(iii)în general, cu privire la orice situaţii sau evenimente care pot împiedica indeplinirea oricarei obligaţii ce îi revin prin prezentul Contract.

8.04.Verificări şi informaţii

În plus Imprumutatul sau, după caz, Metrorex:

(a) va face demersurile necesare solicitate de Banca în mod rezonabil, pentru verificarea şi/sau încetarea oricăror acte presupuse sau invocate de natura celor descrise la paragraful 6.12;

(b) va informa Banca despre masurile luate pentru obtinerea de despăgubiri de la persoanele responsabile pentru orice pagube rezultate din astfel de acte; şi

(c) va facilita orice verificare pe care Banca o poate efectua cu privire la orice astfel de acte.

Articolul 9Speze şi cheltuieli

9.01.Impozite, taxe şi comisioane

Imprumutatul şi/sau Metrorex, după caz, va plati toate impozitele, taxele, comisioanele şi alte impuneri de orice natura, inclusiv taxe de timbru şi taxe de înregistrare, aferente semnarii sau implementarii prezentului Contract, sau a oricărui document legat de acesta şi în legătură cu constituirea oricarei garantii pentru Împrumut.

Imprumutatul va rambursa integral Împrumutul şi va plati dobânda, despăgubirile şi alte sume datorate conform prezentului Contract, în suma bruta, fără deducerea niciunei impuneri naţionale sau locale de orice fel; dacă Imprumutatul este obligat prin lege sa faca vreo astfel de deducere, el va majoră plata în suma bruta către Banca, astfel încât după deducere valoarea neta primita de Banca să fie echivalenta cu suma datorata.

9.02.Alte speze

Imprumutatul va suporta toate spezele şi costurile, inclusiv costurile profesionale, bancare, de transfer sau de schimb valutar, efectuate pentru elaborarea şi implementarea prezentului Contract sau a documentelor asociate acestuia, inclusiv orice amendament la prezentul Contract, şi pentru constituirea, gestionarea şi realizarea oricarei garantii a Imprumutului.

Articolul 10Rambursarea anticipata în cazul neindeplinirii unei obligaţii

10.01.Dreptul de a solicita rambursarea anticipata

Imprumutatul va rambursa Împrumutul sau orice parte a acestuia, împreună cu dobânda acumulata la acesta, pe baza cererii scrise facute în acest sens de Banca, în conformitate cu urmatoarele prevederi:

10.01.A. Solicitare imediata

Banca poate emite o astfel de solicitare imediata:

(a) dacă Imprumutatul nu ramburseaza la data scadenta orice parte din Împrumut, nu plateste dobânda aferenta acestuia sau nu efectueaza orice alta plata către Banca, după cum este prevăzut în prezentul Contract;

(b) dacă orice informatie sau document remis Băncii de către sau în numele Imprumutatului, în legătură cu negocierea prezentului Contract sau pe durata acestuia, se dovedeste a fi fost incorect în orice aspect relevant;

(c) dacă, în urma neindeplinirii oricarei obligaţii prevăzute în acest Contract, Imprumutatului i se solicita sa ramburseze anticipat orice împrumut acordat initial pentru un termen mai mare de 5 (cinci) ani;

(d) dacă survine o Modificare Adversa Relevanta în legătură cu Imprumutatul. "Modificare Adversa Relevanta" înseamnă, în legătură cu Imprumutatul, orice eveniment sau modificare de condiţii faţă de condiţiile de la data semnarii acestui Contract, ce afectează Imprumutatul, şi care în opinia rezonabila a Băncii - împiedica în mod semnificativ realizarea obligaţiilor sale în cadrul acestui Contract, sau care afectează în mod semnificativ orice garantie furnizata de Imprumutat;

(e) dacă oricare dintre oblibaţiile asumate de Imprumutat la care se face referire în punctele 7 şi 8 din Preambul, inceteaza a mai fi indeplinita cu privire la orice împrumut acordat oricărui imprumutat din România din resursele Băncii sau ale Uniunii Europene;

(f) dacă Imprumutatul sau Metrorex nu îşi indeplineste vreo obligaţie financiară cu privire la orice alt împrumut acordat de Banca din resursele Băncii sau ale Uniunii Europene; sau

(g) (i) dacă un titular al unui drept intră în posesia oricarei părţi a activelor Metrorex sau dacă un creditor, lichidator sau administrator este desemnat pentru orice parte a acestora; sau

(îi) dacă proprietatea Metrorex face obiectul oricarei proceduri de confiscare, executare, sechestru sau al altei proceduri.

10.01.B. Solicitare ulterioară notificarii de remediere

Banca poate de asemenea emite o astfel de solicitare, după expirarea unei perioade de timp rezonabile, specificata de Banca în notificarea remisa Imprumutatului, fără ca problema sa fi fost rezolvata în mod satisfacator pentru Banca:

(a) dacă Imprumutatul sau Metrorex nu îşi indeplineste vreo obligaţie ce îi revine conform prezentului Contract, alta decat cele menţionate în subparagraful 10.01.A, sau

(b) dacă vreun fapt relevant prevăzut în mod expres în Preambul se modifica substantial sau se dovedeste eronat şi dacă modificarea prejudiciaza fie interesele Băncii în calitate de imprumutator al Imprumutatului, fie afectează negativ implementarea sau functionarea Proiectului.

10.02.Alte drepturi legale

Articolul 10.01 nu va limita nici un alt drept legal al Băncii de a solicita rambursarea anticipata a Imprumutului.

10.03.Despăgubire

În cazul unei solicitări conform Articolului 10.01, Imprumutatul va plati Băncii suma solicitata împreună cu o sumă calculată conform Articolului 4.02. B aferenta sumei ce a devenit scadenta şi de plată. Aceasta suma se va acumula de la data scadentei platii specificate în Avizul de Solicitare al Băncii şi se va calcula considerand ca rambursarea este efectuata la data specificata.

Sumele datorate de către Imprumutat în conformitate cu acest Articol 10.03 se vor plati la data scadentei specificata în solicitarea Băncii.

10.04.Nerenunţare

Nici o neexercitare sau intarziere a Băncii în exercitarea oricaruia din drepturile sale conform Articolului 10 nu va fi interpretata ca o renuntare la respectivul drept.

10.05.Utilizarea sumelor primite

Sumele primite de către Banca în urma unei solicitări formulate conform Articolului 10.01 vor fi utilizate, în primul rand, pentru plata cheltuielilor, dobanzilor şi despăgubirilor şi, apoi pentru reducerea ratelor restante, în ordinea inversa a maturitatii. Banca poate utiliza sumele primite între Transe după cum considera.

Articolul 11Legea şi jurisdictia

11.01.Legea care guverneaza

Acest Contract va fi guvernat de legile Marelui Ducat al Luxemburgului.

11.02.Jurisdictia

Părţile acestui Contract se supun jurisdictiei Curtii de Justiţie a Comunitatilor Europene ("Curtea").

Părţile acestui Contract renunta prin acesta la orice imunitate sau drept de a obiecta faţă de jurisdictia Curtii.

O decizie a Curtii, emisa conform prezentului Paragraf 11.02 va fi definitivă şi obligatorie pentru părţi, fără restrictii sau rezerve

11.03.Dovada sumelor datorate

În orice actiune juridica care decurge din prezentul Contract, certificarea de către Banca a oricarei sume datorate Băncii în cadrul prezentului Acord va constitui dovada prima facie a unei astfel de sume.

Articolul 12Clauze finale

12.01.Notificari adresate părţilor

Notificarile şi alte comunicari transmise în legătură cu prezentul Contract vor fi efectuate în scris şi vor fi trimise la adresele de mai jos sau la alte adrese comunicate în prealabil în scris celeilalte părţi.

Pentru Banca În atenţia: Departamentul Risc de Credit

100, Boulevard Konrad Adenauer

L-2950 Luxembourg

Pentru Imprumutat (1) Str. Apolodor 17, Sector 5

RO-70060 Bucureşti, România

(2)Misiunea României pe lângă Comunitatile

Europene 12, rue Montoyer, B-1000 Bruxelles

Pentru METROREX (1) B-dul Dinicu Golescu 38, Sector 1

RO-010873 Bucureşti, România

(2)Misiunea României pe lângă Comunitatile

Europene 12, rue Montoyer, B-1000 Bruxelles

Fiecare parte poate, prin notificarea celeilalte, să îşi schimbe adresele menţionate mai sus, cu condiţia ca adresele de la punctul (2) de mai sus să fie schimbate numai cu o alta adresa din Uniunea Europeana.

12.02.Forma notificarii

Notificarile şi alte comunicari, pentru care sunt prevăzute în prezentul Contract perioade fixe sau care fixeaza ele insele perioade obligatorii pentru destinatar, vor fi transmise personal, prin scrisoare recomandata, fax sau alte mijloace de transmitere care fac posibila dovada primirii de către destinatar. Data înregistrării sau, după caz, data declarata a primirii documentului transmis, va fi definitivă pentru determinarea unei astfel de perioade.

Notificarile emise de Imprumutat sau de Metrorex ca urmare a oricarei prevederi din prezentul Contract, atunci când sunt solicitate de către Banca, vor fi transmise Băncii împreună cu dovezi satisfăcătoare privind autoritatea persoanei sau persoanelor imputernicite să semneze astfel de notificari în numele Imprumutatului sau al Metrorex şi cu specimenele legalizate de semnatura ale persoanei sau persoanelor imputernicite.

12.03.Preambul, Anexe şi Apendice

Preambulul şi urmatoarele Anexe fac parte din prezentul Contract:

–Anexa A.1 Descrierea Tehnica

–Anexa A.2 Informaţiile privind Proiectul ce vor fi transmise

Băncii şi Modalitatea de Transmitere

–Anexa B Definitia EURIBOR şi LIBOR

–Anexa C Formular Cerere de Tragere (Articolul 1.02.B)

–Anexa D Formular Certificat de la Imprumutat (Articolul 1.04.B.(c))

–Anexa E Tabel privind amortizare

Urmatorul Apendice este atasat la prezentul Contract:

–Apendice I Imputernicire de semnare pentru Imprumutat şi Metrorex

(inclusiv rezolutiile relevante ale Imprumutatului şi

Metrorex).

PENTRU A ATESTA CELE DE MAI SUS, părţile la acest Contract au convenit să semneze prezentul Contract în patru exemplare originale în limba engleza, fiecare pagina fiind initializata în numele Imprumutatului, de Dna. Boni Florinela Cucu - Sef Serviciu credite externe şi garantii pentru departamentul de infrastructura, în numele Băncii de Dl. Fulceri Bruni Foccia, Director Adjunct de Compartiment, şi în numele Metrorex de Dl. Liviu Soava, Director General.

Atena, 20 octombrie 2006

Semnat pentru şi în numele Semnat pentru şi în numele

BĂNCII EUROPENE DE INVESTITII ROMÂNIEI

Presedinte Ministru

Philippe Maystadt Sebastian Teodor Gheorghe Vladescu

Semnat pentru şi în numele

SOCIETATII COMERCIALE DE TRANSPORT CU METROUL

BUCURESTI METROREX S.A.

Director General

Liviu Soava

Anexa A.1

A.1 . Descriere Tehnica

Scop, Locatie

Proiectul consta în patru obiective diferite de investitii menite să permită extinderea operationala şi modernizarea retelei de metrou din Bucureşti (România), şi sa imbunatateasca nivelul de calitate al statiilor şi instalaţiilor electrice. Proiectul include, de asemenea, achizitia a 6 trenuri noi.

Descriere

Proiectul cuprinde patru componente:

1.Îmbunătăţirea eficientei retelei de metrou prin punerea în functiune a tronsonului Nicolae Grigorescu - Linia de Centura (în lungime de 4,8 Km şi cu 4 statii noi) în scopul sporirii atractivităţii potentiale a retelei de metrou prin restructurarea profunda a serviciilor curente de exploatare existente pe Magistralele 1 şi 3.

2.Modernizarea instalaţiilor electrice ale sistemului existent de metrou (instalaţii de alimentare cu energie electrica pe Magistralele 1 şi 3) în scopul de a beneficia pe deplin de perfectionarile tehnice realizate în ultimii ani, pentru a deveni compatibile cu noile trenuri.

3.Adaptarea instalaţiilor de metrou pentru persoanele cu mobilitate redusa (PMR), aliniate la tendinta adoptata de majoritatea operatorilor de metrou din Europa. Un total de 73 de scari rulante, 38 lifturi şi 58 platforme vor fi instalate în 41 de statii ce fac parte din reteaua de metrou (Magistralele 1, 2 şi 3).

4.Achizitia a 6 trenuri noi de metrou (6 vagoane fiecare), pentru intarirea capacităţii operationale pe Magistrala 2, care reprezinta o extindere acceptabila a contractului de bunuri negociat în cadrul Proiectului de Modernizare a Metroului - etapa II (pentru achizitia a 20 de trenuri).

Calendar

Toate componentele Proiectului ar trebui finalizate şi integral puse în functiune înainte de sfârşitul anului 2009.

Anexa A.2

INFORMATII PRIVIND PROIECTUL CE VOR FI TRANSMISE BĂNCII

ŞI MODUL DE TRANSMITERE

1.Transmiterea informaţiilor: desemnarea persoanei responsabile

Informaţiile de mai jos vor fi transmise Băncii sub responsabilitatea:

┌────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Compania │S.C. Metrorex S.A. │

│ │Ministerul Transporturilor, Construcţiilor şi Turismului │

├────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤

│Persoana de contact │Dl. Liviu SOAVA │

├────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤

│Functia │Director General │

├────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤

│Adresa │Bd. Dinicu Golescu, nr. 38, sector 1, 010873, Bucureşti │

├────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤

│Telefon │+40 21 319 36 00 │

├────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤

│Fax │+40 21 312 51 49 │

├────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤

│E-mail │contact@metrorex.ro │

└────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────┘

Persoana (persoanele) de contact de mai sus este/sunt responsabil(a) la acest moment. Imprumutatul va informa BEI în cazul oricarei modificari.

2.Informaţii privind unele subiecte specifice

Imprumutatul, prin Metrorex, va transmite Băncii urmatoarele informaţii cel mai tarziu la termenul limita mentionat mai jos:

Font 9

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────┐

│ Document/Informaţii │ Termen limita │

├────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────────┤

│Înfiinţarea şi structura UIP, sustinuta de consultanti │Înainte de lansarea │

│internationali. │primului contract de │

│ │lucrari. │

├────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────────┤

│Banca va fi informata despre rezultatele negocierilor dintre │La finalizarea │

│Promotor şi Compania aleasa de Metrorex şi acceptabila pentru │negocierilor. │

│Banca cu privire la întreţinerea noilor trenuri înainte ca │ │

│acestea să fie puse în functiune. │ │

├────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────────┤

│În mod special, în cazul în care materialul rulant achizitionat │ │

│în cadrul Proiectului va fi incorporat în contractul existent de│ │

│întreţinere cu Alstom şi, în scopul evitarii unei probleme de │ │

│ajutor de stat indirect, Banca trebuie informata despre │ │

│rezultatele negocierilor dintre Metrorex şi Alstom (termenii şi │ │

│condiţiile în care noile trenuri vor fi intretinute de Alstom). │ │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────┘

3.Informaţii privind implementarea Proiectului

Imprumutatul, prin Metrorex, va transmite Băncii urmatoarele informaţii privind stadiul de realizare a Proiectului pe parcursul implementarii, cel mai tarziu la termenul limita mentionat mai jos.

Font 9

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────┬──────────────────┐

│ Document/Informaţii │Termen│ Frecventa │

│ │limita│ raportarii │

├────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────────────┤

│Raport privind stadiul Proiectului. │ │Trimestrial, în │

│- o actualizare sumara a descrierii tehnice explicand motivele │ │cursul perioadei │

│modificarilor semnificative faţă de scopul initial; │ │de construcţie │

│- actualizarea datei de finalizare a fiecarei componente a │ │(pentru toate). │

│Proiectului explicand motivele oricarei posibile intarzieri; │ │ │

│- actualizarea costului Proiectului explicand motivele oricăror │ │ │

│posibile majorări de pret faţă de bugetul initial; │ │ │

│- descriere a oricarei probleme majore cu impact asupra mediului│ │ │

│înconjurător; │ │ │

│- actualizarea procedurilor de achizitie (în afara U.E.); │ │ │

│- actualizarea cererii sau utilizarii Proiectului şi observatii;│ │ │

│- orice problema importanţa aparuta şi orice risc important ce │ │ │

│ar putea afecta realizarea Proiectului; │ │ │

│- orice actiune juridica cu privire la Proiect ce poate fi în │ │ │

│derulare. │ │ │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┴──────┴──────────────────┘

4.Informaţii la sfârşitul lucrărilor şi în primul an de exploatare

Imprumutatul, prin Metrorex, va transmite Băncii urmatoarele informaţii privind finalizarea Proiectului şi functionarea initiala cel mai tarziu la termenul limita mentionat mai jos.

Font 9

┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────┐

│ Document/Informaţii │ Data │

│ │ transmiterii │

│ │ către Banca │

├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤

│Raport de finalizare al Proiectului incluzând: │ │

│- o descriere sumara a caracteristicilor tehnice ale Proiectului │ │

│finalizat, explicand motivele oricăror modificari semnificative; │ │

│- data finalizarii fiecarei componente principale a Proiectului, explicand │ │

│motivele oricarei posibile intarzieri; │ │

│- costul final al Proiectului explicand motivele oricăror posibile │ │

│majorări de cost faţă de bugetul initial; │ │

│- numărul noilor locuri de muncă create de către Proiect: atât locurile de │ 31.12.2009 │

│munca din timpul implementarii, cat şi noile locuri permanente de muncă │ (totul) │

│create; │ │

│- descrierea oricarei probleme majore cu impact asupra mediului │ │

│înconjurător; │ │

│- actualizarea procedurilor de achizitie (în afara U.E.); │ │

│- actualizarea cererii sau utilizarii Proiectului şi observatii; │ │

│- orice problema importanţa aparuta şi orice risc important ce ar putea │ │

│afecta realizarea Proiectului; │ │

│- orice actiune juridica cu privire la Proiect ce poate fi în derulare. │ │

├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤

│ Limba rapoartelor │ Engleza │

└───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴──────────────┘

Anexa B

Definiţiile EURIBOR şi LIBOR

A. EURIBOR

"EURIBOR" semnifica:

a)referitor la orice perioada relevanta sau la orice alta perioada de timp de o (1) luna sau mai mult, rata dobanzii pentru depozitele în EUR pe un termen ce consta în numărul total de luni ce corespunde în cea mai mare măsura cu durata perioadei; şi b) referitor la o perioadă relevanta de mai puţin de o (1) luna, rata dobanzii pentru depozite în EUR pe termen de o (1) luna;

(perioada pentru care se ia în calcul rata fiind denumita în continuare "Perioada Reprezentativa") publicata la ora 11.00 ora Bruxelles sau la o ora ulterioară acceptabila pentru Banca din ziua reprogramata ("Data Reprogramata") ce cade cu doua (2) Zile Lucratoare Relevante inaintea primei zile a perioadei relevante, pe pagina Reuters EURIBOR 01 sau pe pagina succesoare sau, în lipsa acestora, în orice alte publicatii alese în acest scop de Banca.

Dacă aceasta rata nu este publicata, Banca va solicita principalelor birouri din zona euro de la patru bănci importante din zona euro, alese de Banca, sa coteze rata la care sunt oferite depozitele în EURO în suma comparabila de către fiecare dintre ele la ora 11 a.m. aproximativ, ora Bruxelles, în Data Reprogramata către băncile principale din piaţa interbancara a zonei euro pe o perioadă egala cu Perioada Reprezentativa. Dacă sunt furnizate cel puţin două cotaţii, rata pentru acea Data Reprogramata va fi media aritmetica a celor două cotaţii.

Dacă în urma solicitarii sunt furnizate mai puţin de doua cotaţii, rata pentru acea Data Reprogramata va fi media aritmetica a ratelor cotate de băncile importante din zona euro, alese de Banca, la ora 11.00 a.m. aproximativ, ora Bruxelles, în ziua ce cade cu doua (2) Zile Lucratoare Relevante după Data Reprogramata, pentru împrumuturi în EURO în suma comparabila către Băncile Europene principale pe o perioadă egala cu Perioada Reprezentativa.

B. LIBOR USD

"LIBOR" semnifica pentru dolari S.U.A.:

a)referitor la orice perioada relevanta sau la orice alta perioada de timp de o (1) luna sau mai mult, rata dobanzii pentru depozitele pe o perioadă ce consta în numărul total de luni ce corespunde în cea mai mare măsura cu durata perioadei; şi b) referitor la o perioadă relevanta de mai puţin de o (1) luna, rata dobanzii pentru depozite în dolari S.U.A. pe termen de o (1) luna;

(perioada pentru care se ia în calcul rata fiind denumita în continuare "Perioada Reprezentativa")

stabilita de Asociaţia Bancherilor Britanici şi transmisa de furnizorii de stiri financiare la ora 11.00 a.m. ora Londrei sau la o alta ora ulterioară acceptabila de către Banca în ziua ("Data Reprogramata") care cade cu cele doua (2) Zile Lucratoare la Londra inaintea primei zile a perioadei relevante.

Dacă o asemenea rata nu este transmisa de nici un furnizor de stiri financiare acceptabil pentru Banca, Banca va solicita principalelor birouri din Londra ale patru bănci importante de pe piaţa interbancara londoneza, alese de Banca, sa coteze rata la care sunt oferite depozite în dolari S.U.A. în suma comparabila de către fiecare dintre ele la ora 11.00 a.m. aproximativ, ora Londrei, în Data Reprogramata, către principalele bănci de pe piaţa interbancara londoneza pe o perioadă egala cu Perioada Reprezentativa. Dacă sunt furnizate cel puţin două cotaţii, rata va fi media aritmetica a celor două cotaţii.

Dacă în urma solicitarii sunt furnizate mai puţin de doua cotaţii, Banca va solicita principalelor birouri din New York ale patru Bănci importante de pe piaţa interbancara a New York-ului, alese de Banca, sa coteze rata la care sunt oferite depozite în dolari S.U.A. în suma comparabila de către fiecare dintre ele la ora 11.00 a.m. aproximativ, ora New York-ului în ziua ce cade cu doua Zile Lucratoare ale New York-ului după Data Reprogramata, către Băncile Europene principale pe o perioadă egala cu Perioada Reprezentativa. Dacă sunt furnizate cel puţin două cotaţii, rata va fi media aritmetica a celor două cotaţii.

C. LIBOR GBP

"LIBOR" semnifica pentru GBP:

a)referitor la orice perioada relevanta sau la orice alta perioada de timp de o (1) luna sau mai mult, rata dobanzii pentru depozitele pe o perioadă ce consta în numărul total de luni ce corespunde în cea mai mare măsura cu durata perioadei; şi b) referitor la o perioadă relevanta de mai puţin de o (1) luna, rata dobanzii pentru depozite în GBP pe termen de o (1) luna;

(perioada pentru care se ia în calcul rata fiind denumita în continuare "Perioada Reprezentativa")

stabilita de Asociaţia Bancherilor Britanici şi transmisa de furnizorii de stiri financiare la ora 11.00 a.m. ora Londrei sau la o alta ora ulterioară acceptabila de către Banca în ziua ("Data Reprogramata") în care începe perioada relevanta sau, dacă aceasta zi nu este o Zi Lucratoare la Londra, ziua imediat urmatoare care este Zi Lucratoare.

Dacă o asemenea rata nu este transmisa de nici un furnizor de stiri financiare acceptabil pentru Banca, Banca va solicita principalelor birouri din Londra ale patru bănci importante de pe piaţa interbancara londoneza, alese de Banca ("Bănci de Referinţa"), sa coteze rata la care sunt oferite depozite în GBP în suma comparabila de către fiecare dintre ele la ora 11.00 a.m. aproximativ, ora Londrei, în Data Reprogramata, către principalele bănci de pe piaţa interbancara londoneza pe o perioadă egala cu Perioada Reprezentativa. Dacă sunt furnizate cel puţin două cotaţii, rata va fi media aritmetica a celor două cotaţii.

Dacă în urma solicitarii sunt furnizate mai puţin de doua cotaţii, rata va fi media aritmetica a ratelor cotate de principalele bănci din Londra (selectate de Banca) la ora 11.00 a.m. aproximativ, ora Londrei, în Data Reprogramata, pentru împrumuturi în GBP în suma comparabila către Băncile Europene principale pe o perioadă egala cu Perioada Reprezentativa.

D. Aspecte generale

În sensul definitiilor menţionate anterior:

a)"Zi Lucratoare la Londra" semnifica o zi în care băncile sunt deschise pentru tranzactii obisnuite în Londra iar "Zi Lucratoare la New York" semnifica o zi în care băncile sunt deschise pentru tranzactii obisnuite în New York.

b)Toate procentele ce rezultă din oricare dintre calcule la care s-a facut referire în aceasta Anexa vor fi rotunjite, dacă este necesar, la cea mai apropiata suta de miimi dintr-un punct procentual, jumatatile fiind rotunjite în plus.

c)Banca îl va informa fără intarziere pe Imprumutat în legătură cu cotatiile primite de aceasta.

d)În cazul în care vreuna din prevederile anterioare devine neconforma cu prevederile adoptate sub egida FBE EURIBOR şi ACI EURIBOR pentru EURIBOR sau a Asociaţiei Bancherilor Britanici, pentru LIBOR, Banca poate, după notificarea Imprumutatului, sa amendeze prevederile pentru a le alinia cu prevederile acestor foruri.Anexa C

Model de cerere de tragere

Font 9

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Cerere de tragere Transa nr.: Data: ................. │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Va rugam sa dati curs urmatoarei trageri:

┌─────────────────┐ ┌──────────────────────────────────────────┐

Nume Împrumut: │ Proiect de │ │ Rezervat pentru BEI │

│ Modernizare a │ │ │

│ Metroului │ │ │

│ Bucureşti - │ │ │

│ etapa III │ │ │

└─────────────────┘ │ │

┌─────────────────┐ │ ┌─────────────────┐│

Data semnarii: │20 octombrie 2006│ │Valoarea creditului: │ 63.000.000 ││

└─────────────────┘ │ └─────────────────┘│

┌─────────────────┐ │ ┌─────────────────┐│

Numărul de referinţa: │ │ │Valoarea tragerilor │ ││

└─────────────────┘ │la zi: └─────────────────┘│

┌─────────────────┐ │ ┌─────────────────┐│

Numărul tragerii: │ │ │Soldul tragerilor: │ ││

└─────────────────┘ │ └─────────────────┘│

┌─────────────────┐ │ ┌─────────────────┐│

Propunerea datei de │ │ │Data limita de tragere:│31 octombrie 2009││

tragere: └─────────────────┘ │ └─────────────────┘│

┌─────────────────┐ │ ┌─────────────────┐│

Cererea totala (moneda │ │ │Numărul maxim de │ ││

contractului): └─────────────────┘ │ trageri: └─────────────────┘│

│ ┌─────────────────┐│

│Valoarea minima a │ 2.000.000 ││

│Transei: └─────────────────┘│

│ ┌─────────────────┐│

Tragerea se va face astfel: │Alocare totala la data:│ ││

│ └─────────────────┘│

┌─────────────────┐ │ ┌─────────────────┐│

Moneda (Articolul 1.03) │ │ │Condiţii precedente: │ ││

└─────────────────┘ │ └─────────────────┘│

┌─────────────────┐ │ │

Suma │ │ │ │

└─────────────────┘ │ │

┌─────────────────┐ │ │

Rata dobanzii │ Rata fixa de │ │ │

(Articolul 3.01) │ dobânda │ │ │

│ │ │ │

Frecventa dobanzii │ Semestrial │ │ │

(Articolul 3.01) │ │ │ │

└─────────────────┘ │ │

┌─────────────────┐ │ │

Rambursarea │ Semestrial │ │ │

(Articolul 4.01) └─────────────────┘ │ │

┌─────────────────┐ │ │

Datele de plată │ 16 iunie/ │ │ │

(Articolul 5.01) │ 16 decembrie │ │ │

└─────────────────┘ │ │

┌─────────────────┐ │ │

Data primei rambursari │16 decembrie 2012│ │ │

└─────────────────┘ │ │

┌─────────────────┐ │ │

Data ultimei rambursari │ 16 iunie 2031 │ │ │

└─────────────────┘ └──────────────────────────────────────────┘

Contul Metrorex ce va fi creditat:

Nr. cont:

Numele şi adresa Băncii:

Va rugam transmiteti informaţiile relevante pentru cerere la:

Persoana autorizata şi semnatura Imprumutatului:

Anexa D

Forma Certificatului de la Imprumutat (Articolul 1.04.B(c))

Către: Banca Europeana de Investitii

Din partea: Ministerul Finanţelor Publice

Str. Apolodor, nr. 17, sector 5

RO-70060 Bucureşti

ROMÂNIA

[Data]

Stimati Domni,

Subiect: Proiect de modernizare a metroului Bucureşti - etapa III

Contract de Finanţare între România şi Banca Europeana de

Investitii şi Societatea Comerciala de Transport cu Metroul

Bucureşti "METROREX" S.A., din data de 20 octombrie 2006 (denumit

în continuare "Contract de Finanţare"), ref. nr. .............

Termenii definiti în Contractul de Finanţare au aceeasi semnificaţie

atunci când sunt utilizati în prezenta scrisoare:

În conformitate cu Articolul 1.04 al Contractului de Finanţare, va

certificam prin prezenta urmatoarele:

(i)nu a fost efectuata nici o schimbare relevanta la nici un aspect al

Proiectului pentru care Metrorex este obligat să raporteze în

conformitate cu Articolul 8.01, cu excepţia celor comunicate anterior

de către Metrorex;

(îi) exista fonduri suficiente disponibile pentru a asigura finalizarea şi

implementarea la timp a Proiectului în conformitate cu Anexa A; şi

(iii)nici un eveniment dintre cele menţionate la Articolul 10.01 nu s-a

produs.

Cu deosebită stima,

Pentru şi în numele

României

Anexa E

Tabel de amortizare

┌───────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┐

│ Data scadenta pentru rambursarea │ Sumele ce trebuie platite exprimate ca │

│ ratelor │ procent din împrumut │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2012 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2013 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2013 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2014 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2014 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2015 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2015 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2016 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2016 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2017 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2017 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2018 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2018 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2019 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2019 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2020 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2020 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2021 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2021 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2022 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2022 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2023 │ 2,3% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2023 │ 2,3% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2024 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2024 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2025 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2025 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2026 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2026 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2027 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2027 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2028 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2028 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2029 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2029 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2030 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/12/2030 │ 2,63% │

├───────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│ 16/06/2031 │ 2,69% │

└───────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┘

Apendice I

Semnaturi autorizate ale Imprumutatului

...................................

Anexa I - ANEXA C

la Acordul de amendare

Formular de Cerere de tragere

┌─────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐

│ Cerere de tragere │ Tranşa nr.: │

└─────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┘

Vă rugăm să efectuaţi următoarea tragere:

┌────────────────────┬────────────────────┬────────────────────────────────────┐

│ Denumirea │Proiect Modernizarea│ │

│ împrumutului(*) │ metroului din │ Rezervat pentru BEI │

│ │Bucureşti- etapa III│ │

├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────┬───────────┤

│Data semnării(*) │20 octombrie 2006 │Suma împrumutului: │ 63.000.000│

├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────┼───────────┤

│Număr ref. │ │Tras la zi: │ │

├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────┼───────────┤

│Număr tragere │ │Sold de tras: │ │

├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────┼───────────┤

│Data propusă pentru │ │Termen-limită │ │

│ tragere │ │Cerere de tragere: │ │

├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────┼───────────┤

│Total solicitat │ │ │ │

│(valuta contractului│ │Număr maxim de trageri: │ │

├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────┼───────────┤

│A se disponibiliza │ │Dimensiunea minimă │ │

│după cum urmează: │ │a tranşei: │ │

├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────┼───────────┤

│Valuta (art. 1.03) │EUR │Total alocaţii la zi: │ │

├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────┼───────────┤

│Suma │ │Condiţii precedente: │ │

├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────┼───────────┤

│Rata dobânzii │ │ │ │

│Marja dobânzii │ │ │ │

│(art. 3.01) │ │ │ │

├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────┼───────────┤

│Frecvenţa dobânzii │Semestrial │ │ │

│(art. 3.01) │ │ │ │

├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────┼───────────┤

│Rambursare │Semestrial │ │ │

│(art. 4.01) │ │ │ │

├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────┼───────────┤

│Date de rambursare │16 iunie şi │ │ │

│(art. 5.01) │16 decembrie │ │ │

├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────┼───────────┤

│Prima dată de │16 decembrie 2012 │ │ │

│rambursare │ │ │ │

├────────────────────┼────────────────────┼────────────────────────┼───────────┤

│Ultima dată de │16 iunie 2031 │ │ │

│rambursare │ │ │ │

└────────────────────┴────────────────────┴────────────────────────┴───────────┘

Contul de creditat al Împrumutatului:

Nr. cont IBAN şi cod BIC:

Titulatura şi adresa Băncii:

Vă rugăm să transmiteţi informaţii relevante cererii către:

Numele şi semnătura(ile) autorizată(e) a(ale) Împrumutatului:

.............................................................

Anexa I - anexa C a fost introdusă de ACORDUL din 28 octombrie 2008 privind AMENDAMENTUL nr. 1 aprobat de ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 157 din 12 noiembrie 2008 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 802 din 28 noiembrie 2008.

Anexa II

la Acordul de amendare

Rezoluţia Comitetului executiv al Metrorex şi autorizarea semnatarului

Anexa II a fost introdusă de ACORDUL din 28 octombrie 2008 privind AMENDAMENTUL nr. 1 aprobat de ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 157 din 12 noiembrie 2008 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 802 din 28 noiembrie 2008.