Instrucţiunile Nr. 11 din 1997

Articolul 1

Pentru fiecare valoare mobiliară, societăţile de valori mobiliare şi agenţii custode vor raporta societăţilor de registru independent privat corespunzător lista clienţilor pentru care deţin valori mobiliare în contul lor la depozitar.

Raportarea listei clienţilor se va efectua astfel:

a)pentru o anumită valoare mobiliară, în termen de 3 zile lucrătoare de la data înregistrării cererii societăţii de registru independent privat în fisierul cererilor de raportare, aflat pe serverul societăţii de registru independent privat;

b)pentru toate valorile mobiliare, în termen de 3 zile lucrătoare de la datele de 31 martie, 30 iunie, 30 septembrie şi 31 decembrie.

Articolul 2

Încălcarea prezentelor instrucţiuni privind obligaţia raportarii constituie contravenţie.

La sesizarea justificată a unei societăţi de registru independent privat, pentru nerespectarea obligaţiei de raportare de către una dintre societăţile mai sus amintite, Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare poate aplica oricare dintre următoarele sancţiuni contravenţionale:

–avertisment publicat;

–amenda reprezentind între 0,1 şi 1% din capitalul subscris şi vărsat al acestora, pentru fiecare zi de întârziere;

–suspendarea autorizaţiei de funcţionare pe o perioadă de 5-90 de zile;

–retragerea definitivă a autorizaţiei de funcţionare.

Articolul 3

Societăţile de valori mobiliare şi agenţii custode vor răspunde faţă de clienţii lor pentru orice prejudiciu produs prin nerespectarea obligaţiei de raportare prevăzute la art. 1.

Articolul 4

Prezentele instrucţiuni intră în vigoare la data semnării ordinului. La data intrării în vigoare a prezentelor instrucţiuni, Instrucţiunile nr. 14/1996 privind obligaţia raportarii la registrele independente a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar se abroga.