Normă din 8 iunie 2011

Capitolul IDispoziții generale

Articolul 1

Prezentele norme reglementează modul de supraveghere și control al punerii în aplicare de către entitățile supravegheate de Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor a sancțiunilor internaționale instituite prin actele prevăzute la art. 1 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare ordonanță de urgență.

Articolul 2

Intră sub incidența prezentelor norme următoarele categorii de persoane fizice și juridice:

a)instituțiile financiare, cu excepția instituțiilor financiare nebancare înscrise în Registrul special prevăzut la art. 44 din Legea nr. 93/2009 privind instituțiile financiare nebancare, cu modificările și completările ulterioare;

b)cazinourile;

c)auditorii, persoanele fizice și juridice care acordă consultanță fiscală sau contabilă, notarii publici, avocații și alte persoane care exercită profesii juridice liberale;

d)furnizorii de servicii pentru societățile comerciale sau alte entități, alții decât cei prevăzuți la lit. c);

e)persoanele cu atribuții în procesul de privatizare;

f)agenții imobiliari;

g)asociațiile și fundațiile;

h)alte persoane fizice sau juridice care comercializează bunuri și/sau servicii, numai în măsura în care acestea au la bază operațiuni cu sume în numerar, în lei ori în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei al 15.000 euro, indiferent dacă tranzacția se execută printr-o singură operațiune sau prin mai multe operațiuni ce par a avea o legătură între ele.

Capitolul IIActivitatea de supraveghere a punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale

Articolul 3

Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor îndeplinește următoarele atribuții privind supravegherea modului de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale:

a)asigură de urgență publicitatea prevederilor actelor care instituie sancțiuni internaționale obligatorii în România, prin afișarea pe pagina de internet proprie - www.onpcsb.rob) monitorizează și controlează respectarea prevederilor prezentelor norme și a legislației incidente de către persoanele prevăzute la art. 2;

c)stabilește, pentru persoanele prevăzute la art. 2, mecanismul și modul de raportare prevăzute la art. 18 din ordonanța de urgență;

d)informează Ministerul Afacerilor Externe, semestrial sau ori de câte ori este nevoie, despre modul în care sunt aplicate sancțiunile internaționale în domeniul său de competență, despre încălcări ale acestora și cazuri aflate în curs de soluționare, precum și despre orice alte dificultăți de aplicare;

e)organizează, cu respectarea prevederilor legale în domeniul protecției și prelucrării datelor cu caracter personal, o evidență proprie cu privire la punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale în domeniul specific de competență și pune la dispoziție aceste informații Ministerului Finanțelor Publice. Informațiile cuprinse în această evidență proprie, cu excepția informațiilor clasificate, vor fi stocate pe o perioadă de 5 ani de la data încetării aplicării sancțiunilor internaționale;

f)organizează seminare de informare și instruire referitoare la prevederile legale privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale;

g)colaborează cu alte autorități abilitate de lege pentru supravegherea eficientă a implementării sancțiunilor internaționale.

Capitolul IIIObligațiile persoanelor reglementate la art. 2 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale

Articolul 4

(1)Persoanele prevăzute la art. 2 au obligația de a transmite, de îndată, Ministerului Finanțelor Publice - Agenția Națională de Administrare Fiscală și Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor spre înștiințare rapoarte privind fondurile și/sau resursele economice aflate în posesia ori sub controlul clientelei, ce fac obiectul unor sancțiuni internaționale, sau care aparțin ori se află sub controlul unor persoane desemnate.

(2)Rapoartele prevăzute la alin. (1) se vor transmite în forma prevăzută în Normele privind mecanismul de transmitere către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor a rapoartelor prevăzute la art. 18 din ordonanța de urgență, ce vor fi aprobate prin decizie a Plenului Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor și vor fi publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I.

Articolul 5

În aplicarea dispozițiilor art. 20 alin. (2) din ordonanța de urgență, la solicitarea motivată a Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, în calitate de autoritate de supraveghere, persoanele prevăzute la art. 2 au obligația de a pune la dispoziție, de îndată, orice date și informații suplimentare, relevante, conform solicitării primite, obligația de confidențialitate neputând fi invocată.

Articolul 6

În scopul asigurării desfășurării activității în conformitate cu cerințele ordonanței de urgență, persoanele prevăzute la art. 2 aplică măsurile de cunoaștere a clientelei prevăzute în Hotărârea Guvernului nr. 594/2008 privind aprobarea Regulamentului de aplicare a prevederilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării actelor de terorism, cu modificările ulterioare.