Regulament nr. 7 din 21 octombrie 2009 (actualizat)

*)Forma actualizată a acestui act normativ până la data de 10 decembrie 2009 este realizată de către Departamentul juridic din cadrul S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. Piatra-Neamţ prin includerea tuturor modificărilor şi completărilor aduse de către RECTIFICAREA nr. 7 din 21 octombrie 2009.

Conţinutul acestui act nu este un document cu caracter oficial, fiind destinat pentru informarea utilizatorilor

Articolul I

Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, modificat prin Regulamentul nr. 7/2007, se modifică şi se completează după cum urmează:

1.Articolul 3 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 3. – (1) C.N.V.M. stabileşte şi modifică nivelul cotelor şi tarifelor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. a)-d), alin. (4), precum şi la alin. (5) al aceluiaşi articol, în cadrul limitei maxime.

(2)Cuantumul tarifelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. f), g) şi j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament.

(3)Cuantumul tarifelor şi veniturilor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. e) şi k) şi alin. (4) privind cuantumul tarifelor pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate derulate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare se stabileşte de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de venituri şi cheltuieli şi se aprobă de Parlamentul României.

2.La articolul 4, după alineatul (4) se introduc trei noi alineate, alineatele (5)-(7), cu următorul cuprins:

(5)Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare, cu excepţia tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 6.12 din anexă.

(6)Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (5) se suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către intermediari.

(7)Intermediarii de la alin. (6) au obligaţia să încaseze de la toţi clienţii pentru care efectuează tranzacţii în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (5) aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.

3.Articolul 8 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 8. – (1) Sumele provenite din aplicarea tarifelor stabilite în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M, precum şi din aplicarea tarifelor pentru tranzacţiile derulate cu instrumente financiare derivate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare se calculează şi se reţin lunar de către operatorii de piaţă şi/sau operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă şi se virează de către aceştia în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.

(2)Sumele provenite din aplicarea tarifelor pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare se calculează şi se reţin lunar de către intermediari de la fiecare client şi se virează de către aceştia în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.

4.La articolul 9, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 9. – (1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind operaţiunile efectuate de C.N.V.M., sunt evidenţiate la pct. 5.15.7 din anexă.

5.Articolul 10 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 10. – (1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) şi j) din Statutul C.N.V.M. sunt evidenţiate la pct. 6 şi 8 din anexă.

(2)Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor autorizate şi supravegheate de C.N.V.M. se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 6.1 din anexă şi au drept bază de calcul veniturile din exploatare obţinute lunar din activităţile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile elaborate de C.N.V.M. (3) Sumele datorate conform alin. (2) se virează trimestrial, până la data de 25 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel:

a)pentru trimestrul I, până la data de 25 martie inclusiv;

b)pentru trimestrul II, până la data de 25 iunie inclusiv;

c)pentru trimestrul III, până la data de 25 septembrie inclusiv;

d)pentru trimestrul IV, până la data de 25 decembrie inclusiv, se acordă o reducere de 5%.

(4)Sumele provenite din tarifele de examinare şi de coordonare a activităţii de formare profesională se calculează prin aplicarea la veniturile încasate de la beneficiarii serviciilor, de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M., a cotei evidenţiate la pct. 6.1.1 din anexă.

(5)Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.3, 6.8, 6.9, precum şi la pct. 8.1 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operaţiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. (6) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 şi 6.10 din anexă se achită de către beneficiarii serviciilor anticipat, în contul indicat de C.N.V.M. (7) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.11, precum şi la pct. 8.2 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M. (8) Emitenţii valorilor mobiliare care se radiază din evidenţele C.N.V.M. în baza unor acte individuale emise în cursul primului semestru al unui an calendaristic vor plăti 50% din tariful de menţinere a valorilor mobiliare prevăzut la pct. 6.5 din anexă pentru acel an calendaristic.

(9)Pentru perioada cuprinsă între deschiderea procedurii de insolvenţă, astfel cum este ea reglementată de Legea nr. 85/2006 privind procedura insolvenţei, cu modificările şi completările ulterioare, şi reinserţia debitorului în activitatea comercială sau, după caz, trecerea la faliment în condiţiile legii, obligaţia de plată prevăzută la pct. 6.5 din anexă se suspendă.

6.Articolul 18 se modifică şi va avea următorul cuprins:

Art. 18. – (1) C.N.V.M. poate actualiza semestrial nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluţia indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat.

(2)C.N.V.M. poate încasa în valută (EUR sau USD la cursul Băncii Naţionale a României din ziua plăţii) tarifele şi cotele datorate de către entităţile din state membre care urmează să fie înregistrate în Registrul C.N.V.M şi să tranzacţioneze pe piaţa de capital, prestând servicii pe teritoriul României.

(3)Tarifele prevăzute în anexă se aplică pentru actele individuale emise începând cu data intrării în vigoare a prezentului regulament.

7.Anexa la Regulamentul nr. 7/2006

se modifică şi va avea următorul cuprins:

Anexă

la regulament

Font 8

┌────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┬───────────────────┐

│ Nr. │ Categoria de venituri, │ Felul operaţiunii/entităţii │ Nivelul tarifului │

│ crt. │conform art. 13 din Statutul C.N.V.M│ │ (lei)/cotă │

│ │ │ │ percepută conform │

│ │ │ │ Regulamentului │

│ │ │ │C.N.V.M. nr. 7/2006│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 1. │Cotă de cel mult 0,08% din valoarea │a) Cotă din valoarea tranzacţiilor │ 0,08%│

│ │tranzacţiilor derulate pe orice │derulate pe pieţele reglementate şi/│ │

│ │piaţă reglementată, suportate de │sau în cadrul sistemelor alternative│ │

│ │către cumpărător, cu excepţia │de tranzacţionare; │ │

│ │pieţelor reglementate de instrumente│b) Cotă din valoarea tranzacţiilor: │ 0,04%│

│ │financiare derivate │- cu obligaţiuni, inclusiv cele │ 0,04%│

│ │Cota prevăzută la alin. (2) lit. a) │convertibile în acţiuni; │ │

│ │şi e) din Ordonanţa de urgenţă a │- cu drepturi de preferinţă; │ 0,04%│

│ │Guvernului nr. 25/2002, aprobată │- cu drepturi de alocare; │ 0,0004%│

│ │prin Legea nr. 514/2002, se aplică │c) Cotă din valoarea tranzacţiilor │ │

│ │şi sistemelor alternative de │cu titluri de stat derulate pe │ │

│ │tranzacţionare. │pieţele reglementate şi în cadrul │ │

│ │ │sistemelor alternative de │ │

│ │ │tranzacţionare │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 2. │Cotă de cel mult 0,1% din valoarea │Cota asupra activului net al │ 0,1%│

│ │activului net al organismelor de │organismelor de plasament colectiv │ │

│ │plasament colectiv în valori │(O.P.C.) │ │

│ │mobiliare │ │ │

│ │Cota prevăzută la alin. (2) lit. b) │ │ │

│ │din Ordonanţa de urgenţă a │ │ │

│ │Guvernului nr. 25/2002, aprobată │ │ │

│ │prin Legea nr. 514/2002, se aplică │ │ │

│ │şi altor organisme de plasament │ │ │

│ │colectiv, altele decât organismele │ │ │

│ │de plasament colectiv în valori │ │ │

│ │mobiliare (O.P.C.V.M.) │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 3. │Cotă de cel mult 0,5% din valoarea │Cotă de cel mult 0,5% din valoarea │ 0,5%│

│ │ofertelor publice de vânzare*) │ofertelor publice de vânzare*) │ │

│ │ │Cotă din valoarea ofertelor publice │ 0,1%│

│ │*) Nu se aplică pentru cazurile │de vânzare în vederea admiterii la │ │

│ │prevăzute la art. 15 alin. (1) │tranzacţionare pe pieţe reglementate│ │

│ │lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din │şi sisteme alternative de │ │

│ │Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006. │tranzacţionare*) │ │

│ │ │ │ │

│ │ │*) Se aplică şi în cazul ofertelor │ │

│ │ │publice transfrontaliere efectuate │ │

│ │ │de un emitent pentru care România │ │

│ │ │este stat membru de origine şi care │ │

│ │ │intenţionează să deruleze o ofertă │ │

│ │ │publică de vânzare/admitere la │ │

│ │ │tranzacţionare pe o piaţă dintr-un │ │

│ │ │stat membru, altul decât România. │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 4. │Cotă de cel mult 2% din valoarea │a) cotă din valoarea ofertei publice│ 1,50%│

│ │ofertelor publice de cumpărare- │de cumpărare │ 2%│

│ │preluare │b) cotă din valoarea ofertei publice│ │

│ │ │de preluare │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5. │Tarife percepute la activităţile │ │ │

│ │pentru care se emite de către │ │ │

│ │C.N.V.M. un act individual │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.1. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ │

│ │act individual de soluţionare a │ │ │

│ │cererii de autorizare │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.1.1. │ │Emiterea unui act individual de │ 15.000 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │a societăţilor de servicii de │ │

│ │ │investiţii financiare/sucursalelor │ │

│ │ │intermediarilor │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.1.2. │ │Emiterea unui act individual de │ │

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │a: │ │

│ │ │- consultanţilor de investiţii: │ │

│ │ │● persoane fizice │ 2.500 lei│

│ │ │● persoane juridice │ 7.500 lei│

│ │ │- traderilor │ 7.500 lei│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.1.2. │ │Emiterea unui act individual de │ │

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare/│ │

│ │ │validare a: │ │

│ │ │- conducătorilor; │ 5.000 lei│

│ │ │- membrilor consiliului de adminis- │ 5.000 lei│

│ │ │traţie al operatorului de piaţă, │ │

│ │ │depozitarului central, casei de │ │

│ │ │compensare şi contrapărţii centrale;│ │

│ │ │- reprezentantului compartimentului │ 1.000 lei│

│ │ │de control intern; │ │

│ │ │- agentului pentru servicii de │ 1.000 lei│

│ │ │investiţii financiare. │ │

│ │ │Notă: │ │

│ │ │Tariful se va percepe pentru fiecare│ │

│ │ │persoană fizică autorizată în parte.│ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.1.4. │ │Emiterea unui act individual de │ 15.000 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │a societăţilor de administrare a │ │

│ │ │investiţiilor/sucursalelor societă- │ │

│ │ │ţilor de administrare a │ │

│ │ │investiţiilor │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.1.5. │ │Emiterea unui act individual de │ 10.000 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │a fondurilor deschise de investiţii │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.1.6. │ │Emiterea unui act individual de │ │

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │a societăţii de investiţii care: │ │

│ │ │- sunt administrate de o societate │ 20.000 lei│

│ │ │de administrare a investiţiilor │ │

│ │ │(S.A.I.) │ │

│ │ │- se autoadministrează │ 30.000 lei│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.1.7. │ │Emiterea unui act individual de │ │

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │a operatorilor de: │ │

│ │ │- piaţă │ 150.000 lei│

│ │ │- sistem │ 50.000 lei│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.1.8. │ │Emiterea unui act individual de │ 25.000 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare/│ │

│ │ │aprobare a autorizării pieţelor │ │

│ │ │reglementate, de constituire şi │ │

│ │ │administrare de un sistem alternativ│ │

│ │ │de tranzacţionare │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.1.9. │ │Emiterea unui act individual de │ 200.000 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │a depozitarilor centrali, a caselor │ │

│ │ │de compensare şi a contrapărţilor │ │

│ │ │centrale │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.10. │ │Emiterea unui act individual de │ │

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │a vehiculelor investiţionale: │ │

│ │ │a) societăţilor de securitizare: │ │

│ │ │- pentru constituire │ 20.000 lei│

│ │ │- pentru funcţionare │ 10.000 lei│

│ │ │b) constituirea şi funcţionarea unui│ 20.000 lei│

│ │ │fond de securitizare │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.11. │ │Emiterea unui act individual de │ │

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │a societăţilor de administrare a │ │

│ │ │vehiculelor investiţionale: │ │

│ │ │a) de constituire │ 10.000 lei│

│ │ │b) de funcţionare │ 5.000 lei│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.12. │ │Emiterea unui act individual de │ 15.000 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │a societăţilor de management de │ │

│ │ │portofoliu al unor vehicule │ │

│ │ │investiţionale │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.13. │ │Emiterea unui act individual de │ 1.000 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de: │ │

│ │ │- autorizare a modificării în modul │ │

│ │ │de organizare şi funcţionare/a │ │

│ │ │condiţiilor avute în vedere la data │ │

│ │ │autorizării entităţilor autorizate, │ │

│ │ │reglementate şi supravegheate*) │ │

│ │ │ │ │

│ │ │*) Tariful se percepe pentru fiecare│ │

│ │ │înfiinţare/desfiinţare de sedii │ │

│ │ │secundare. │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.14. │ │Emiterea unui act individual de │ 1.000 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │a modificărilor intervenite în │ │

│ │ │conţinutul minim al reglementărilor │ │

│ │ │interne ale societăţilor de │ │

│ │ │administrare a investiţiilor şi ale │ │

│ │ │O.P.C. autoadministrate │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.15. │ │Emiterea unui act individual de │ │

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │a: │ │

│ │ │- dobândirii unei participaţii │ 5.000 lei│

│ │ │calificate în cadrul entităţilor │ │

│ │ │autorizate, altele decât operatorii │ │

│ │ │de piaţă şi depozitarii centrali │ │

│ │ │- intenţiei de achiziţie a 5% din │ 50.000 lei│

│ │ │drepturile de vot la un operator de │ │

│ │ │piaţă şi la un depozitar central │ │

│ │ │ │ │

│ │ │Notă: │ │

│ │ │Obligaţia de plată a acestui tarif │ │

│ │ │revine persoanei care solicită │ │

│ │ │C.N.V.M. aprobarea dobândirii/ │ │

│ │ │majorării participaţiei calificate. │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.16. │ │Emiterea unui act individual de │ │

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │ca investitor calificat: │ │

│ │ │- persoană fizică │ 5.000 lei│

│ │ │- persoană juridică │ 10.000 lei│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.17. │ │Emiterea unui act individual de │ 5.000 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │a reglementărilor emise de │ │

│ │ │operatorii de piaţă, operatorii de │ │

│ │ │sistem, depozitarii centrali, casele│ │

│ │ │de compensare,contrapărţile centrale│ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.18. │ │Aprobarea anunţului preliminar │ 1.000 lei│

│ │ │pentru ofertele publice │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.19. │ │Aprobarea anunţului întocmit în │ 20.000 lei│

│ │ │vederea exercitării dreptului │ │

│ │ │prevăzut la art. 206 din Legea nr. │ │

│ │ │297/2004 │ │

│ │ │Aprobarea anunţului întocmit în │ 0 lei│

│ │ │vederea exercitării dreptului │ │

│ │ │prevăzut la art. 207 din Legea nr. │ │

│ │ │297/2004 │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.20. │ │Aprobarea prospectului întocmit în │ 5.000 lei│

│ │ │vederea admiterii la tranzacţionare │ │

│ │ │pe o piaţă reglementată, în │ │

│ │ │condiţiile în care admiterea nu este│ │

│ │ │precedată de o ofertă publică │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.21. │ │Aprobarea prospectului întocmit │ 3.000 lei│

│ │ │pentru cazurile prevăzute la art. 15│ │

│ │ │alin. (1) lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din│ │

│ │ │Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.22. │ │Aprobarea prospectului întocmit │ │

│ │ │pentru cazurile prevăzute la art. 15│ │

│ │ │alin. (1) lit. b) pct. 5 din │ │

│ │ │Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, │ │

│ │ │pentru valorile mobiliare oferite, │ │

│ │ │alocate sau care urmează să fie │ │

│ │ │alocate: │ │

│ │ │- cu titlu gratuit │ 3.000 lei│

│ │ │- cu titlu oneros │ 0,5% din valoarea│

│ │ │ │ acestora, dar nu│

│ │ │ │ mai puţin de│

│ │ │ │ 3.000 lei│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.23. │ │Aprobarea prospectului preliminar în│ 2.500 lei│

│ │ │vederea evaluării succesului unei │ │

│ │ │viitoare oferte │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.1.24. │ │Emiterea unui act individual de │ 7.500 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de autorizare │ │

│ │ │a agenţilor care reprezintă │ │

│ │ │interesele deţinătorilor de │ │

│ │ │obligaţiuni ipotecare/instrumente │ │

│ │ │financiare securitizate │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.2. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ │

│ │act individual de soluţionare a │ │ │

│ │cererii de avizare │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.2.1. │ │Emiterea unui act individual de │ 20.000 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de avizare │ │

│ │ │depozitar al activelor O.P.C. │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.2.2. │ │Emiterea unui act individual de │ 10.000 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de │ │

│ │ │înregistrare a: │ │

│ │ │- altor organisme de plasament │ │

│ │ │colectiv (A.O.P.C.); │ │

│ │ │- O.P.C. nearmonizate din state │ │

│ │ │membre/O.P.C. din state nemembre │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.2.3. │ │Emiterea unui act individual de │ 1.000 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de avizare │ │

│ │ │a modificărilor aduse documentelor │ │

│ │ │depuse în vederea înregistrării la │ │

│ │ │C.N.V.M. a entităţilor menţionate la│ │

│ │ │pct. 5.2.1 şi 5.2.2 │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.2.4. │ │Emiterea unui act individual de │ 500 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de avizare a │ │

│ │ │a agenţilor de distribuţie ai S.A.I.│ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.2.5. │ │Emiterea unui act individual de │ 0,15 % din│

│ │ │soluţionare a cererii de avizare a │ valoarea│

│ │ │transferurilor directe prevăzute la │transferurilor, dar│

│ │ │la art. 81 alin. (1) lit. g^4 din │ nu mai puţin de│

│ │ │Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005 │ 5.000 lei│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.3. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ 10.000 lei│

│ │act individual de soluţionare a │ │ │

│ │cererii de înregistrare a grupurilor│ │ │

│ │la C.N.V.M. │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.3.1. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ 1.000 lei│

│ │act individual de soluţionare a │ │ │

│ │cererii de radiere din evidenţele │ │ │

│ │C.N.V.M. a grupurilor │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.4. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ 2.500 lei│

│ │act individual de soluţionare a │ │ │

│ │cererii de validare a agentului care│ │ │

│ │reprezintă interesele deţinătorilor │ │ │

│ │de obligaţiuni/instrumente │ │ │

│ │financiare securitizate │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.5. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ 5.000 lei│

│ │act individual de soluţionare a │ │ │

│ │cererii de confirmare a calităţii de│ │ │

│ │operator independent │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.6. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ 10.000 lei│

│ │act individual de soluţionare a │ │ │

│ │cererii de avizare a delegării de │ │ │

│ │către S.A.I./O.P.C. autoadministrate│ │ │

│ │a activităţilor prevăzute la art. 55│ │ │

│ │alin. (1) din Legea nr. 297/2004, │ │ │

│ │cu modificările şi completările │ │ │

│ │ulterioare │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.7. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ │

│ │act individual de soluţionare a │ │ │

│ │cererii de înscriere în Registrul │ │ │

│ │C.N.V.M. │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.7.1. │Emiterea unui act individual de │ │ │

│ │soluţionare a cererii de înscriere │ │ │

│ │în Registrul C.N.V.M. a entităţilor │ │ │

│ │ce se autorizează/avizează de │ │ │

│ │C.N.V.M., pentru: │ │ │

│ │- persoane juridice │ │ 1.000 lei│

│ │- persoane fizice │ │ 100 lei│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.7.2. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ │

│ │act individual de soluţionare a │ │ │

│ │cererii de înscriere în Registrul │ │ │

│ │C.N.V.M. a entităţilor care nu sunt │ │ │

│ │subiect al autorizării/avizării │ │ │

│ │C.N.V.M. │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.7.2.1.│ │Emiterea unui act individual de │ 20.000 lei│

│ │ │soluţionare a cererii înscriere în │ │

│ │ │Registrul C.N.V.M. a instituţiilor │ │

│ │ │de credit din România ca intermediar│ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.7.2.2.│ │Emiterea unui act individual de │ 7.500 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de înscriere a│ │

│ │ │administratorilor speciali/ │ │

│ │ │lichidatorilor/evaluatorilor/ │ │

│ │ │experţilor independenţi: │ │

│ │ │- persoane fizice │ 1.000 lei│

│ │ │- persoane juridice │ 5.000 lei│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.7.2.3.│ │Operarea în Registrul C.N.V.M. a │ 1.000 lei│

│ │ │modificărilor în modul de organizare│ │

│ │ │şi funcţionare a entităţilor │ │

│ │ │menţionate la pct. 5.7.2.1-5.7.2.2 │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.7.2.4.│ │Emiterea unui act individual de │ 15.000 lei│

│ │ │soluţionare a cererii de înscriere a│ │

│ │ │agenţiilor de rating şi a sucursa- │ │

│ │ │lelor acestora │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.7.3. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ │

│ │act individual de soluţionare a │ │ │

│ │cererii de formare profesională │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.7.3.1.│ │Emiterea unui act individual care │ 10.000 lei│

│ │ │atestă calitatea de organism de │ │

│ │ │formare profesională │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.7.3.2.│ │Emiterea unui act individual care │ 2.500 lei│

│ │ │atestă modificarea condiţiilor de │ │

│ │ │autorizare a organismelor de formare│ │

│ │ │profesională │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.7.3.3.│ │Emiterea unui act individual care │ 100 lei│

│ │ │atestă formarea profesională a │ │

│ │ │persoanelor fizice │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│5.7.3.4.│ │Modificarea deciziei de autorizare a│ 200 lei│

│ │ │cursului organizat de organismele de│ │

│ │ │formare profesională │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.7.4. │Tarif perceput pentru emiterea unui │Retragerea autorizaţiilor/avizelor/ │ │

│ │act individual de soluţionare a │atestatelor la solicitarea │ │

│ │cererii de retragere a autorizaţiei/│entităţilor respective, astfel: │ │

│ │avizului/atestatului la cererea │- persoane fizice │ 200 lei│

│ │entităţii │- persoane juridice │ 1.000 lei│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.7.5. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ 500 lei│

│ │act individual de soluţionare a │ │ │

│ │cererii de radiere, la cererea │ │ │

│ │entităţii, a fiecăruia dintre │ │ │

│ │instrumentele financiare │ │ │

│ │înregistrate la C.N.V.M. │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.7.6. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ 200 lei│

│ │atestatului de radiere, la cererea │ │ │

│ │agenţilor de distribuţie ai S.A.I. │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.7.7. │Tarif perceput pentru emiterea unui │Emiterea avizelor la răspunsuri │ 7.500 lei│

│ │act individual de soluţionare a │oficiale la chestiuni privind │ │

│ │cererii de interpretare oficială a │aplicarea legii şi a normelor │ │

│ │reglementărilor │reglementare │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.7.8. │Tarif perceput pentru emiterea de │ │ 1.000 lei│

│ │acte individuale, altele decât cele │ │ │

│ │menţionate expres în prezenta anexă │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 5.7.9. │Tarif perceput pentru acordarea de │ │ 1.000 lei│

│ │consultanţă de către C.N.V.M.,pentru│ │ │

│ │întocmirea documentaţiei aferente │ │ │

│ │autorizaţiilor, avizelor, │ │ │

│ │atestatelor, ofertelor publice, în │ │ │

│ │baza unei cereri │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 6. │Tarife percepute pentru prestarea de│ │ │

│ │servicii către entităţile │ │ │

│ │supravegheate sau terţe persoane │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 6.1. │Cotă aplicată la veniturile din │Societăţi de servicii de investiţii │ 1% din veniturile│

│ │exploatare percepută pentru moni- │financiare cu activităţile lor/ │ din exploatare│

│ │torizarea entităţilor supravegheate,│S.A.I./societăţi de administrare a │ obţinute din│

│ │cu excepţia societăţilor de │vehiculelor investiţionale/traderi/ │ activităţi│

│ │investiţii │operatori de piaţă/operatori de │ monitorizate de│

│ │ │sistem/depozitari centrali cu │ C.N.V.M.│

│ │ │activităţile lor/casa de compensare/│ │

│ │ │contraparte centrală/instituţii de │ │

│ │ │credit/intermediari şi societăţi de │ │

│ │ │administrare a investiţiilor din │ │

│ │ │statele membre sau nemembre │ │

│ │ │înregistrate în Registrul C.N.V.M. │ │

│ │ │pentru activităţile desfăşurate în │ │

│ │ │România/consultanţi de investiţii/ │ │

│ │ │depozitari │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 6.1.1. │ │Organisme de formare profesională │ 30% din veniturile│

│ │ │ │ încasate de la│

│ │ │ │ beneficiarii│

│ │ │ │ cursurilor de│

│ │ │ │ formare│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 6.2. │Tarif pentru eliberarea de duplicate│ │ 5 lei/pagină│

│ │ale actelor individuale emise de │ │ │

│ │C.N.V.M. │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 6.3. │Tarif pentru eliberarea de copii ale│Persoane fizice/juridice interesate │ │

│ │documentelor cu caracter public │- pe suport hârtie │ 0,5 lei/pag.│

│ │referitoare la emitenţii de valori │- pe suport magnetic │ 0,5 lei/pag.│

│ │mobiliare şi la instrumentele │ │ fiecărui fişier│

│ │financiare, aflate în păstrarea şi │ │ conţinut, plus│

│ │administrarea C.N.V.M. │ │ costul suportului│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 6.4. │Tarif pentru înregistrarea la │ │ 1.000 lei│

│ │C.N.V.M. a fiecăruia dintre │ │ │

│ │instrumentele financiare prevăzute │ │ │

│ │la art. 2 alin. (1) pct. 11 lit. a) │ │ │

│ │şi pct. 12 din Legea nr. 297/2004*) │ │ │

│ │ │ │ │

│ │*) Pentru exerciţiul financiar 2010,│ │ │

│ │nivelul tarifului pentru │ │ │

│ │înregistrarea la C.N.V.M. a │ │ │

│ │titlurilor de stat este 0. │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 6.5. │Tarif de menţinere a valorilor │- societăţi cu capital social/ │ 350 lei/an│

│ │mobiliare la C.N.V.M. pentru: │valoare emisiune de până la 200.000 │ │

│ │ │lei inclusiv │ │

│ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ │ │- societăţi cu capital social/ │ 500 lei/an│

│ │ │valoare emisiune de până la 200.000 │ │

│ │ │lei, până la 300.000 lei inclusiv │ │

│ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ │ │- societăţi cu capital social/ │ 1.000 lei/an│

│ │ │valoare emisiune peste 300.000 lei, │ │

│ │ │până la un milion lei inclusiv │ │

│ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ │ │- societăţi cu capital social/ │ 2.000 lei/an│

│ │ │valoare emisiune peste un milion, │ │

│ │ │până la 5 milioane inclusiv │ │

│ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ │ │- societăţi cu capital social/ │ 3.000 lei/an│

│ │ │valoare emisiune peste 5 milioane, │ │

│ │ │până la 10 milioane inclusiv │ │

│ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ │ │- societăţi cu capital social/ │ 4.000 lei/an│

│ │ │valoare emisiune peste 10 milioane │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 6.6. │Tarif perceput pentru activităţile │ │1.000 lei/an pentru│

│ │de distribuire pe teritoriul │ │ fiecare subfond al│

│ │României a titlurilor de participare│ │ unui fond│

│ │emise de O.P.C.V.M. pentru fiecare │ │ compartimentat│

│ │subfond al unui fond compartimentat │ │ (umbrella fund)│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 6.7. │Tarif perceput pentru activitatea │ │ 5.000 lei/an│

│ │de distribuire pe teritoriul │ │ │

│ │României a titlurilor de participare│ │ │

│ │emise de O.P.C. nearmonizate din │ │ │

│ │state membre/O.P.C. din state │ │ │

│ │nemembre │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 6.8. │Tarif pentru publicarea unor │Persoane fizice şi juridice │ 60 lei/pagină, dar│

│ │documente pe website-ul C.N.V.M.*) │prevăzute în reglementările C.N.V.M.│ nu mai puţin de│

│ │ │ │ 180 lei│

│ │*) Nu se aplică rapoartelor │ │ │

│ │transmise, în conformitate cu │ │ │

│ │prevederile art. 112 din │ │ │

│ │Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 de │ │ │

│ │entităţile ale căror valori │ │ │

│ │mobiliare sunt admise la tran- │ │ │

│ │zacţionare pe o piaţă reglementată. │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 6.9. │Tarif pentru accesarea anumitor │ │ 35 lei/lună│

│ │secţiuni ale website-ului C.N.V.M. │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 6.10. │Tarif perceput pentru acordarea de │ │ 1.000 lei│

│ │consultanţă, la cerere, de către │ │ │

│ │C.N.V.M. în vederea înfiinţării unei│ │ │

│ │entităţi supuse autorizării/avizării│ │ │

│ │de către C.N.V.M. │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 6.11. │Tarif perceput pentru organizarea de│ │Tariful/participant│

│ │cursuri şi seminarii realizate de │ │ se stabileşte prin│

│ │Centrul de Cercetare şi Formare │ │decizie a C.N.V.M.,│

│ │Profesională din cadrul C.N.V.M. │ │ pentru fiecare│

│ │ │ │ curs/seminar sau│

│ │ │ │ categorie de│

│ │ │ │ curs/seminar│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 6.12. │Tarif pentru monitorizarea │ │ 0,15% din│

│ │tranzacţiilor efectuate în afara │ │ valoarea│

│ │pieţelor reglementate/sistemelor │ │ tranzacţiilor│

│ │alternative de tranzacţionare │ │ raportate│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 7. │Penalităţi stabilite prin │Entităţile supuse supravegherii │ 0,15% pentru│

│ │reglementări proprii ca sancţiuni │C.N.V.M. │ fiecare zi de│

│ │patrimoniale │ │ întârziere│

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 8. │Activităţi de editură, publicitate, │ │ │

│ │multiplicare │ │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 8.1. │Tarif perceput pentru publicarea în │a) acte individuale privind │ 50 lei/pag.│

│ │Buletinul C.N.V.M. (forma tipărită │entităţile autorizate de C.N.V.M.: │ │

│ │şi forma electronică) │b) declararea furtului de valori │ 25 lei/pag.│

│ │ │mobiliare sau instrumente financiare│ │

│ │ │c) rapoarte cerute de C.N.V.M. │ 150 lei│

│ │ │privind operaţiuni reclamate şi │ │

│ │ │rapoarte curente ale societăţilor │ │

│ │ │admise la tranzacţionare care conţin│ │

│ │ │conţin până la două pagini │ │

│ │ │d) rapoarte cerute de C.N.V.M. │ 60 lei/pag.│

│ │ │privind operaţiuni reclamate şi │ │

│ │ │rapoarte curente ale societăţilor │ │

│ │ │admise la tranzacţionare care conţin│ │

│ │ │peste două pagini │ │

├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤

│ 8.2. │Tarif perceput pentru vânzarea de │ │ Tariful se│

│ │ghiduri, broşuri şi alte materiale │ │ stabileşte│

│ │de specialitate │ │ prin decizie a│

│ │ │ │ C.N.V.M. pentru│

│ │ │ │ fiecare material"│

└────────┴────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┴───────────────────┘

Procentul aferent literei c) a col. a 4-a de la nr. crt. 1 din anexa de la pct. 7 al art. I a fost modificat de RECTIFICAREA nr. 7 din 21 octombrie 2009 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 861 din 10 decembrie 2009.

Articolul II

La data intrării în vigoare a prezentului regulament orice dispoziţie contrară se abrogă.