Ordin nr. 54 din 21 octombrie 2009
privind aprobarea Regulamentului nr. 7/2009 pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
- Emitent
- Comisia Națională a Valorilor Mobiliare
- Publicat în
- Monitorul Oficial nr. 736 din 29 octombrie 2009
Textul actului · 5 articole
Cuprins
În conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi ale art. 7 alin. (1), (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât, în şedinţele din 30 septembrie 2009 şi 21 octombrie 2009, emiterea următorului ordin:
Articolul 1
Se aprobă Regulamentul nr. 7/2009 pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 306 din 5 aprilie 2006, cu modificările ulterioare, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.
Articolul 2
Regulamentul prevăzut la art. 1 intră în vigoare la data de 1 noiembrie 2009.
Articolul 3
În termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a regulamentului prevăzut la art. 1, Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 306 din 5 aprilie 2006, cu modificările ulterioare, precum şi cu modificările şi completările aduse prin regulamentul prevăzut la art. 1, se va republica, dându-se textelor o nouă numerotare.
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
Bucureşti, 21 octombrie 2009.
Nr. 54.
Anexa
pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006
privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
Articolul I
Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, modificat prin Regulamentul nr. 7/2007, se modifică şi se completează după cum urmează:
1.Articolul 3 se modifică şi va avea următorul cuprins:
Art. 3. – (1) C.N.V.M. stabileşte şi modifică nivelul cotelor şi tarifelor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. a)-d), alin. (4), precum şi la alin. (5) al aceluiaşi articol, în cadrul limitei maxime.
(2)Cuantumul tarifelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. f), g) şi j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament.
(3)Cuantumul tarifelor şi veniturilor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. e) şi k) şi alin. (4) privind cuantumul tarifelor pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate derulate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare se stabileşte de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de venituri şi cheltuieli şi se aprobă de Parlamentul României.
2.La articolul 4, după alineatul (4) se introduc trei noi alineate, alineatele (5)-(7), cu următorul cuprins:
(5)Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare, cu excepţia tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 6.12 din anexă.
(6)Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (5) se suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către intermediari.
(7)Intermediarii de la alin. (6) au obligaţia să încaseze de la toţi clienţii pentru care efectuează tranzacţii în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (5) aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.
3.Articolul 8 se modifică şi va avea următorul cuprins:
Art. 8. – (1) Sumele provenite din aplicarea tarifelor stabilite în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M, precum şi din aplicarea tarifelor pentru tranzacţiile derulate cu instrumente financiare derivate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare se calculează şi se reţin lunar de către operatorii de piaţă şi/sau operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă şi se virează de către aceştia în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.
(2)Sumele provenite din aplicarea tarifelor pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare se calculează şi se reţin lunar de către intermediari de la fiecare client şi se virează de către aceştia în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.
4.La articolul 9, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
Art. 9. – (1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind operaţiunile efectuate de C.N.V.M., sunt evidenţiate la pct. 5.15.7 din anexă.
5.Articolul 10 se modifică şi va avea următorul cuprins:
Art. 10. – (1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) şi j) din Statutul C.N.V.M. sunt evidenţiate la pct. 6 şi 8 din anexă.
(2)Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor autorizate şi supravegheate de C.N.V.M. se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 6.1 din anexă şi au drept bază de calcul veniturile din exploatare obţinute lunar din activităţile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile elaborate de C.N.V.M. (3) Sumele datorate conform alin. (2) se virează trimestrial, până la data de 25 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel:
a)pentru trimestrul I, până la data de 25 martie inclusiv;
b)pentru trimestrul II, până la data de 25 iunie inclusiv;
c)pentru trimestrul III, până la data de 25 septembrie inclusiv;
d)pentru trimestrul IV, până la data de 25 decembrie inclusiv, se acordă o reducere de 5%.
(4)Sumele provenite din tarifele de examinare şi de coordonare a activităţii de formare profesională se calculează prin aplicarea la veniturile încasate de la beneficiarii serviciilor, de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M., a cotei evidenţiate la pct. 6.1.1 din anexă.
(5)Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.3, 6.8, 6.9, precum şi la pct. 8.1 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operaţiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. (6) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 şi 6.10 din anexă se achită de către beneficiarii serviciilor anticipat, în contul indicat de C.N.V.M. (7) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.11, precum şi la pct. 8.2 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M. (8) Emitenţii valorilor mobiliare care se radiază din evidenţele C.N.V.M. în baza unor acte individuale emise în cursul primului semestru al unui an calendaristic vor plăti 50% din tariful de menţinere a valorilor mobiliare prevăzut la pct. 6.5 din anexă pentru acel an calendaristic.
(9)Pentru perioada cuprinsă între deschiderea procedurii de insolvenţă, astfel cum este ea reglementată de Legea nr. 85/2006 privind procedura insolvenţei, cu modificările şi completările ulterioare, şi reinserţia debitorului în activitatea comercială sau, după caz, trecerea la faliment în condiţiile legii, obligaţia de plată prevăzută la pct. 6.5 din anexă se suspendă.
6.Articolul 18 se modifică şi va avea următorul cuprins:
Art. 18. – (1) C.N.V.M. poate actualiza semestrial nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluţia indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat.
(2)C.N.V.M. poate încasa în valută (EUR sau USD la cursul Băncii Naţionale a României din ziua plăţii) tarifele şi cotele datorate de către entităţile din state membre care urmează să fie înregistrate în Registrul C.N.V.M şi să tranzacţioneze pe piaţa de capital, prestând servicii pe teritoriul României.
(3)Tarifele prevăzute în anexă se aplică pentru actele individuale emise începând cu data intrării în vigoare a prezentului regulament.
7.Anexa la Regulamentul nr. 7/2006 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ANEXĂ
la regulament
Font 8
| Nr. crt. | Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M | Felul operaţiunii/entităţii | Nivelul tarifului (lei)/cotă percepută conform Regulamentului C.N.V.M. nr. 7/2006 |
| 1. | Cotă de cel mult 0,08% din valoarea tranzacţiilor derulate pe orice piaţă reglementată, suportate de către cumpărător, cu excepţia pieţelor reglementate de instrumente financiare derivate Cota prevăzută la alin. (2) lit. a) şi e) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată prin Legea nr. 514/2002, se aplică şi sistemelor alternative de tranzacţionare. | a) Cotă din valoarea tranzacţiilor derulate pe pieţele reglementate şi/ sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare; b) Cotă din valoarea tranzacţiilor: - cu obligaţiuni, inclusiv cele convertibile în acţiuni; - cu drepturi de preferinţă; - cu drepturi de alocare; c) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu titluri de stat derulate pe pieţele reglementate şi în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare | 0,08% 0,04% 0,04% 0,04% 0,04% |
| 2. | Cotă de cel mult 0,1% din valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare Cota prevăzută la alin. (2) lit. b) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată prin Legea nr. 514/2002, se aplică şi altor organisme de plasament colectiv, altele decât organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) | Cota asupra activului net al organismelor de plasament colectiv (O.P.C.) | 0,1% |
| 3. | Cotă de cel mult 0,5% din valoarea ofertelor publice de vânzare*) *) Nu se aplică pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006. | Cotă de cel mult 0,5% din valoarea ofertelor publice de vânzare*) Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare în vederea admiterii la tranzacţionare pe pieţe reglementate şi sisteme alternative de tranzacţionare*) *) Se aplică şi în cazul ofertelor publice transfrontaliere efectuate de un emitent pentru care România este stat membru de origine şi care intenţionează să deruleze o ofertă publică de vânzare/admitere la tranzacţionare pe o piaţă dintr-un stat membru, altul decât România. | 0,5% 0,1% |
| 4. | Cotă de cel mult 2% din valoarea ofertelor publice de cumpărare- preluare | a) cotă din valoarea ofertei publice de cumpărare b) cotă din valoarea ofertei publice de preluare | 1,50% 2% |
| 5. | Tarife percepute la activităţile pentru care se emite de către C.N.V.M. un act individual | ||
| 5.1. | Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare | ||
| 5.1.1. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare/sucursalelor intermediarilor | 15.000 lei | |
| 5.1.2. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a: - consultanţilor de investiţii: ● persoane fizice ● persoane juridice - traderilor | 2.500 lei 7.500 lei 7.500 lei | |
| 5.1.2. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare/ validare a: - conducătorilor; - membrilor consiliului de adminis- traţie al operatorului de piaţă, depozitarului central, casei de compensare şi contrapărţii centrale; - reprezentantului compartimentului de control intern; - agentului pentru servicii de investiţii financiare. Notă: Tariful se va percepe pentru fiecare persoană fizică autorizată în parte. | 5.000 lei 5.000 lei 1.000 lei 1.000 lei | |
| 5.1.4. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a societăţilor de administrare a investiţiilor/sucursalelor societă- ţilor de administrare a investiţiilor | 15.000 lei | |
| 5.1.5. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a fondurilor deschise de investiţii | 10.000 lei | |
| 5.1.6. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a societăţii de investiţii care: - sunt administrate de o societate de administrare a investiţiilor (S.A.I.) - se autoadministrează | 20.000 lei 30.000 lei | |
| 5.1.7. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a operatorilor de: - piaţă - sistem | 150.000 lei 50.000 lei | |
| 5.1.8. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare/ aprobare a autorizării pieţelor reglementate, de constituire şi administrare de un sistem alternativ de tranzacţionare | 25.000 lei | |
| 5.1.9. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a depozitarilor centrali, a caselor de compensare şi a contrapărţilor centrale | 200.000 lei | |
| 5.1.10. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a vehiculelor investiţionale: a) societăţilor de securitizare: - pentru constituire - pentru funcţionare b) constituirea şi funcţionarea unui fond de securitizare | 20.000 lei 10.000 lei 20.000 lei | |
| 5.1.11. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a societăţilor de administrare a vehiculelor investiţionale: a) de constituire b) de funcţionare | 10.000 lei 5.000 lei | |
| 5.1.12. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a societăţilor de management de portofoliu al unor vehicule investiţionale | 15.000 lei | |
| 5.1.13. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de: - autorizare a modificării în modul de organizare şi funcţionare/a condiţiilor avute în vedere la data autorizării entităţilor autorizate, reglementate şi supravegheate*) *) Tariful se percepe pentru fiecare înfiinţare/desfiinţare de sedii secundare. | 1.000 lei | |
| 5.1.14. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a modificărilor intervenite în conţinutul minim al reglementărilor interne ale societăţilor de administrare a investiţiilor şi ale O.P.C. autoadministrate | 1.000 lei | |
| 5.1.15. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a: - dobândirii unei participaţii calificate în cadrul entităţilor autorizate, altele decât operatorii de piaţă şi depozitarii centrali - intenţiei de achiziţie a 5% din drepturile de vot la un operator de piaţă şi la un depozitar central Notă: Obligaţia de plată a acestui tarif revine persoanei care solicită C.N.V.M. aprobarea dobândirii/ majorării participaţiei calificate. | 5.000 lei 50.000 lei | |
| 5.1.16. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare ca investitor calificat: - persoană fizică - persoană juridică | 5.000 lei 10.000 lei | |
| 5.1.17. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a reglementărilor emise de operatorii de piaţă, operatorii de sistem, depozitarii centrali, casele de compensare,contrapărţile centrale | 5.000 lei | |
| 5.1.18. | Aprobarea anunţului preliminar pentru ofertele publice | 1.000 lei | |
| 5.1.19. | Aprobarea anunţului întocmit în vederea exercitării dreptului prevăzut la art. 206 din Legea nr. 297/2004 Aprobarea anunţului întocmit în vederea exercitării dreptului prevăzut la art. 207 din Legea nr. 297/2004 | 20.000 lei 0 lei | |
| 5.1.20. | Aprobarea prospectului întocmit în vederea admiterii la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, în condiţiile în care admiterea nu este precedată de o ofertă publică | 5.000 lei | |
| 5.1.21. | Aprobarea prospectului întocmit pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 | 3.000 lei | |
| 5.1.22. | Aprobarea prospectului întocmit pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, pentru valorile mobiliare oferite, alocate sau care urmează să fie alocate: - cu titlu gratuit - cu titlu oneros | 3.000 lei 0,5% din valoarea acestora, dar nu mai puţin de 3.000 lei | |
| 5.1.23. | Aprobarea prospectului preliminar în vederea evaluării succesului unei viitoare oferte | 2.500 lei | |
| 5.1.24. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a agenţilor care reprezintă interesele deţinătorilor de obligaţiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate | 7.500 lei | |
| 5.2. | Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare | ||
| 5.2.1. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare depozitar al activelor O.P.C. | 20.000 lei | |
| 5.2.2. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înregistrare a: - altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.); - O.P.C. nearmonizate din state membre/O.P.C. din state nemembre | 10.000 lei | |
| 5.2.3. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare a modificărilor aduse documentelor depuse în vederea înregistrării la C.N.V.M. a entităţilor menţionate la pct. 5.2.1 şi 5.2.2 | 1.000 lei | |
| 5.2.4. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare a a agenţilor de distribuţie ai S.A.I. | 500 lei | |
| 5.2.5. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare a transferurilor directe prevăzute la la art. 81 alin. (1) lit. g^4 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005 | 0,15 % din valoarea transferurilor, dar nu mai puţin de 5.000 lei | |
| 5.3. | Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înregistrare a grupurilor la C.N.V.M. | 10.000 lei | |
| 5.3.1. | Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de radiere din evidenţele C.N.V.M. a grupurilor | 1.000 lei | |
| 5.4. | Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de validare a agentului care reprezintă interesele deţinătorilor de obligaţiuni/instrumente financiare securitizate | 2.500 lei | |
| 5.5. | Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de confirmare a calităţii de operator independent | 5.000 lei | |
| 5.6. | Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare a delegării de către S.A.I./O.P.C. autoadministrate a activităţilor prevăzute la art. 55 alin. (1) din Legea nr. 297/2004, cu modificările şi completările ulterioare | 10.000 lei | |
| 5.7. | Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M. | ||
| 5.7.1. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M. a entităţilor ce se autorizează/avizează de C.N.V.M., pentru: - persoane juridice - persoane fizice | 1.000 lei 100 lei | |
| 5.7.2. | Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M. a entităţilor care nu sunt subiect al autorizării/avizării C.N.V.M. | ||
| 5.7.2.1. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii înscriere în Registrul C.N.V.M. a instituţiilor de credit din România ca intermediar | 20.000 lei | |
| 5.7.2.2. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înscriere a administratorilor speciali/ lichidatorilor/evaluatorilor/ experţilor independenţi: - persoane fizice - persoane juridice | 7.500 lei 1.000 lei 5.000 lei | |
| 5.7.2.3. | Operarea în Registrul C.N.V.M. a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare a entităţilor menţionate la pct. 5.7.2.1-5.7.2.2 | 1.000 lei | |
| 5.7.2.4. | Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înscriere a agenţiilor de rating şi a sucursa- lelor acestora | 15.000 lei | |
| 5.7.3. | Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de formare profesională | ||
| 5.7.3.1. | Emiterea unui act individual care atestă calitatea de organism de formare profesională | 10.000 lei | |
| 5.7.3.2. | Emiterea unui act individual care atestă modificarea condiţiilor de autorizare a organismelor de formare profesională | 2.500 lei | |
| 5.7.3.3. | Emiterea unui act individual care atestă formarea profesională a persoanelor fizice | 100 lei | |
| 5.7.3.4. | Modificarea deciziei de autorizare a cursului organizat de organismele de formare profesională | 200 lei | |
| 5.7.4. | Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de retragere a autorizaţiei/ avizului/atestatului la cererea entităţii | Retragerea autorizaţiilor/avizelor/ atestatelor la solicitarea entităţilor respective, astfel: - persoane fizice - persoane juridice | 200 lei 1.000 lei |
| 5.7.5. | Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de radiere, la cererea entităţii, a fiecăruia dintre instrumentele financiare înregistrate la C.N.V.M. | 500 lei | |
| 5.7.6. | Tarif perceput pentru emiterea atestatului de radiere, la cererea agenţilor de distribuţie ai S.A.I. | 200 lei | |
| 5.7.7. | Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de interpretare oficială a reglementărilor | Emiterea avizelor la răspunsuri oficiale la chestiuni privind aplicarea legii şi a normelor reglementare | 7.500 lei |
| 5.7.8. | Tarif perceput pentru emiterea de acte individuale, altele decât cele menţionate expres în prezenta anexă | 1.000 lei | |
| 5.7.9. | Tarif perceput pentru acordarea de consultanţă de către C.N.V.M.,pentru întocmirea documentaţiei aferente autorizaţiilor, avizelor, atestatelor, ofertelor publice, în baza unei cereri | 1.000 lei | |
| 6. | Tarife percepute pentru prestarea de servicii către entităţile supravegheate sau terţe persoane | ||
| 6.1. | Cotă aplicată la veniturile din exploatare percepută pentru moni- torizarea entităţilor supravegheate, cu excepţia societăţilor de investiţii | Societăţi de servicii de investiţii financiare cu activităţile lor/ S.A.I./societăţi de administrare a vehiculelor investiţionale/traderi/ operatori de piaţă/operatori de sistem/depozitari centrali cu activităţile lor/casa de compensare/ contraparte centrală/instituţii de credit/intermediari şi societăţi de administrare a investiţiilor din statele membre sau nemembre înregistrate în Registrul C.N.V.M. pentru activităţile desfăşurate în România/consultanţi de investiţii/ depozitari | 1% din veniturile din exploatare obţinute din activităţi monitorizate de C.N.V.M. |
| 6.1.1. | Organisme de formare profesională | 30% din veniturile încasate de la beneficiarii cursurilor de formare | |
| 6.2. | Tarif pentru eliberarea de duplicate ale actelor individuale emise de C.N.V.M. | 5 lei/pagină | |
| 6.3. | Tarif pentru eliberarea de copii ale documentelor cu caracter public referitoare la emitenţii de valori mobiliare şi la instrumentele financiare, aflate în păstrarea şi administrarea C.N.V.M. | Persoane fizice/juridice interesate - pe suport hârtie - pe suport magnetic | 0,5 lei/pag. 0,5 lei/pag. fiecărui fişier conţinut, plus costul suportului |
| 6.4. | Tarif pentru înregistrarea la C.N.V.M. a fiecăruia dintre instrumentele financiare prevăzute la art. 2 alin. (1) pct. 11 lit. a) şi pct. 12 din Legea nr. 297/2004*) *) Pentru exerciţiul financiar 2010, nivelul tarifului pentru înregistrarea la C.N.V.M. a titlurilor de stat este 0. | 1.000 lei | |
| 6.5. | Tarif de menţinere a valorilor mobiliare la C.N.V.M. pentru: | - societăţi cu capital social/ valoare emisiune de până la 200.000 lei inclusiv | 350 lei/an |
| - societăţi cu capital social/ valoare emisiune de până la 200.000 lei, până la 300.000 lei inclusiv | 500 lei/an | ||
| - societăţi cu capital social/ valoare emisiune peste 300.000 lei, până la un milion lei inclusiv | 1.000 lei/an | ||
| - societăţi cu capital social/ valoare emisiune peste un milion, până la 5 milioane inclusiv | 2.000 lei/an | ||
| - societăţi cu capital social/ valoare emisiune peste 5 milioane, până la 10 milioane inclusiv | 3.000 lei/an | ||
| - societăţi cu capital social/ valoare emisiune peste 10 milioane | 4.000 lei/an | ||
| 6.6. | Tarif perceput pentru activităţile de distribuire pe teritoriul României a titlurilor de participare emise de O.P.C.V.M. pentru fiecare subfond al unui fond compartimentat | 1.000 lei/an pentru fiecare subfond al unui fond compartimentat (umbrella fund) | |
| 6.7. | Tarif perceput pentru activitatea de distribuire pe teritoriul României a titlurilor de participare emise de O.P.C. nearmonizate din state membre/O.P.C. din state nemembre | 5.000 lei/an | |
| 6.8. | Tarif pentru publicarea unor documente pe website-ul C.N.V.M.*) *) Nu se aplică rapoartelor transmise, în conformitate cu prevederile art. 112 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 de entităţile ale căror valori mobiliare sunt admise la tran- zacţionare pe o piaţă reglementată. | Persoane fizice şi juridice prevăzute în reglementările C.N.V.M. | 60 lei/pagină, dar nu mai puţin de 180 lei |
| 6.9. | Tarif pentru accesarea anumitor secţiuni ale website-ului C.N.V.M. | 35 lei/lună | |
| 6.10. | Tarif perceput pentru acordarea de consultanţă, la cerere, de către C.N.V.M. în vederea înfiinţării unei entităţi supuse autorizării/avizării de către C.N.V.M. | 1.000 lei | |
| 6.11. | Tarif perceput pentru organizarea de cursuri şi seminarii realizate de Centrul de Cercetare şi Formare Profesională din cadrul C.N.V.M. | Tariful/participant se stabileşte prin decizie a C.N.V.M., pentru fiecare curs/seminar sau categorie de curs/seminar | |
| 6.12. | Tarif pentru monitorizarea tranzacţiilor efectuate în afara pieţelor reglementate/sistemelor alternative de tranzacţionare | 0,15% din valoarea tranzacţiilor raportate | |
| 7. | Penalităţi stabilite prin reglementări proprii ca sancţiuni patrimoniale | Entităţile supuse supravegherii C.N.V.M. | 0,15% pentru fiecare zi de întârziere |
| 8. | Activităţi de editură, publicitate, multiplicare | ||
| 8.1. | Tarif perceput pentru publicarea în Buletinul C.N.V.M. (forma tipărită şi forma electronică) | a) acte individuale privind entităţile autorizate de C.N.V.M.: b) declararea furtului de valori mobiliare sau instrumente financiare c) rapoarte cerute de C.N.V.M. privind operaţiuni reclamate şi rapoarte curente ale societăţilor admise la tranzacţionare care conţin conţin până la două pagini d) rapoarte cerute de C.N.V.M. privind operaţiuni reclamate şi rapoarte curente ale societăţilor admise la tranzacţionare care conţin peste două pagini | 50 lei/pag. 25 lei/pag. 150 lei 60 lei/pag. |
| 8.2. | Tarif perceput pentru vânzarea de ghiduri, broşuri şi alte materiale de specialitate | Tariful se stabileşte prin decizie a C.N.V.M. pentru fiecare material" |
Articolul II
La data intrării în vigoare a prezentului regulament orice dispoziţie contrară se abrogă.