Regulament din 16 mai 2002

Capitolul 1Dispoziţii generale

Articolul 1

(1)Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spalarii Banilor, denumit în continuare Oficiu, înfiinţat în baza Legii nr. 21/1999 pentru prevenirea şi sancţionarea spalarii banilor, cu modificările ulterioare, denumita în continuare lege, se organizează şi funcţionează ca organ de specialitate cu personalitate juridică, în subordinea Guvernului.

(2)Sediul Oficiului este în municipiul Bucureşti, Splaiul Independentei nr. 202A, et. 8, sectorul 6.

Articolul 2

Oficiul are ca obiect de activitate prevenirea şi combaterea spalarii banilor, scop în care primeşte, analizează, prelucreaza informaţii şi sesizează autorităţile abilitate prin lege.

Articolul 3

(1)Oficiul este condus de un preşedinte cu rang de secretar de stat, numit de Guvern din rândul membrilor Oficiului. Preşedintele Oficiului are şi calitatea de ordonator principal de credite.

(2)Oficiul este format din câte un reprezentant al Ministerului Finanţelor Publice, Ministerului Justiţiei, Ministerului de Interne, Parchetului de pe lângă Curtea Suprema de Justiţie, Băncii Naţionale a României, Asociaţiei Române a Băncilor şi Curţii de Conturi, numiţi în funcţii pe o perioadă de 5 ani, prin hotărâre a Guvernului. Membrii Oficiului îndeplinesc funcţii de demnitate publică.

(3)Plenul Oficiului, constituit conform art. 19 alin. (6) din Legea nr. 21/1999, cu modificările ulterioare, este structura deliberativa şi de decizie a Oficiului.

(4)Personalul angajat al Oficiului cuprinde personal de specialitate, personal auxiliar de specialitate şi personal care ocupa funcţii specifice sectorului bugetar şi este format din analisti financiari, asistenţi analisti, funcţionari publici şi personal contractual.

(5)Numărul maxim de posturi este de 84. (6) Oficiul îşi constituie aparat propriu la nivel central.

Articolul 4

(1)Structura organizatorică a Oficiului este prevăzută în anexa care face parte integrantă din prezentul regulament.

(2)În cadrul acesteia, prin decizie a Plenului Oficiului, se pot organiza servicii, birouri şi compartimente.

Capitolul 2Atribuţiile Oficiului

Articolul 5

Pentru îndeplinirea obiectului sau de activitate Oficiul are următoarele atribuţii principale:

a)primeşte date şi informaţii de la persoanele fizice şi juridice prevăzute la art. 8 şi 17 din Legea nr. 21/1999, cu modificările ulterioare, referitoare la operaţiuni şi tranzacţii efectuate în lei şi/sau valuta;

b)analizează şi prelucreaza datele şi informaţiile primite;

c)examinează din proprie iniţiativă cazurile care intră în sfera sa de competenţa;

d)solicita oricărei instituţii competente furnizarea de date şi informaţii necesare în vederea îndeplinirii obiectului sau de activitate;

e)colaborează cu Ministerul Finanţelor Publice, Ministerul Justiţiei, Parchetul de pe lângă Curtea Suprema de Justiţie, Ministerul de Interne, Serviciul Roman de Informaţii, Serviciul de Informaţii Externe, Banca Naţionala a României, Curtea de Conturi, Asociaţia Română a Băncilor, Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor şi Camera de Comerţ şi Industrie a României şi a Municipiului Bucureşti;

f)cooperează şi promovează schimbul de informaţii şi experienţe cu instituţiile străine care au funcţii asemănătoare şi cu instituţiile internaţionale europene şi regionale care au atribuţii în domeniul spalarii banilor;

g)emite, în condiţiile legii, decizii de suspendare a efectuării tranzacţiilor asupra cărora exista suspiciunea ca ar avea drept scop spalarea banilor;

h)informează Parchetul de pe lângă Curtea Suprema de Justiţie în cazurile prevăzute de lege;

i)întocmeşte şi actualizează liste cuprinzând persoane fizice şi juridice suspecte de săvârşirea sau finanţarea actelor de terorism, care se transmit Ministerului Finanţelor Publice conform prevederilor Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 159/2001 pentru prevenirea şi combaterea utilizării sistemului financiar-bancar în scopul finanţării de acte de terorism;

j)constata contravenţiile săvârşite în domeniul sau de activitate şi aplica sancţiunile stabilite de lege, prin persoane desemnate în acest scop;

k)urmăreşte aplicarea unitară a dispoziţiilor legale din sfera sa de activitate, prin emitere de decizii;

l)urmăreşte aplicarea efectivă a deciziilor proprii;

m)face propuneri Guvernului şi organelor administraţiei publice centrale pentru adoptarea de măsuri în scopul prevenirii şi combaterii spalarii banilor, avizează proiectele de acte normative care au legătură cu domeniul sau de activitate;

n)organizează programe speciale de instruire a persoanelor fizice şi a reprezentanţilor persoanelor juridice prevăzute la art. 8 din Legea nr. 21/1999, cu modificările ulterioare, precum şi a personalului propriu;

o)întocmeşte raport de activitate, anual sau atunci când Guvernul hotărăşte, şi realizează studii, analize şi sinteze privind domeniul sau de activitate;

p)stabileşte forma rapoartelor pentru tranzacţiile care pot fi legate de spalarea banilor;

r)elaborează, negociaza şi încheie convenţii, protocoale, înţelegeri cu instituţiile similare din alte tari, în limita mandatului dat de Guvern.

Capitolul 3Organizarea şi funcţionarea Oficiului

Articolul 6

Organizarea, structura şi procedurile de funcţionare ale Oficiului trebuie să asigure realizarea atribuţiilor prevăzute de lege şi de prezentul regulament.

Articolul 7

(1)Preşedintele reprezintă Oficiul în relaţiile cu autorităţile legislative, judiciare şi administrative, precum şi cu persoanele fizice şi juridice din ţara şi din străinătate, inclusiv cu organismele şi organizaţiile internaţionale.

(2)Preşedintele reprezintă Oficiul ca persoana juridică şi îl angajează patrimonial, prin semnatura sa, în raporturile cu terţii.

(3)Preşedintele conduce şedinţele Plenului Oficiului şi controlează aplicarea efectivă a deciziilor adoptate, dispunând măsuri adecvate.

(4)Preşedintele poate delega puteri de reprezentare şi altor membri ai Plenului Oficiului.

(5)Preşedintele emite ordine de angajare şi de încetare a raporturilor de muncă, aproba transferul şi aplica sancţiunile disciplinare prevăzute de lege pentru personalul angajat al Oficiului.

Articolul 8

(1)Şedinţele Plenului Oficiului se desfăşoară în prezenta a cel puţin 4 membri. Deciziile Plenului Oficiului se adoptă cu majoritatea voturilor membrilor prezenţi.

(2)Membrii Oficiului asigura şi coordonează colaborarea cu instituţiile ai căror reprezentanţi sunt.

(3)Plenul Oficiului dezbate şi, după caz, decide asupra:

a)rapoartelor privind tranzacţii suspecte, inclusiv asupra eventualelor obiecţii formulate la acestea, şi decide asupra măsurilor care se impun;

b)suspendării efectuării tranzacţiilor pentru 24 de ore şi asupra formulării cererii de prelungire a suspendării, adresată Parchetului de pe lângă Curtea Suprema de Justiţie;

c)informării Parchetului de pe lângă Curtea Suprema de Justiţie în cazurile în care exista date şi indicii temeinice referitoare la spalarea banilor;

d)listelor cuprinzând persoanele suspecte de săvârşirea actelor de terorism sau de finanţare a organizaţiilor teroriste;

e)punctelor de vedere, recomandărilor şi avizelor de formulat privind aplicarea prevederilor legale în materie;

f)categoriilor de înţelegeri, deciziilor de asociere şi practicilor concertate propuse pentru adoptare;

g)proiectelor de reglementări în vederea propunerii spre aprobare instituţiilor abilitate;

h)raportului de activitate;

i)proiectului bugetului propriu de venituri şi cheltuieli;

j)elaborării, adoptării şi actualizării strategiilor şi programelor de prevenire şi combatere a spalarii banilor;

k)stabilirii criteriilor de selectare, promovare şi de pregătire profesională a personalului;

l)elaborării şi actualizării formelor de colaborare cu autorităţile interne, pentru îndeplinirea obiectului de activitate al Oficiului;

m)stabilirii liniilor generale de cooperare a Oficiului cu autorităţile din alte tari şi cu organizaţiile şi organismele internaţionale, pentru armonizarea legislaţiei în domeniu;

n)repartizării unor atribuţii din domeniile de competenţa ale Oficiului fiecărui membru al acestuia;

o)măsurilor privind angajarea răspunderii materiale şi disciplinare a personalului angajat.

Articolul 9

(1)În cadrul Oficiului funcţionează următoarele direcţii:

a)Direcţia informatica, sinteza şi evidenta operativă;

b)Direcţia operativă - analiza I;

c)Direcţia operativă - analiza II;

d)Direcţia cooperare şi relaţii internaţionale;

e)Direcţia economico-administrativă.

(2)În subordinea preşedintelui Oficiului funcţionează compartimentul de audit public intern şi biroul juridic.

Articolul 10

(1)Direcţia informatica, sinteza şi evidenta operativă îndeplineşte următoarele atribuţii principale:

a)realizează studii în vederea cunoaşterii: structurii entitatilor şi a mediului funcţional din sfera de activitate a Oficiului; tendinţelor generale ale fenomenului spalarii banilor; efectelor fenomenului spalarii banilor asupra mediului financiar-bancar; evoluţiei fenomenului, în vederea identificarii situaţiilor în care este justificată luarea unor măsuri;

b)propune Plenului Oficiului forma rapoartelor care sunt utilizate în procesul de sesizare şi raportare;

c)organizează evidenta centralizata şi administrarea bazelor de date al Oficiului;

d)organizează şi coordonează sistemul informatic al Oficiului;

e)organizează activitatea de registratura, secretariat, birou de documente secrete şi arhiva;

f)elaborează materiale de analiza şi sinteza în domeniul de activitate al Oficiului;

g)realizează evidenta specifică a persoanelor fizice şi juridice care intra sub incidenţa art. 8 din Legea nr. 21/1999, cu modificările ulterioare;

h)primeşte, analizează şi proceseaza rapoartele pentru tranzacţii suspecte şi rapoartele de depunere şi retragere în numerar, transmise de persoanele fizice şi juridice prevăzute la art. 8 şi 17 din Legea nr. 21/1999, cu modificările ulterioare;

i)propune Plenului Oficiului analiza cazurilor în care exista suspiciuni de spalare a banilor.

(2)Direcţiile operative îndeplinesc următoarele atribuţii principale:

a)primesc, analizează şi prelucreaza cazurile suspecte de spalare a banilor aprobate de Plenul Oficiului;

b)solicita, în condiţiile art. 5 din Legea nr. 21/1999, cu modificările ulterioare, oricărei instituţii competente datele necesare verificării cazurilor suspecte de spalare a banilor;

c)întocmesc note cu privire la rezultatul verificărilor şi le supun dezbaterii Plenului Oficiului;

d)constata contravenţiile şi aplica sancţiunile contravenţionale prevăzute la art. 22 din Legea nr. 21/1999, cu modificările ulterioare, prin persoanele desemnate în acest scop de Plenul Oficiului;

e)în baza deciziei Plenului Oficiului, transmit de îndată Parchetului de pe lângă Curtea Suprema de Justiţie cazurile în care sunt indicii temeinice referitoare la spalarea banilor.

(3)Direcţia cooperare şi relaţii internaţionale îndeplineşte următoarele atribuţii principale:

a)asigura legătură şi colaborarea pentru realizarea schimbului de informaţii şi experienta cu instituţiile străine cu funcţii asemănătoare, cu alte organisme internaţionale de specialitate;

b)primeşte, transmite şi administrează informaţiile de la şi către instituţiile străine care au funcţiuni asemănătoare Oficiului;

c)organizează baza de date privind legislaţia şi practica internationala în materie;

d)elaborează materialele necesare în vederea participării reprezentanţilor Oficiului la seminarii, conferinţe internaţionale, schimburi de experienta, în colaborare cu direcţiile de specialitate, şi aduce la îndeplinire programele de asistenţa din străinătate.

(4)Direcţia economico-administrativă are următoarele atribuţii principale:

a)asigura, în condiţiile legii, fundamentarea şi elaborarea proiectului de buget privind veniturile şi cheltuielile Oficiului şi urmăreşte execuţia acestuia;

b)întocmeşte dările de seama contabile, potrivit legii;

c)analizează şi urmăreşte cheltuirea cu eficienta a fondurilor aprobate;

d)asigura aplicarea prevederilor legale cu privire la selecţionarea, angajarea şi salarizarea personalului;

e)asigura achiziţionarea, gestionarea şi administrarea mijloacelor fixe, a obiectelor de inventar şi a altor materiale;

f)asigura întreţinerea şi exploatarea parcului auto;

g)exercita controlul financiar preventiv asupra operaţiunilor din care se nasc, se sting sau se modifica raporturi patrimoniale;

h)organizează inventarierea mijloacelor materiale şi băneşti ale Oficiului;

i)participa la activitatea de licitaţii;

j)păstrează şi completează carnetele de muncă;

k)întocmeşte documentele şi îndeplineşte activităţile necesare pentru angajari, transferări şi pentru încetarea raporturilor de muncă.

(5)Biroul juridic are următoarele atribuţii principale:

a)asigura asistenţa de specialitate în relaţiile Oficiului cu terţii;

b)reprezintă Oficiul în faţa instanţelor judecătoreşti;

c)avizează pentru legalitate deciziile administrative ale Oficiului;

d)prezintă şi difuzează în cadrul Oficiului actele normative care au incidenţa asupra activităţii acestuia.

(6)Compartimentul de audit public intern are următoarele atribuţii principale:

a)certificarea trimestriala şi anuală, însoţită de raport de audit, a bilanţului contabil şi a contului de execuţie bugetară, prin verificarea legalităţii, realităţii şi exactitatii evidentelor contabile şi ale actelor financiare şi de gestiune;

b)examinarea legalităţii, regularitatii şi conformitatii operaţiunilor, identificarea erorilor, risipei, gestiunii defectuoase şi fraudelor şi, pe aceste baze, propunerea de măsuri şi soluţii pentru recuperarea pagubelor şi sancţionarea celor vinovaţi;

c)supravegherea regularitatii sistemelor de fundamentare a deciziei, planificare, programare, organizare, coordonare, urmărire şi control al îndeplinirii deciziilor;

d)evaluarea economicitatii, eficacitatii şi eficientei cu care sistemele de conducere şi execuţie utilizează resursele financiare, umane şi materiale pentru îndeplinirea obiectivelor şi obţinerea rezultatelor stabilite;

e)identificarea slabiciunilor sistemelor de conducere şi de control, precum şi a riscurilor asociate unor astfel de sisteme, unor programe sau operaţiuni şi propunerea de măsuri pentru corectarea acestora şi pentru diminuarea riscurilor, după caz.

Articolul 11

Atribuţiile, sarcinile şi răspunderile individuale ale personalului Oficiului se stabilesc prin fişa postului, care se întocmeşte în baza Legii nr. 21/1999, cu modificările ulterioare, şi a prezentului regulament şi se semnează de către salariat şi şeful ierarhic.

Capitolul 4Condiţii de recrutare, de angajare şi de promovare a personalului

Articolul 12

Angajarea personalului în funcţii se face prin concurs, în condiţiile legii.

Articolul 13

În vederea participării la concursul de angajare în cadrul Oficiului, candidaţii trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii:

a)să aibă numai cetăţenie română;

b)să fie absolvenţi cu diploma de licenţă ai unei instituţii de învăţământ superior economic sau juridic, cu vechimea minima în specialitatea menţionată în nomenclatorul de funcţii pentru personalul de specialitate şi personalul auxiliar de specialitate, prevăzut în anexa la Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 237/2000, iar pentru personalul care ocupa funcţii specifice sectorului bugetar, cu condiţiile de vechime minime şi studiile stabilite de Plenul Oficiului;

c)să aibă exerciţiul drepturilor civile şi politice;

d)să se bucure de o reputaţie profesională şi morala nestirbita;

e)sa nu fi fost condamnaţi pentru săvârşirea vreunei infracţiuni;

f)să fie declaraţi admişi la examenul medical şi la testul psihologic.

Articolul 14

Dosarul de înscriere la concursul pentru angajarea în cadrul Oficiului va cuprinde:

a)cererea candidatului;

b)diploma de licenţă, în cazul absolvenţilor învăţământului superior, iar pentru absolvenţii învăţământului liceal sau profesional, diploma de bacalaureat, respectiv diploma de absolvire a şcolii profesionale, în original şi în copie;

c)copie de pe livretul militar, după caz;

d)curriculum vitae;

e)caracterizare-recomandare de la ultimul loc de muncă;

f)certificatul de cazier judiciar;

g)fişa medicală;

h)copie de pe carnetul de muncă;

i)declaraţie pe propria răspundere că nu a fost judecat sau condamnat în cauze penale şi că nu se afla în curs de cercetare sau de judecată penală.

Articolul 15

La angajare personalul Oficiului va semna un angajament privind obligaţia de a nu divulga informaţiile primite în timpul activităţii decât în cazul unei proceduri judiciare, inclusiv după încetarea funcţiei, pe o durată de 5 ani.

Articolul 16

Personalul angajat în cadrul Oficiului nu poate ocupa nici un post şi nu va îndeplini nici o funcţie în instituţiile prevăzute la art. 8 din Legea nr. 21/1999, cu modificările ulterioare, concomitent cu calitatea de salariat al Oficiului.

Capitolul 5Salarizarea şi alte drepturi ale personalului angajat în cadrul Oficiului

Articolul 17

(1)Salarizarea personalului de specialitate şi a personalului auxiliar de specialitate se realizează în acelaşi mod ca şi salarizarea personalului din organele autorităţii judecătoreşti, potrivit anexei la Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 237/2000.

(2)Personalul din cadrul Oficiului, altul decât cel de specialitate prevăzut la alin. (1), va fi salarizat conform actelor normative de salarizare aplicabile personalului din ministere şi din alte organe de specialitate din subordinea Guvernului.

(3)Indemnizaţiile de încadrare şi salariile de baza se stabilesc pe funcţii, în raport cu structura din care face parte personalul angajat.

Articolul 18

Personalul angajat al Oficiului are dreptul, în fiecare an calendaristic, la un concediu de odihnă şi la alte concedii stabilite pentru salariaţii din administraţia publică, în conformitate cu prevederile Hotărârii Guvernului nr. 250/1992 privind concediul de odihnă şi alte concedii ale salariaţilor din administraţia publică, din regiile autonome cu specific deosebit şi din unităţile bugetare, republicată, cu modificările ulterioare.

Articolul 19

(1)Membrii Plenului Oficiului, analistii financiari, care sunt detasati sau delegaţi, beneficiază de o diurna de 2% din indemnizaţia de încadrare, de decontarea cheltuielilor de cazare la structuri de primire turistice de categorie de până la 3 stele inclusiv, precum şi a transportului cu trenul clasa I, vagon de dormit clasa I, avion ori alte mijloace de transport, după caz.

(2)Pentru analistii financiari cheltuielile de deplasare în străinătate, diurna, cheltuielile de transport şi de cazare se acordă potrivit dispoziţiilor art. 49 alin. (3) din Legea nr. 50/1996 privind salarizarea şi alte drepturi ale personalului din organele autorităţii judecătoreşti, republicată.

(3)Celelalte categorii de personal beneficiază de drepturile de deplasare în ţara şi străinătate, precum şi de drepturile de detaşare, potrivit reglementărilor aplicabile personalului instituţiilor publice.

Capitolul 6Dispoziţii finale

Articolul 20

Oficiul are în dotare un parc auto de 8 autoturisme cu un consum maxim de 300 litri/luna/ autoturism.

Anexă

────────

la regulament

──────────────

Numărul maxim de posturi = 84

OFICIUL NAŢIONAL DE PREVENIRE ŞI COMBATERE A SPALARII BANILOR

STRUCTURA ORGANIZATORICĂ

┌─────────────┐

┌────────────────────┤ PREŞEDINTE │

│ └─────┬───────┘

│ │

│ ┌───────┴──────────┐

│ │ PLENUL OFICIULUI │

│ └───────┬──────────┘

│ │

│ │

│ │

┌───────────────────┼─────────────┐ │

┌──────┴─────────┐ ┌───────┴──────┐ ┌────┴─────┐ │

│COMPARTIMENT │ │ DIRECŢIA │ │ BIROUL │ │

│DE AUDIT PUBLIC │ │ ECONOMICO- │ │ JURIDIC │ │

│ INTERN │ │ADMINISTRATIVĂ│ │ │ │

└────────────────┘ └──────────────┘ └──────────┘ │

│

│

│

│

┌────────────────┬─────────────┬───────┴───────────┐

│ │ │ │

│ │ │ │

┌────────────┴────────┐ ┌────┴─────┐ ┌────┴─────┐ ┌─────────┴──────────┐

│ DIRECŢIA │ │DIRECŢIA │ │DIRECŢIA │ │ DIRECŢIA │

│INFORMATICA, SINTEZA │ │OPERATIVĂ-│ │OPERATIVĂ │ │COOPERARE ŞI RELAŢII│

│ŞI EVIDENTA OPERATIVĂ│ │ANALIZA I │ │ANALIZA II│ │ INTERNAŢIONALE │

└─────────────────────┘ └──────────┘ └──────────┘ └────────────────────┘

──────────────────