Ordin nr. 7 din 2 iulie 2010

Având în vedere prevederile art. 165 şi 169 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi prevederile art. 125 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 18/2009 privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora, cu modificările ulterioare,

în temeiul art. 25 alin. (2) lit. a) şi ale art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României şi al art. 420 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare,

Banca Naţională a României emite prezentul ordin.

Articolul 1

Prezentul ordin stabileşte forma şi conţinutul formularului de raportare aferent expunerilor faţă de persoanele aflate în relaţii speciale cu instituţia de credit, la nivel individual şi, după caz, consolidat, care va fi transmis de către instituţiile de credit prevăzute la art. 1 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 18/2009 privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora, cu modificările ulterioare, denumit în prezentul ordin Regulamentul BNR nr. 18/2009.

Articolul 2

(1)Instituţiile de credit prevăzute la art. 1 transmit Băncii Naţionale a României formularele de raportare prevăzute în anexă, în format electronic, prin reţeaua de comunicaţii interbancare (RCI), prin fişiere Excel, precum şi în format letric, la Banca Naţională a României - Direcţia supraveghere, după cum urmează:

a)pentru raportările transmise la nivel individual, în termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la sfârşitul trimestrului pentru care acestea se întocmesc;

b)pentru raportările transmise la nivel consolidat, întocmite pentru sfârşitul primului semestru al exerciţiului financiar, până la data de 30 septembrie a respectivului exerciţiu financiar;

c)pentru raportările transmise la nivel consolidat, pentru sfârşitul exerciţiului financiar, până la data de 15 iunie a exerciţiului financiar următor.

(2)Pentru scopurile alin. (1), de la data expirării termenului prevăzut la art. 17 alin. (3) din Norma Băncii Naţionale a României nr. 15/2006 privind transmiterea indicatorilor primari prin intermediul Sistemului informatic de raportare către Banca Naţională a României, cu modificările ulterioare, instituţiile de credit transmit Băncii Naţionale a României raportările în format electronic exclusiv prin intermediul Sistemului informatic de raportare către Banca Naţională a României - SIRBNR.

Articolul 3

Casele centrale ale cooperativelor de credit sunt responsabile de întocmirea şi transmiterea formularelor de raportare care fac obiectul prezentului ordin şi la nivelul reţelei cooperatiste de credit din care fac parte.

Articolul 4

Anexa face parte integrantă din prezentul ordin.

Preşedintele Consiliului de administraţie

al Băncii Naţionale a României,

Mugur Constantin Isărescu

Bucureşti, 2 iulie 2010.

Nr. 7.

Anexa

Denumirea instituţiei de credit: .............

Data pentru care se face raportarea: .../.../...

Data întocmirii raportării: .../..../.....

1.Fonduri proprii (FP) =

2.25% x FP =

Tabelul nr. 1

─────────────

SITUAŢIA

privind expunerile faţă de persoanele aflate în relaţii speciale

cu instituţia de credit

–lei -

Coloana (2): Codurile vor fi stabilite de către instituţia de credit astfel încât acestea să permită identificarea unică a fiecărui debitor.

Coloana (4): Încadrarea se va face potrivit art. 119 alin. (2) din Regulamentul BNR nr. 18/2009.

Coloana (5): Expunerea existentă înaintea deducerii provizioanelor aferente şi înaintea aplicării art. 13 din Regulamentul BNR-CNVM nr. 16/21/2006.

Coloanele (7), (8) şi (9): Expunerea exceptată conform art. 13 din Regulamentul BNR-CNVM nr. 16/21/2006.

Coloana (10): [Coloana (5) - Coloana (6) - Coloana (7) - Coloana (8) - Coloana (9)] / FP x 100

Tabelul nr. 2

─────────────

SITUAŢIA

privind expunerile faţă de persoanele aflate în relaţii speciale cu

instituţia de credit care depăşesc pragul prevăzut de normele interne

ale instituţiei de credit

–lei -

Coloana (4): Expunerile menţionate la art. 123 alin. (1) din Regulamentul BNR nr. 18/2009.

Tabelul nr. 3

──────────────

SITUAŢIA

privind expunerile deduse din fondurile proprii de nivel I

–lei -

Coloana (2): Codurile vor fi stabilite de către instituţia de credit astfel încât acestea să permită identificarea unică a fiecărui debitor.

Coloana (4): Expunerile deduse din fondurile proprii potrivit art. 127 din Regulamentul BNR nr. 18/2009.

Întocmit Semnătura autorizată Semnătura autorizată

................... ..................... ....................

(numele, prenumele (numele, prenumele (numele, prenumele

şi telefonul) şi funcţia) şi funcţia)