Normă

Normă nr. 15 din 2 august 2006

privind transmiterea indicatorilor primari prin intermediul Sistemului informatic de raportare către Banca Naţională a României

Emitent: Banca Națională a României
Publicat în: Monitorul Oficial nr. 720 din 23 august 2006
Sursă oficială: legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/74631(filă nouă)

Istoricul versiunilor(5)

Textul actului · 19 articole

100%

Cuprins

În baza art. 48 şi 49 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României,

Banca Naţională a României emite prezenta normă.

Capitolul IDispoziţii generale

Articolul 1

Prezenta normă reglementează metodologia de transmitere a indicatorilor primari prin intermediul Sistemului informatic de raportare către Banca Naţională a României de către instituţiile de credit, Trezoreria Statului şi TransFonD - S.A.

Articolul 2

În înţelesul prezentei norme, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:

a)Sistemul informatic de raportare către Banca Naţională a României (denumit în continuare SIRBNR ) - sistemul electronic prin care Banca Naţională a României colectează indicatori primari de la entităţile raportoare, în scopul prelucrării şi diseminării, potrivit atribuţiilor şi competenţelor sale;

b)entităţi raportoare - instituţiile prevăzute la art. 1 care au obligaţia legală de a raporta indicatori primari către Banca Naţională a României;

c)indicator primar - date şi informaţii colectate de Banca Naţională a României prin intermediul SIRBNR, pentru ducerea la îndeplinire a atribuţiilor sale legale; caracterul de primar al indicatorului priveşte natura acestuia în raport cu cerinţele Băncii Naţionale a României;

d)nivel de detaliere - mod de defalcare a indicatorului primar în funcţie de un anumit criteriu stabilit de Banca Naţională a României şi căruia i se poate asocia un nomenclator general sau unul specific;

e)raportare - set de indicatori primari solicitaţi de Banca Naţională a României prin acelaşi act, care au aceeaşi periodicitate de transmitere şi acelaşi termen de raportare;

f)canal de raportare - canal de comunicaţie utilizat pentru colectarea indicatorilor primari de la entităţile raportoare şi transmiterea mesajelor de răspuns;

g)format de raportare - format standardizat folosit de SIRBNR pentru transferul de date; standardul formatului de raportare este XML (eXtensible Markup Language);

h)reguli de sistem - document prin care se stabilesc termenii şi condiţiile care trebuie respectate în vederea participării la SIRBNR, modul de acces în sistem, cerinţele minime privind dotarea tehnică a entităţilor raportoare, detaliile tehnice privind codificarea, transmiterea şi recepţionarea indicatorilor primari, orarul de transmitere a indicatorilor primari, regulile de validare, procedurile ce trebuie urmate în cazul unor evenimente neprevăzute, precum şi alte condiţii privind funcţionarea sistemului.

Articolul 3

Transmiterea indicatorilor primari prin intermediul SIRBNR are la bază următoarele principii generale:

a)principiul transmiterii datelor şi informaţiilor la nivel de indicator primar: datele şi informaţiile transmise de entităţile raportoare sunt structurate sub formă de indicatori primari;

b)principiul unicităţii indicatorilor primari: indicatorii primari, determinaţi conform metodologiilor stabilite de Banca Naţională a României în domeniile sale de competenţă, sunt transmişi în mod unic de către entităţile raportoare;

c)principiul canalului unic: indicatorii primari sunt transmişi Băncii Naţionale a României prin intermediul unui singur canal de raportare;

d)principiul formatului unic: indicatorii primari sunt transmişi Băncii Naţionale a României prin mesaje având un format standard de raportare;

e)principiul accesului la informaţii: entităţile raportoare au acces la indicatorii primari proprii transmişi, precum şi la informaţii agregate, în condiţiile legii.

Capitolul IIRaportarea indicatorilor primari

Articolul 4

(1)Entităţile raportoare au obligaţia de a transmite indicatorii primari aferenţi raportărilor incluse în anexă, în format XML, prin intermediul canalului de raportare, conform regulilor de sistem.

(2)Indicatorii primari, metodologia lor de determinare, momentul măsurării, nivelurile de detaliere, unitatea de măsură, periodicitatea transmiterii şi termenul de raportare sunt prevăzute în actele în vigoare care stau la baza determinării şi raportării lor către Banca Naţională a României, acte care sunt menţionate în anexă, în cadrul coloanei "Baza legală".

Articolul 5

Transmiterea indicatorilor primari la Banca Naţională a României prin intermediul SIRBNR şi consultarea rapoartelor generate de sistem se realizează numai de către persoane împuternicite de fiecare entitate raportoare. Datele de identificare ale acestora, precum şi orice modificare privind persoanele împuternicite sunt notificate de îndată Băncii Naţionale a României.

Articolul 6

(1)În cazul constatării de către entităţile raportoare a unor defecţiuni tehnice privind funcţionarea SIRBNR care compromit transmiterea indicatorilor primari, persoanele împuternicite în conformitate cu art. 5 înştiinţează de îndată Banca Naţională a României. Dacă aceste defecţiuni nu se pot remedia în timp util, entităţile raportoare transmit indicatorii primari prin modalitatea alternativă convenită cu Banca Naţională a României.

(2)În cazul constatării de către Banca Naţională a României a unor defecţiuni tehnice ale SIRBNR, aceasta informează entităţile raportoare şi împreună convin asupra modalităţii alternative de transmitere a indicatorilor primari. Banca Naţională a României informează entităţile raportoare cu privire la repunerea în funcţiune a SIRBNR.

(3)În cazul transmiterii indicatorilor primari prin modalitatea alternativă, entităţile raportoare au obligaţia retransmiterii acestora prin SIRBNR la repunerea în funcţiune a acestuia.

(4)Modalităţile alternative de transmitere a indicatorilor primari sunt stabilite prin regulile de sistem.

Articolul 7

Mesajele XML aferente indicatorilor primari transmişi de entităţile raportoare Băncii Naţionale a României prin intermediul SIRBNR au asociată semnătura electronică, conform legislaţiei în vigoare.

Articolul 8

Banca Naţională a României stabileşte regulile de validare a indicatorilor primari raportaţi de entităţile raportoare prin intermediul SIRBNR, care sunt incluse în regulile de sistem.

Articolul 9

(1)În cazul în care sunt îndeplinite toate criteriile de validare, sistemul generează şi transmite automat către entitatea raportoare un mesaj de confirmare referitor la preluarea indicatorilor primari.

(2)În cazul în care cel puţin unul dintre criteriile de validare nu este îndeplinit, sistemul generează şi transmite automat un mesaj de eroare către entitatea raportoare.

Articolul 10

Entităţile raportoare au obligaţia de a corecta erorile semnalate prin mesajele de eroare generate de sistem, precum şi orice alte erori constatate ulterior şi de a retransmite indicatorii primari, cu respectarea termenelor de raportare prevăzute de actele în vigoare.

Articolul 11

Entităţile raportoare au acces, în cadrul SIRBNR, la indicatorii primari proprii transmişi, la rapoartele conţinând indicatorii primari proprii, generate de SIRBNR, precum şi la acei indicatori agregaţi, pe care Banca Naţională a României îi diseminează, în condiţiile legii.

Capitolul IIISancţiuni

Articolul 12

Pentru nerespectarea dispoziţiilor prezentei norme, Banca Naţională a României poate aplica sancţiunile prevăzute de Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României, cu modificările ulterioare, Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancară, republicată, cu modificările ulterioare, Legea nr. 541/2002 privind economisirea şi creditarea în sistem colectiv pentru domeniul locativ, cu modificările şi completările ulterioare, şi de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 97/2000 privind organizaţiile cooperatiste de credit, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 200/2002, cu modificările şi completările ulterioare, după caz.

Capitolul IVDispoziţii finale

Articolul 13

Persoanele împuternicite cu transmiterea, recepţionarea, consultarea şi procesarea indicatorilor primari au obligaţia de a păstra confidenţialitatea acestora şi de a-i utiliza numai în scopul pentru care au fost transmişi/solicitaţi, potrivit prevederilor legale în vigoare.

Articolul 14

Entităţile raportoare au obligaţia de a păstra documentele primare care au stat la baza determinării şi raportării indicatorilor primari, conform legislaţiei în vigoare.

Articolul 15

Banca Naţională a României arhivează mesajele XML conţinând indicatorii primari transmişi de entităţile raportoare, în funcţie de politica de revizuire a datelor pentru fiecare raportare.

Articolul 16

Anexa face parte integrantă din prezenta normă.

Articolul 17

(1)Prezenta normă intră în vigoare la data de 1 ianuarie 2007. (2) Până la data intrării în vigoare a prezentei norme, Banca Naţională a României pune la dispoziţia entităţilor raportoare, în mod eşalonat, pentru fiecare raportare inclusă în anexă, regulile de sistem minime necesare pentru transmiterea indicatorilor primari.

(3)Entităţile raportoare au obligaţia ca în termen de 3 luni de la comunicarea de către Banca Naţională a României a regulilor de sistem, conform alin. (2), pentru fiecare raportare, să asigure condiţiile necesare transmiterii indicatorilor primari prin intermediul SIRBNR.

(4)De la data expirării termenului prevăzut la alin. (3), raportările incluse în anexă se transmit prin modalităţile existente anterior punerii în funcţiune a SIRBNR, în paralel cu transmiterea indicatorilor primari prin intermediul SIRBNR, pentru o perioadă de cel mult 6 luni, în funcţie de raportare.

Articolul 18

Raportările către Banca Naţională a României care nu sunt incluse în anexă sunt transmise conform prevederilor actelor Băncii Naţionale a României ce stau la baza acestora.

Articolul 19

La data expirării termenului prevăzut la art. 17 alin. (4) se abrogă orice dispoziţii contrare.

Preşedintele Consiliului

de administraţie al

Băncii Naţionale a României,

Mugur Constantin Isărescu

Bucureşti, 2 august 2006.

Nr. 15.

Anexa

LISTA

raportarilor incluse în SIRBNR

Font 7

┌────┬─────────────────────┬───┬─────────────┬──────────────────────────────┬────────────────────────┬─────────────────────────────────────┐

│Nr. │ Denumire raportare │Cod│Periodicitate│ Entităţi raportoare │ Termen de raportare │ Baza legala │

│crt.│ │ │ │ │ (electronică) │ │

├────┼─────────────────────┼───┼─────────────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤

│ 1. │Tranzactii efectuate │110│ zilnica │Institutie de credit │În fiecare zi bancara │Regulamentul BNR nr. 4/2005 privind │

│ │pe piaţa valutara │ │ │autorizata de Banca Naţionala │între orele 16.00-17.00 │regimul valutar; Regulamentul BNR │

│ │interbancara │ │ │a României sa actioneze ca │pentru tranzactiile │nr. 6/2005 pentru modificarea şi │

│ │ │ │ │intermediar pe piaţa valutara │valuta contra monedei │completarea Regulamentului BNR nr. │

│ │ │ │ │interbancara │naţionale din ziua │4/2005; Norma BNR nr. 13/2004 privind│

│ │ │ │ │ │curenta şi între orele │raportarea tranzactiilor efectuate pe│

│ │ │ │ │ │9.00-10.00, pentru │piaţa valutara interbancara │

│ │ │ │ │ │tranzactiile valuta │ │

│ │ │ │ │ │contra valuta aferente │ │

│ │ │ │ │ │zilei bancare precedente│ │

│ 2. │Tranzactii efectuate │120│ zilnica │Banca, persoana juridica │În fiecare zi bancara │Instrucţiunile privind efectuarea │

│ │pe piaţa monetara │ │ │română; Sucursala din România │până la orele 17.00 │operaţiunilor în vederea raportarii │

│ │interbancara │ │ │a unei institutii de credit │pentru tranzactiile din │activelor şi pasivelor interbancare │

│ │ │ │ │straine; Casa centrala a │ziua curenta │prin RCI; Norma BNR nr. 4/1995 │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │privind functionarea pieţei monetare │

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │interbancare │

│ │ │ │ │locativ │ │ │

│ 3. │Situaţia zilnica a │350│ zilnica │Banca, persoana juridica │În fiecare zi bancara │Norma nr. 8/2006 privind operaţiunile│

│ │soldului caselor de │ │ │română; Sucursala din România │până la ora 09.45 pentru│cu numerar ale instituţiilor de │

│ │circulatie ale │ │ │a unei institutii de credit │ziua precedenta │credit şi Trezoreriei Statului în │

│ │instituţiilor de │ │ │straine; Casa centrala a │ │relaţia cu BNR şi decontarea acestor │

│ │credit şi Trezoreriei│ │ │cooperativelor de credit; │ │operaţiuni │

│ │Statului │ │ │Trezoreria statului │ │ │

│ 4. │Pozitii valutare │430│ zilnica │Banca, persoana juridica │Ziua bancara lucratoare │Norma BNR nr. 4/2001 privind │

│ │ │ │ │română │ulterioară datei pentru │supravegherea pozitiilor valutare ale│

│ │ │ │ │ │care se face raportarea │băncilor; Norma BNR nr. 14/2004 │

│ │ │ │ │ │ │privind modificarea şi completarea │

│ │ │ │ │ │ │Normelor BNR nr. 4/2001 │

│ 5. │Raportarea pozitiilor│290│ saptamanala │Sucursala din România a unei │3 zile lucratoare │Norma BNR nr. 8/1995 privind nivelul │

│ │valutare rezultate │ │ │institutii de credit straine │ulterioare datei pentru │pozitiilor valutare ale sucursalelor │

│ │din tranzactiile │ │ │ │care se întocmeşte │din România ale societatilor bancare,│

│ │valuta contra lei ale│ │ │ │raportarea, respectiv │persoane juridice straine, pentru │

│ │sucursalelor din │ │ │ │pentru datele de 7, 15, │tranzactiile valuta contra lei │

│ │România ale băncilor,│ │ │ │23, 30/31 │efectuate pe piaţa valutara │

│ │persoane juridice │ │ │ │ │interbancara; Circulara nr. 17/2005 │

│ │straine │ │ │ │ │pentru modificarea limitei pozitiei │

│ │ │ │ │ │ │nete totale a tranzactiilor valutare │

│ │ │ │ │ │ │ale sucursalelor din România ale │

│ │ │ │ │ │ │băncilor, persoane juridice straine, │

│ │ │ │ │ │ │prevăzută de Normele BNR nr. 8/1995 │

│ 6. │Balanta de plati - │190│ decadala │Banca, persoana juridica │Pentru decada 1: până la│Norma BNR nr. 2/2004 privind │

│ │operaţiuni efectuate │ │ │română; Sucursala din România │data de 30/31 a lunii │raportarea statistica la BNR a unor │

│ │de clientii rezidenti│ │ │a unei institutii de credit │respective; pentru │operaţiuni valutare; Norma BNR │

│ │ai instituţiilor de │ │ │straine; Casa centrala a │decada 2: până la data │nr. 4/2004 privind raportarea │

│ │credit │ │ │cooperativelor de credit; Casa│de 10 a lunii urmatoare;│statistica a datelor pentru │

│ │(formulare DIE/DPE) │ │ │de economii pentru domeniul │pentru decada 3: până la│elaborarea balantei de plati a │

│ │ │ │ │locativ │data de 20 a lunii │României; Norma BNR nr. 8/2005 pentru│

│ │ │ │ │ │urmatoare │prelungirea perioadei de aplicare a │

│ │ │ │ │ │ │prevederilor art. 8, alin. (1) din │

│ │ │ │ │ │ │Norma BNR nr. 4/2004 │

│ 7. │Baza de calcul pentru│130│ lunara │Banca, persoana juridica │3 zile lucratoare de la │Regulamentul BNR nr. 6/2002 privind │

│ │determinarea │ │ │română; Sucursala din România │expirarea perioadei de │regimul rezervelor minime │

│ │rezervelor minime │ │ │a unei institutii de credit │observare pentru care se│obligatorii; Circulara BNR │

│ │obligatorii │ │ │straine; Casa centrala a │face raportarea │nr. 28/2003 pentru completarea │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │Regulamentului BNR nr. 6/2002; │

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │Circulara BNR nr. 9/2004 pentru │

│ │ │ │ │locativ; Institutie emitenta │ │modificarea şi completarea │

│ │ │ │ │de moneda electronică, │ │Regulamentului BNR nr. 6/2002; │

│ │ │ │ │persoana juridica română │ │Circulara BNR nr. 26/2004 pentru │

│ │ │ │ │ │ │completarea Regulamentului BNR nr. │

│ │ │ │ │ │ │6/2002; Circulara BNR nr. 6/2005 │

│ │ │ │ │ │ │pentru modificarea şi completarea │

│ │ │ │ │ │ │Regulamentului BNR nr. 6/2002; Adresa│

│ │ │ │ │ │ │BNR nr. I/141/VII/693/07.02.2003; │

│ │ │ │ │ │ │Circulara BNR nr. 24/2005 pentru │

│ │ │ │ │ │ │modificarea ratelor rezervelor minime│

│ │ │ │ │ │ │obligatorii şi modificarea anexelor │

│ │ │ │ │ │ │la Regulamentul BNR nr. 6/2002 │

│ │ │ │ │ │ │privind regimul rezervelor minime │

│ │ │ │ │ │ │obligatorii, astfel cum a fost │

│ │ │ │ │ │ │modificat prin Circulara nr. 6/2005 │

│ 8. │Datele necesare │135│ lunara │Banca, persoana juridica │3 zile lucratoare de la │Regulamentul BNR nr. 6/2002 privind │

│ │calcularii ratei │ │ │română; Sucursala din România │expirarea perioadei de │regimul rezervelor minime │

│ │medii a dobanzilor la│ │ │a unei institutii de credit │observare pentru care se│obligatorii; Circulara BNR nr. │

│ │vedere │ │ │straine; Casa centrala a │face raportarea │28/2003 pentru completarea │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │Regulamentului BNR nr. 6/2002; │

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │Circulara BNR nr. 9/2004 pentru │

│ │ │ │ │locativ; Institutie emitenta │ │modificarea şi completarea │

│ │ │ │ │de moneda electronică, │ │Regulamentului BNR nr. 6/2002; │

│ │ │ │ │persoana juridica română │ │Circulara BNR nr. 26/2004 pentru │

│ │ │ │ │ │ │completarea Regulamentului BNR nr. │

│ │ │ │ │ │ │6/2002; Circulara BNR nr. 6/2005 │

│ │ │ │ │ │ │pentru modificarea şi completarea │

│ │ │ │ │ │ │Regulamentului BNR nr. 6/2002; Adresa│

│ │ │ │ │ │ │BNR nr. I/141/VII/693/07.02.2003 │

│ 9. │Comportamentul │150│ lunara │Banca, persoana juridica │Data de 20 a lunii │Nota Directiei Studii şi Publicatii │

│ │financiar al │ │ │română; Sucursala din România │urmatoare perioadei de │nr. 644/07.08.2002 aprobata de dl. │

│ │populatiei şi │ │ │a unei institutii de credit │referinţa │Viceguvernator Cristian Popa │

│ │agentilor economici │ │ │straine │ │ │

│ │în profil teritorial │ │ │ │ │ │

│10. │Bilantul monetar │170│ lunara │Banca, persoana juridica │15 zile de la sfârşitul │Scrisorile circulare ale BNR nr. │

│ │agregat al │ │ │română; Sucursala din România │lunii pentru care se │I/410 şi IV/344/09.02.1998; │

│ │instituţiilor de │ │ │a unei institutii de credit │întocmeşte raportarea │Scrisoarea circulara nr. │

│ │credit │ │ │straine; Casa centrala a │ │ED/246/27.04.2005 │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │ │

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │ │

│ │ │ │ │locativ │ │ │

│11. │Balanta de plati - │180│ lunara │Banca, persoana juridica │Până la data de 20 a │Norma BNR nr. 4/2004 privind │

│ │operaţiuni efectuate │ │ │română; Sucursala din România │lunii urmatoare │raportarea statistica a datelor │

│ │de instituţiile de │ │ │a unei institutii de credit │perioadei de referinţa │pentru elaborarea balantei de plati a│

│ │credit, în nume şi │ │ │straine; Casa centrala a │ │României; Norma BNR nr. 8/2005 pentru│

│ │cont propriu │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │prelungirea perioadei de aplicare a │

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │prevederilor art. 8, alin. (1) din │

│ │ │ │ │locativ │ │Norma BNR nr. 4/2004 │

│12. │Situaţia conturilor │200│ lunara │Banca, persoana juridica │10 zile de la sfârşitul │Norma BNR nr. 2/2004 privind │

│ │în lei deţinute de │ │ │română; Sucursala din România │lunii pentru care se │raportarea statistica la B.N.R. a │

│ │nerezidenti │ │ │a unei institutii de credit │întocmeşte raportarea │unor operaţiuni valutare │

│ │ │ │ │straine; Casa centrala a │ │ │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │ │

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │ │

│ │ │ │ │locativ │ │ │

│13. │Ratele medii ale │230│ lunara │Banca, persoana juridica │15 zile de la sfârşitul │Norma BNR nr. 2/2003 privind │

│ │dobanzilor practicate│ │ │română; Sucursala din România │lunii pentru care se │determinarea şi raportarea ratelor │

│ │în sistemul bancar │ │ │a unei institutii de credit │întocmeşte raportarea │medii ale dobanzilor practicate în │

│ │ │ │ │straine; Casa centrala a │ │sistemul bancar │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │ │

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │ │

│ │ │ │ │locativ │ │ │

│14. │Raportarea statistica│240│ lunara │Banca, persoana juridica │10 zile de la sfârşitul │Norma BNR nr. 2/2004 privind │

│ │la BNR privind │ │ │română; Sucursala din România │lunii pentru care se │raportarea statistica la BNR a unor │

│ │schimbul valutar cu │ │ │a unei institutii de credit │întocmeşte raportarea │operaţiuni valutare │

│ │numerar şi substitute│ │ │straine; Casa centrala a │ │ │

│ │de numerar pentru │ │ │cooperativelor de credit │ │ │

│ │persoane fizice │ │ │ │ │ │

│15. │Clasificarea │280│ lunara │Banca, persoana juridica │17 zile de la sfârşitul │Regulamentul BNR nr. 5/2002 privind │

│ │creditelor şi │ │ │română; Casa centrala a │lunii pentru care se │clasificarea creditelor şi │

│ │plasamentelor şi │ │ │cooperativelor de credit; Casa│întocmeşte raportarea │plasamentelor, precum şi │

│ │stabilirea │ │ │de economii pentru domeniul │ │constituirea, regularizarea şi │

│ │necesarului de │ │ │locativ │ │utilizarea provizioanelor specifice │

│ │provizioane specifice│ │ │ │ │de risc de credit; Regulamentul BNR │

│ │de risc de credit │ │ │ │ │nr. 7/2002 privind modificarea şi │

│ │ │ │ │ │ │completarea Regulamentului BNR nr. │

│ │ │ │ │ │ │5/2002; Regulamentul BNR nr. 8/2005 │

│ │ │ │ │ │ │pentru modificarea Regulamentului BNR│

│ │ │ │ │ │ │nr. 5/2002; Norma metodologica BNR │

│ │ │ │ │ │ │nr. 12/2002 pentru aplicarea │

│ │ │ │ │ │ │Regulamentului BNR nr. 5/2002; │

│ │ │ │ │ │ │Regulamentul BNR nr. 13/2005 privind │

│ │ │ │ │ │ │modificarea Normelor metodologice ale│

│ │ │ │ │ │ │BNR nr. 12/2002; Norma BNR │

│ │ │ │ │ │ │nr. 11/2006 pentru modificarea şi │

│ │ │ │ │ │ │completarea Normelor metodologice ale│

│ │ │ │ │ │ │BNR nr. 12/2002 │

│16. │Situaţia lunara a │340│ lunara │Banca, persoana juridica │În primele 3 zile │Norma nr. 8/2006 privind operaţiunile│

│ │soldului caselor de │ │ │română; Sucursala din România │lucratoare ale lunii │cu numerar ale instituţiilor de │

│ │circulatie ale │ │ │a unei institutii de credit │imediat urmatoare │credit şi Trezoreriei Statului în │

│ │instituţiilor de │ │ │straine; Casa centrala a │perioadei de raportare │relaţia cu BNR şi decontarea acestor │

│ │credit şi Trezoreriei│ │ │cooperativelor de credit; │ │operaţiuni │

│ │Statului │ │ │Trezoreria statului │ │ │

│17. │Operaţiuni cu │381│ lunara │Banca, persoana juridica │Cel mult 17 zile │Ordin BNR nr. 6/2005 pentru aprobarea│

│ │clientela - │ │ │română; Sucursala din România │calendaristice de la │Modelelor situaţiilor financiare │

│ │mod. 4014 │ │ │a unei institutii de credit │sfârşitul lunii pentru │periodice şi a normelor metodologice │

│ │ │ │ │straine; Casa centrala a │care se face raportarea │privind intocmirea şi utilizarea │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │acestora, aplicabile instituţiilor de│

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │credit │

│ │ │ │ │locativ; Institutie emitenta │ │ │

│ │ │ │ │de moneda electronică, │ │ │

│ │ │ │ │persoana juridica română │ │ │

│18. │Situaţia │392│ lunara │Banca, persoana juridica │Cel mult 17 zile │Ordin BNR nr. 6/2005 pentru aprobarea│

│ │patrimoniului - │ │ │română; Sucursala din România │calendaristice de la │Modelelor situaţiilor financiare │

│ │mod. 4000 │ │ │a unei institutii de credit │sfârşitul lunii pentru │periodice şi a normelor metodologice │

│ │ │ │ │straine; Casa centrala a │care se face raportarea │privind intocmirea şi utilizarea │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │acestora, aplicabile instituţiilor de│

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │credit │

│ │ │ │ │locativ; Institutie emitenta │ │ │

│ │ │ │ │de moneda electronică, │ │ │

│ │ │ │ │persoana juridica română │ │ │

│19. │Creante restante, │396│ lunara │Banca, persoana juridica │Cel mult 17 zile │Ordin BNR nr. 6/2005 pentru aprobarea│

│ │creante indoielnice │ │ │română; Sucursala din România │calendaristice de la │Modelelor situaţiilor financiare │

│ │şi riscuri de tara - │ │ │a unei institutii de credit │sfârşitul lunii pentru │periodice şi a normelor metodologice │

│ │mod. 4026 │ │ │straine; Casa centrala a │care se face raportarea │privind intocmirea şi utilizarea │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │acestora, aplicabile instituţiilor de│

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │credit │

│ │ │ │ │locativ; Institutie emitenta │ │ │

│ │ │ │ │de moneda electronică, │ │ │

│ │ │ │ │persoana juridica română │ │ │

│20. │Provizioane - │397│ lunara │Banca, persoana juridica │Cel mult 17 zile │Ordin BNR nr. 6/2005 pentru aprobarea│

│ │mod. 4027 │ │ │română; Sucursala din România │calendaristice de la │Modelelor situaţiilor financiare │

│ │ │ │ │a unei institutii de credit │sfârşitul lunii pentru │periodice şi a normelor metodologice │

│ │ │ │ │straine; Casa centrala a │care se face raportarea │privind intocmirea şi utilizarea │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │acestora, aplicabile instituţiilor de│

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │credit │

│ │ │ │ │locativ; Institutie emitenta │ │ │

│ │ │ │ │de moneda electronică persoana│ │ │

│ │ │ │ │juridica română │ │ │

│21. │Contul de profit şi │398│ lunara │Banca, persoana juridica │Cel mult 17 zile │Ordin BNR nr. 6/2005 pentru aprobarea│

│ │pierdere - │ │ │română; Sucursala din România │calendaristice de la │Modelelor situaţiilor financiare │

│ │mod. 4080 │ │ │a unei institutii de credit │sfârşitul lunii pentru │periodice şi a normelor metodologice │

│ │ │ │ │straine; Casa centrala a │care se face raportarea │privind intocmirea şi utilizarea │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │acestora, aplicabile instituţiilor de│

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │credit │

│ │ │ │ │locativ; Institutie emitenta │ │ │

│ │ │ │ │de moneda electronică, │ │ │

│ │ │ │ │persoana juridica română │ │ │

│22. │Rezultatul din │399│ lunara │Banca, persoana juridica │Cel mult 17 zile │Ordin BNR nr. 6/2005 pentru aprobarea│

│ │operaţiuni cu │ │ │română; Sucursala din România │calendaristice de la │Modelelor situaţiilor financiare │

│ │instrumente │ │ │a unei institutii de credit │sfârşitul lunii pentru │periodice şi a normelor metodologice │

│ │financiare derivate -│ │ │straine; Casa centrala a │care se face raportarea │privind intocmirea şi utilizarea │

│ │mod. 4081 │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │acestora, aplicabile instituţiilor de│

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │credit │

│ │ │ │ │locativ; Institutie emitenta │ │ │

│ │ │ │ │de moneda electronică, │ │ │

│ │ │ │ │persoana juridica română │ │ │

│23. │Fonduri proprii ale │440│ lunara │Banca, persoana juridica │17 zile de la sfârşitul │Norma BNR nr. 11/2003 privind │

│ │băncilor │ │ │română; Casa de economii │lunii pentru care se │supravegherea pe baza individuala şi │

│ │ │ │ │pentru domeniul locativ; Banca│întocmeşte raportarea │consolidata a fondurilor proprii; │

│ │ │ │ │de credit ipotecar; Institutie│ │Norma BNR nr. 12/2006 pentru │

│ │ │ │ │emitenta de moneda │ │modificarea şi completarea Normei │

│ │ │ │ │electronică, persoana juridica│ │nr. 11/2003 │

│ │ │ │ │română │ │ │

│24. │Fondurile proprii │450│ lunara │Casa centrala a cooperativelor│17 zile lucratoare de la│Norma BNR nr. 14/2002 privind │

│ │ale cooperativelor │ │ │de credit │sfârşitul lunii pentru │fondurile proprii ale organizaţiilor │

│ │de credit │ │ │ │care se întocmeşte │cooperatiste de credit şi ale │

│ │ │ │ │ │raportarea │retelelor cooperatiste de credit │

│25. │Lichiditate │460│ lunara │Banca, persoana juridica │17 zile de la sfârşitul │Norma BNR nr. 1/2001 privind │

│ │ │ │ │română; Sucursala din România │lunii pentru care se │lichiditatea băncilor; Norma BNR nr. │

│ │ │ │ │a unei institutii de credit │întocmeşte raportarea │3/2001 pentru modificarea Normelor │

│ │ │ │ │straine │ │BNR nr. 1/2001; Norma BNR nr. 1/2002 │

│ │ │ │ │ │ │privind modificarea şi completarea │

│ │ │ │ │ │ │Normelor BNR nr. 1/2001; Norma BNR │

│ │ │ │ │ │ │nr. 7/2003 pentru modificarea şi │

│ │ │ │ │ │ │completarea Normelor BNR nr. 1/2001 │

│26. │Situaţia numarului de│550│ lunara │Banca, persoana juridica │15 zile de la sfârşitul │Scrisoarea BNR nr. 100/BM/29.01.2001;│

│ │salariati şi salariul│ │ │română; Sucursala din România │lunii pentru care se │Scrisoarea BNR nr. 241/BM/11.03.2004;│

│ │mediu brut/net │ │ │a unei institutii de credit │întocmeşte raportarea │Scrisoarea BNR nr. 254/BM/15.03.2004 │

│ │ │ │ │straine; Casa centrala a │ │ │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │ │

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │ │

│ │ │ │ │locativ │ │ │

│27. │Situaţia creditelor │560│ lunara │Banca, persoana juridica │17 zile de la sfârşitul │Scrisoarea BNR nr. │

│ │acordate persoanelor │ │ │română; Sucursala din România │lunii pentru care se │VIII/1/EM/12271/10.10.2003 │

│ │fizice, aflate în │ │ │a unei institutii de credit │întocmeşte raportarea │ │

│ │sold la finele lunii │ │ │straine; Casa centrala a │ │ │

│ │(valoare bruta) │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │ │

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │ │

│ │ │ │ │locativ │ │ │

│28. │Situaţia privind │580│ lunara │Banca, persoana juridica │15 zile de la sfârşitul │Scrisoarea BNR nr. 517/BM/19.05.2004 │

│ │volumul creditelor de│ │ │română; Sucursala din România │lunii pentru care se │ │

│ │consum cu scadenţa │ │ │a unei institutii de credit │întocmeşte raportarea │ │

│ │finala în luna de │ │ │straine; Casa de economii │ │ │

│ │raportare şi │ │ │pentru domeniul locativ │ │ │

│ │restantele │ │ │ │ │ │

│ │inregistrate │ │ │ │ │ │

│29. │Situaţia debitorilor │220│trimestriala │Banca, persoana juridica │15 zile de la sfârşitul │Norma BNR nr. 17/2002 privind │

│ │persoane juridice şi │ │ │română; Sucursala din România │trimestrului pentru care│raportarea statistica la BNR a │

│ │fizice fără numar │ │ │a unei institutii de credit │se întocmeşte raportarea│operaţiunilor valutare de capital de │

│ │RDPE │ │ │straine; Casa centrala a │ │natura datoriei private externe pe │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit │ │termen mediu şi lung; Norma BNR │

│ │ │ │ │ │ │nr. 3/2004 pentru modificarea Normei │

│ │ │ │ │ │ │BNR nr. 17/2002 │

│30. │Raportare privind │270│trimestriala │Banca, persoana juridica │15 zile de la sfârşitul │Regulamentul BNR nr. 4/2002 privind │

│ │operaţiunile cu │ │ │română; Sucursala din România │trimestrului pentru care│tranzactiile efectuate prin │

│ │instrumente de plată │ │ │a unei institutii de credit │se întocmeşte raportarea│intermediul instrumentelor de plată │

│ │electronică │ │ │straine │ │electronică şi relatiile dintre │

│ │ │ │ │ │ │participantii la aceste tranzactii │

│31. │Repartizarea │383│trimestriala │Banca, persoana juridica │Cel mult 17 zile │Ordin BNR nr. 6/2005 pentru aprobarea│

│ │plasamentelor, │ │ │română; Sucursala din România │calendaristice de la │Modelelor situaţiilor financiare │

│ │resurselor şi │ │ │a unei institutii de credit │sfârşitul trimestrului │periodice şi a normelor metodologice │

│ │angajamentelor din │ │ │straine; Casa centrala a │pentru care se face │privind intocmirea şi utilizarea │

│ │afara bilantului în │ │ │cooperativelor de credit; Casa│raportarea │acestora, aplicabile instituţiilor de│

│ │functie de durata │ │ │de economii pentru domeniul │ │credit │

│ │rămasă de scurs - │ │ │locativ; Institutie emitenta │ │ │

│ │mod. 4028 │ │ │de moneda electronică, │ │ │

│ │ │ │ │persoana juridica română │ │ │

│32. │Operaţiuni între │385│trimestriala │Casa centrala a cooperativelor│Cel mult 17 zile │Ordin BNR nr. 6/2005 pentru aprobarea│

│ │organizaţiile │ │ │de credit │calendaristice de la │Modelelor situaţiilor financiare │

│ │cooperatiste de │ │ │ │sfârşitul trimestrului │periodice şi a normelor metodologice │

│ │credit din cadrul │ │ │ │pentru care se face │privind intocmirea şi utilizarea │

│ │aceleiasi retele - │ │ │ │raportarea │acestora, aplicabile instituţiilor de│

│ │mod. 4030 │ │ │ │ │credit │

│33. │Indicatori de │391│trimestriala │Banca, persoana juridica │Cel mult 17 zile │Ordin BNR nr. 6/2005 pentru aprobarea│

│ │activitate - │ │ │română; Sucursala din România │calendaristice de la │Modelelor situaţiilor financiare │

│ │mod. 4090 │ │ │a unei institutii de credit │sfârşitul trimestrului │periodice şi a normelor metodologice │

│ │ │ │ │straine; Casa centrala a │pentru care se face │privind intocmirea şi utilizarea │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│raportarea │acestora, aplicabile instituţiilor de│

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │credit │

│ │ │ │ │locativ; Institutie emitenta │ │ │

│ │ │ │ │de moneda electronică, │ │ │

│ │ │ │ │persoana juridica română │ │ │

│34. │Angajamente în afara │394│trimestriala │Banca, persoana juridica │Cel mult 17 zile │Ordin BNR nr. 6/2005 pentru aprobarea│

│ │bilantului │ │ │română; Sucursala din România │calendaristice de la │Modelelor situaţiilor financiare │

│ │(Instrumente │ │ │a unei institutii de credit │sfârşitul trimestrului │periodice şi a normelor metodologice │

│ │financiare │ │ │straine; Casa centrala a │pentru care se face │privind intocmirea şi utilizarea │

│ │derivate) - │ │ │cooperativelor de credit Casa │raportarea │acestora, aplicabile instituţiilor de│

│ │mod. 4023 │ │ │de economii pentru domeniul │ │credit │

│ │ │ │ │locativ; Institutie emitenta │ │ │

│ │ │ │ │de moneda electronică, │ │ │

│ │ │ │ │persoana juridica română │ │ │

│35. │Solvabilitate, │470│trimestriala │Banca, persoana juridica │17 zile de la sfârşitul │Norma BNR nr. 12/2003 privind │

│ │expuneri mari │ │ │română; Casa centrala a │trimestrului pentru care│supravegherea solvabilitatii şi │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│se întocmeşte raportarea│expunerilor mari ale instituţiilor de│

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │credit; Norma BNR nr. 9/2004 pentru │

│ │ │ │ │locativ │ │completarea şi modificarea Normelor │

│ │ │ │ │ │ │BNR nr. 12/2003; Circulara BNR │

│ │ │ │ │ │ │nr. 12/2004 pentru modificarea │

│ │ │ │ │ │ │Normelor BNR nr. 12/2003; Norma BNR │

│ │ │ │ │ │ │nr. 12/2005 pentru modificarea şi │

│ │ │ │ │ │ │completarea Normelor BNR nr. 12/2003;│

│ │ │ │ │ │ │Norma BNR nr. 9/2006 pentru │

│ │ │ │ │ │ │modificarea Normelor BNR nr. 12/2003 │

│36. │Structura capitalului│500│trimestriala │Banca, persoana juridica │17 zile de la incheierea│Scrisoarea BNR nr. IV/4258/04.04.2005│

│ │social al băncilor şi│ │ │română; Sucursala din România │perioadei pentru care se│ │

│ │participatiile │ │ │a unei institutii de credit │întocmeşte raportarea │ │

│ │straine la acesta │ │ │straine; Casa centrala a │ │ │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │ │

│ │ │ │ │de economii pentru │ │ │

│ │ │ │ │domeniul locativ │ │ │

│37. │Situaţia creditelor │570│trimestriala │Banca, persoana juridica │17 zile de la finele │Scrisoarea BNR nr. 207/FG/11.04.2005 │

│ │şi angajamentelor │ │ │română; Sucursala din România │trimestrului pentru care│ │

│ │asumate în numele │ │ │a unei institutii de credit │se întocmeşte raportarea│ │

│ │clientilor garantate │ │ │straine; Casa de economii │ │ │

│ │de societăţi de │ │ │pentru domeniul locativ │ │ │

│ │asigurare/reasigurare│ │ │ │ │ │

│ │cu depozite │ │ │ │ │ │

│ │colaterale sau │ │ │ │ │ │

│ │titluri de stat │ │ │ │ │ │

│38. │Raportare privind │275│ anuală │Banca, persoana juridica │Aproximativ 130 de zile │Scrisoarea BNR nr. 17/FG/19.01.2006 │

│ │operaţiunile de plati│ │ │română; Sucursala din România │de la expirarea │ │

│ │şi decontari │ │ │a unei institutii de credit │perioadei de observare │ │

│ │ │ │ │straine; Casa centrala a │ │ │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │ │

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │ │

│ │ │ │ │locativ, Transfond S.A.; │ │ │

│ │ │ │ │Institutie emitenta de moneda │ │ │

│ │ │ │ │electronică, persoana juridica│ │ │

│ │ │ │ │română │ │ │

│39. │Situaţia activelor │387│ anuală │Banca, persoana juridica │În termen de 120 de zile│Ordin BNR nr. 6/2005 pentru aprobarea│

│ │imobilizate - │ │ │română; Sucursala din România │de la incheierea │Modelelor situaţiilor financiare │

│ │mod. 4032 │ │ │a unei institutii de credit │exercitiului financiar │periodice şi a normelor metodologice │

│ │ │ │ │straine; Casa centrala a │pentru care se │privind intocmirea şi utilizarea │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│întocmeşte │acestora, aplicabile instituţiilor de│

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │credit │

│ │ │ │ │locativ; Institutie emitenta │ │ │

│ │ │ │ │de moneda electronică, │ │ │

│ │ │ │ │persoana juridica română │ │ │

│40. │Repartizarea │402│ anuală │Banca, persoana juridica │În termen de 120 de zile│Ordin BNR nr. 6/2005 pentru aprobarea│

│ │profitului - │ │ │română; Sucursala din România │de la incheierea │Modelelor situaţiilor financiare │

│ │mod. 4084 │ │ │a unei institutii de credit │exercitiului financiar │periodice şi a normelor metodologice │

│ │ │ │ │straine; Casa centrala a │pentru care se │privind intocmirea şi utilizarea │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│întocmeşte │acestora, aplicabile instituţiilor de│

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │credit │

│ │ │ │ │locativ; Institutie emitenta │ │ │

│ │ │ │ │de moneda electronică, │ │ │

│ │ │ │ │persoana juridica română │ │ │

│41. │Situaţia actionarilor│480│ anuală │Banca, persoana juridica │30 zile de la incheierea│Norma BNR nr. 11/2004 privind │

│ │semnificativi │ │ │română; Sucursala din România │exercitiului financiar │modificările în situaţia băncilor, │

│ │ │ │ │a unei institutii de credit │precedent │instituţiilor emitente de moneda │

│ │ │ │ │straine; Casa centrala a │ │electronică, altele decat băncile, a │

│ │ │ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │caselor de economii pentru domeniul │

│ │ │ │ │de economii pentru domeniul │ │locativ şi a sucursalelor │

│ │ │ │ │locativ │ │instituţiilor de credit straine │

│42. │Situaţia privind │510│ anuală │Banca, persoana juridica │10 zile de la data │Scrisoarea BNR nr. │

│ │informaţii │ │ │română; Sucursala din România │incheierii exercitiului │IV/3/MA/4197/31.03.2005 │

│ │referitoare la │ │ │a unei institutii de credit │financiar │ │

│ │băncile care │ │ │straine; Casa centrala a │ │ │

│ │desfăşoară activităţi│ │ │cooperativelor de credit; Casa│ │ │

│ │de depozitare pentru │ │ │de economii pentru domeniul │ │ │

│ │fonduri deschise de │ │ │locativ │ │ │

│ │investitii şi │ │ │ │ │ │

│ │societăţi de │ │ │ │ │ │

│ │investitii │ │ │ │ │ │

│43. │Raportarea statistica│210│ ocazionala │Institutie de credit care │30 zile de la data │Norma BNR nr. 17/2002 privind │

│ │la BNR a │ │ (evenimente │contracteaza un angajament de │incheierii contractului,│raportarea statistica la BNR a │

│ │operaţiunilor │ │la raportor) │natura datoriei private │respectiv 15 zile de la │operaţiunilor valutare de capital de │

│ │valutare de capital │ │ │externe pe termen mediu sau │data producerii │natura datoriei private externe pe │

│ │de natura datoriei │ │ │lung │modificarilor sau 15 │termen mediu şi lung; Norma BNR │

│ │private externe pe │ │ │ │zile ale lunii urmatoare│nr. 3/2004 pentru modificarea │

│ │termen mediu şi lung │ │ │ │celei în care s-a │Normei BNR nr. 17/2002 │

│ │ │ │ │ │efectuat operaţiunea de │ │

│ │ │ │ │ │tragere sau plata │ │

└────┴─────────────────────┴───┴─────────────┴──────────────────────────────┴────────────────────────┴─────────────────────────────────────┘