Anexe din 31 iulie 2014

Anexa nr. I.1

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

32

ale instituţiilor de credit rezidente la data de .....

33

34

*)În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

SOLDUL CREDITELOR RESTANTE

acordate de instituţiile de credit rezidente la data de .....

Anexa nr. I.1A

35

Anexa nr. I.2

AJUSTĂRI DIN REEVALUARE

Instituţii de credit rezidente în luna .......

36

*)În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

37

Anexa nr. I.3

ACTIVE ŞI PASIVE BILANŢIERE

în echivalent lei la data de ......

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieJei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

SECURITIZĂRI ŞI ALTE TRANSFERURI DE CREDITE

efectuate de instituţiile de credit rezidente în luna........

38

*)În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale fondurilor de piaţă monetară la data de ...........

Anexa nr. I.5

*)În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

39

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale fondurilor de piaţă monetară în echivalent lei

la data de ......

40

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieJei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

41

Anexa nr. I.7

AJUSTĂRI DIN REEVALUARE

ale fondurilor de piaţă monetară în luna ........

*)În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

42

ale instituţiilor emitente de monedă electronică la data de.......

43

*)În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale instituţiilor emitente de monedă electronică în echivalent lei

la data de.......

44

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieJei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

45

Anexa nr. I.10

Nomenclatorul nr. 1

Cod sector instituţional

Anexa nr. I.10

Nomenclatorul nr. 2

Cod scadenţă pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

46

Scadenţa ( S )

Formule de calcul

Anexa nr.II.1

49

Ratele dobânzii aferente creditelor şi ale dobânzii aferente depozitelor existente în sold la data de …

Anexa nr. II.2

Moneda: RON \ EUR\ USD

Anexa nr. II.3

Ratele dobânzii aferente depozitelor overnight, depozitelor rambursabile după notificare,

creditelor acordate pe descoperit de cont (overdrafts), creditelor reînnoibile automat (revolving) şi creanţelor aferente cardurilor de credit existente în sold la data de …

Moneda: RON \ EUR\ USD

Dobânda anuală efectivă aferentă contractelor noi de credit

50

Moneda: RON \EUR \USD - % -

Moneda: RON \ EUR\ USD

51

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit şi depozit luna …….

Anexa nr.II. 4

!image

52

53

Anexa nr.II.4 (continuare)

54

Moneda: RON \ EUR\ USD

55

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit cu garanţii reale şi/sau garanţii personale luna …….

Anexa nr. II.5

56

Anexa nr.II.5 (continuare)

57

Anexa nr.II.5 (continuare)

Ratele dobânzii aferente creditelor existente în sold la data de …

Anexa nr.II.6

58

Moneda: RON \ EUR\ USD

59

Anexa nr.II.7

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit renegociate luna ……

Moneda: RON \ EUR\ USD

Denumirea instituţiei financiare nebancare: Codul unic de înregistrare:

Anexa III.1

Situaţia activelor şi pasivelor bilanţiere existente în sold

60

–unităti -

61

*)În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa III.2

Denumirea instituţiei financiare nebancare:

Codul unic de înregistrare:

Situaţia principalelor active şi pasive bilanţiere în echivalent lei

–echivalent lei -

Anexa III.3

Tabelul nr.1

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă,

pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Tabelul nr.2

Monede necotate de Banca Naţională a României şi

cursul de schimb utilizat

Tabelul nr.3

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Societatea de administrare CUI:

Informaţii privind fondurile de investiţii neînregistrate la ASF2):

Denumire: CUI:

Anexa nr.IV.1

Data de referinţă:

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1):

Adresa: Localitate: Judeţ/Sect.

Str. Nr.

Căsuţa poştală: Cod poştal: Cod atribuit de BNR:

Politica de investiţii3) (Cod): Structura4) (Cod):

Situaţia activelor şi pasivelor fondurilor de investiţii

–unităţi -

65

*)În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

1) Se va completa de către fondurile de investiţii care au obligaţia înregistrării la ASF

2) Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF

3) Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr.3 din anexa nr.IV.5

66

4) Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr.4 din anexa nr.IV.5

67

Tabelul 1

Societatea de administrare CUI:

Data de referinţă:

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1):

Monede necotate de Banca Naţională a României şi cursul de schimb utilizat

Societatea de administrare CUI:

Data de referinţă:

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1):

Situaţia titlurilor de valoare acordate cu împrumut sau vândute în baza unui contract de report

Anexa nr.IV.1A

68

–unităţi -

Societatea de administrare CUI:

Data de referinţă:

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1):

Anexa nr.IV.2

Situaţia principalelor active şi pasive în echivalent lei

–echivalent lei -

Societatea de administrare CUI:

Data de referinţă:

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1):

Anexa nr.IV.3

Ajustări din reevaluare datorate variaţiilor preţului

–unităţi -

70

*)În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr.IV.4

Societatea de administrare CUI:

Data de referinţă:

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1):

Situaţia emiterilor şi răscumpărărilor de acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii

–echivalent lei -

Tabelul 1

Anexa nr.IV.5

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă, pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Durata iniţială ( S )

Tabelul 2

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Tabelul nr.3

Clasificarea în funcţie de politica de investiţii

a fondurilor de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF

*)Conform Orientării Băncii Centrale Europene din 1 aprilie 2014 privind statistica monetară şi financiară (reformare) (BCE/15/2014), Anexa V, Partea 3.

DPE ANEXA nr. V. 1

Referinţa bancară

Se va completa de către bancă

DISPOZIŢIE / DECLARAŢIE DE PLATY EXTERNY

!image

!image

1.Ordonator Cod unic

de înregistrare

!image

Denumire/Nume şi prenume !image CNP

!image

!image

!image

Cod CAEN Localitate Str. Nr. Telefon Fax e-mail

!image

!image

!image

2.Banca ordonatorului Denumire

!image

Sucursala/ Agenţia/... Cod

!image

3.Suma ordonată sau plătită

!image

!image

Valuta*

(în cifre) (în litere)

din care, plăţi pe tipuri de tranzacţii:

In cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

!image

!image

4.INSTRUCŢIUNI ALE CLIENTULUI PRIVIND PLATA

!image spot !image urgent

!image

!image

!image

Documente: contracte

!image SWIFT/telegrafic

!image confirmare a instrucţiunii telefonice/electronice

numerar

!image cec

!image

!image ordin de plată nr.

Plata din cont nr.

!image incasso !image acreditiv

!image

facturi

!image DVI

!image

Anexă conţinând lista altor documente necesare efectuării plăţii Comisioane şi speze:

!image OUR

!image

BEN

!image SHA

!image

*)Se completează RON în cazul tranzacţiilor în LEI dintre rezidenţi şi nerezidenţi 1

Instrucţiuni pentru completare

Formularul DISPOZIŢIE / DECLARAŢIE DE PLATĂ (DPE) se utilizează, după caz, pentru ordonarea unei plăţi, respectiv pentru declararea unei plăţi efectuate în cadrul unui acreditiv.

DPE se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă şi un exemplar pentru client). Datele din formular se utilizează şi pentru elaborarea balanţei de plăţi.

Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.

Caseta 3. Atât suma ordonată cât şi cea plătită în cadrul unui acreditiv se defalcă pe tranzacţii, completându-se pentru fiecare tranzacţie valoarea şi, după caz, data livrării şi/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private).

Suma poate face obiectul plăţii mai multor facturi, contracte etc. către acelaşi beneficiar. Data livrării se va completa numai în cazul importurilor de bunuri.

Exemple de tranzacţii pentru care se dispune sau s-a efectuat plata:

–Import de bunuri (avansuri, plăţi la livrare, plăţi după livrare);

–Transport de bunuri sau persoane pe modalităţi de transport : transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian;

–Construcţii şi antreprenoriat în Romania sau în străinătate ;

–Investiţii directe în capitalul social al unor firme din străinătate (participare la capital social de 10% sau mai mult);

–Lichidarea investiţiilor nerezidenţilor;

–Donaţii, moşteniri şi alte transferuri fără contraprestaţie;

–Comisioane aferente creditelor primite de la nerezidenţi;

–Avans leasing financiar;

–Dobânzi aferente creditelor primite de la nerezidenţi;

–Rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenţi. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului (credit financiar sau comercial, leasing financiar ş.a.);

–Dividende;

–Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligaţiuni şi altele) emise de rezidenţi;

–Credite acordate nerezidenţilor. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului acordat (credit financiar); se va completa "credit investiţie directă" dacă între creditor şi debitor există o relaţie de investiţie directă (deţinerea de 10% şi peste din capitalul social);

–Achiziţionarea de valori mobiliare emise de nerezidenţi, specifice pieţei de capital (cumpărare de acţiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligaţiuni sau alte titluri de credit cu scadenţă iniţială, de regulă, mai mare de un an) sau ale pieţei monetare (efecte de comerţ, instrumente derivate, titluri de stat, precum şi orice alte valori mobiliare cu scadenţe iniţiale, de regulă mai mici de un an);

–Răscumpărări de valori mobiliare româneşti, instrumente ale pieţei de capital sau ale pieţei monetare.

Caseta 7. Se completează în cazul în care ţara partenerului din contractul extern diferă de ţara beneficiarului plăţii.

Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare.

2

DIE ANEXA nr. V. 2

Referinţa bancară

Se va completa de către bancă

DECLARAŢIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ

!image

1.Beneficiar Denumire/Nume şi prenume

Cod unic

!image

de înregistrare

!image

!image CNP

!image

!image

!image

Cod CAEN Localitate Str. Nr. Telefon Fax e-mail

!image

2.Banca beneficiarului

!image

Denumire

Sucursala/ Agenţia/... Cod

!image

3.Suma încasată

!image !image

!image

!image

Valuta*

(în cifre)

din care, încasări pe tipuri de tranzacţii:

(în litere)

În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

*)Se completează RON pentru tranzacţiile în LEI dintre rezidenţi şi nerezidenţi 3

Instrucţiuni pentru completare

Formularul DECLARAŢIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ (DIE) se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă şi un exemplar pentru beneficiar). Datele din formular se utilizează pentru elaborarea balanţei de plăţi.

Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.

Caseta 3. Suma încasată se defalcă pe tranzacţii, completându-se pentru fiecare tranzacţie valoarea şi după caz, data livrării şi/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private). Suma încasată poate face obiectul încasării mai multor facturi, contracte etc. de către acelaşi beneficiar.

Data livrarii se va completa numai în cazul exporturilor de bunuri. Exemple de tranzacţii pentru care se fac încasări:

–Export de bunuri (avansuri, încasări la livrare, încasări după livrare);

–Transport de bunuri sau persoane pe modalităţi de transport: transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian;

–Construcţii şi antreprenoriat, în România sau în străinătate;

–Servicii turistice oferite nerezidenţilor: cazare, masă etc.

–Servicii juridice, de consultanţă, de reclamă, de cercetare etc.

–Investiţii directe în capitalul social al firmelor din Romania (participare la capital social de 10% sau mai mult);

–Lichidarea investiţiilor rezidenţilor;

–Donaţii, moşteniri, transferuri fără contraprestaţie;

–Comisioane aferente creditelor acordate nerezidenţilor;

–Dobânzi aferente creditelor acordate nerezidenţilor;

–Rate de capital aferente creditelor acordate nerezidenţilor. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului acordat (credit financiar sau comercial);

–Dividende;

–Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligaţiuni şi altele) emise de nerezidenţi;

–Credite primite de la nerezidenţi. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului primit (credit financiar sau comercial). Se va completa "credit investiţie directă" dacă între creditor şi debitor există o relaţie de investiţie directă (deţinerea de 10% şi peste din capitalul social);

–Achiziţionarea de valori mobiliare emise de rezidenţi, specifice pieţei de capital (cumpărare acţiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligaţiuni sau alte titluri de credit cu scadenţă iniţială, de regulă mai mare de un an) sau ale pieţei monetare (efecte de comerţ, instrumente derivate, titluri de stat, precum şi orice alte valori mobiliare cu scadenţe iniţiale, de regulă mai mici de un an);

–Vânzări de valori mobiliare emise de nerezidenţi, instrumente ale pieţei de capital sau ale pieţei monetare.

Caseta 5. Se completează în cazul în care ţara partenerului din contractul extern diferă de ţara ordonatorului plăţii.

Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare.

4

Anexa nr. V. 3

5

Lista B1

Bunuri şi servicii

Anexa nr. V. 3

Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

6

Anexa nr. V. 3

7

Anexa nr. V. 3

8

Anexa nr. V. 3

9

Anexa nr. V. 3

10

Anexa nr. V. 3

11

Anexa nr. V. 3

Lista B2

Venituri din investiţii de portofoliu şi din ”alte investiţii” tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

12

Anexa nr. V. 3

13

Anexa nr. V. 3

*)Investiţiile de portofoliu includ şi operaţiuni în numele şi contul clienţilor

14

Lista B3

Investiţii directe şi de portofoliu

Anexa nr. V. 3

tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Investiţii directe

15

Anexa nr. V. 3

16

Anexa nr. V. 3

Investiţii de portofoliu

17

Anexa nr. V. 3

18

Anexa nr. V. 3

19

Anexa nr. V. 3

20

Lista B4

Alte investiţii pe termen mediu şi lung

Anexa nr. V. 3

tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

21

Anexa nr. V. 3

22

Anexa nr. V. 3

23

Anexa nr. V. 3

24

Lista B5

Instrumente financiare derivate tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Anexa nr. V. 3

25

Anexa nr. V. 3

26

Anexa nr. V. 3

27

Anexa nr. V. 3

Lista B6

Soldurile activelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit

28

Anexa nr. V. 3

29

Anexa nr. V. 3

30

Anexa nr. V. 3

Lista B7

Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit

31

Anexa nr. V. 3

32

Anexa nr. V. 3

33

Lista B8

Alte tipuri de decontări

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Anexa nr. V. 3

Ca regulă generală, tranzacţiile dintre rezidenţi nu fac obiectul balanţei de plăţi. Există unele excepţii, ca de exemplu, rezidenţii aflaţi temporar în străinătate şi care transferă sume de bani în economia de origine.

Transferurile care fac obiectul listei B8 se raportează centralizat de către instituţiile de credit, nemaifiind necesară completarea DIE/DPE de către clienţii acestora pentru fiecare tranzacţie individuală.

34

Anexa nr. V. 3

35

Anexa nr. V. 3

36

Lista B9

Soldul numerarului din contul casa

Anexa nr. V. 3

37

Anexa nr. V. 3

*)Nu se includ operaţiuni de schimb valutar în numerar efectuate cu persoane fizice

38

Lista V1

Transferuri neutre

Anexa nr. V. 3

39

Anexa nr. V. 3

40

Lista V2

Indicatori de verificare

Anexa nr. V. 3

41

Anexa nr. V. 3

42

117

Anexa nr. V. 4

*)În cazul investiţiilor de portofoliu emise de rezidenţi clasa CAEN se referă la sectorul emitentului iar în cazul emisiunii nerezidenţilor se referă la sectorul deţinătorului

43

Lista C1

Indicatori transmişi de ASF

Investiţii de portofoliu

în relaţia cu nerezidenţii

Anexa nr. V. 4

44

Anexa nr. V. 4

SSIF = Societăţi pentru Servicii de Investiţii Financiare

45

Anexa nr. V. 4

46

Anexa nr. V. 4

Lista C2

Indicatori transmişi de ASF Instrumente financiare derivate

în relaţia cu nerezidenţii

47

Anexa nr. V. 5

48

Anexa nr. V. 5

49

Anexa nr. V. 5

Lista MFP

Indicatori ce vor fi completaţi de Ministerul Finanţelor Publice

50

Anexa nr. V. 5

51

Anexa nr. V. 5

52

Anexa nr. V. 5

53

NEMO

OPERAŢIUNI NEMONETARE

Anexa nr. V. 6

Referinţă:...................

(Atribuită de B.N.R.)

Un exemplar va fi transmis la Banca Naţională a României - Direcţia Statistică, Str. Lipscani nr. 25, Sector 3, Bucureşti, cod poştal 030031

I. Denumire ……………………………………......................................................

Cod unic de înregistrare ……………… Cod CAEN …………………………… Judeţ . …………………….. Localitate ..……………………………… …....

Str. …………………………Nr. ……… Bl. … Sc. ....Ap Sector……Cod poştal

….…. Telefon ...………Fax…… E-mail …………………….……