Regulament nr. 16 din 27 noiembrie 2014 privind veniturile Autorităţii de Supraveghere Financiară

Regulament nr. 16 din 27 noiembrie 2014 privind veniturile Autorităţii de Supraveghere Financiară · Legislație

În temeiul prevederilor art. 3 alin. (1) lit. b), coroborate cu prevederile art. 6 alin. (2), art. 14, ale art. 18 alin. (1) şi (2) şi art. 28 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,

în conformitate cu:

–art. 13 din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare;

–art. 10 alin. (1) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare;

–art. 14, art. 57 alin. (1) lit. g), art. 72 alin. (2) lit. k) şi art. 78 alin. (2) lit. h) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările şi completările ulterioare;

–art. 17 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005, cu modificările şi completările ulterioare;

–art. 28 alin. (1) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările şi completările ulterioare,

în urma deliberărilor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din cadrul şedinţei din data de 19 noiembrie 2014,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.

Capitolul IDispoziţii generale

Articolul 1

(1)Prezentul regulament stabileşte veniturile care se constituie ca surse proprii de finanţare ale Autorităţii de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., în conformitate cu prevederile art. 18 alin. (1) şi (2) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare O.U.G. nr. 93/2012.

(2)Prezentul regulament se aplică entităţilor autorizate, reglementate şi/sau supravegheate de A.S.F., în conformitate cu prevederile legale incidente domeniului de exercitare a atribuţiilor, prevăzute la art. 2 alin. (1) din O.U.G. nr. 93/2012, precum şi persoanelor fizice şi/sau juridice care solicită A.S.F. emiterea unui act individual şi/sau pentru prestarea de servicii către entităţi supravegheate sau terţe persoane.

(3)Abrogat.

Alin. (3) al art. 1 a fost abrogat de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 2

(1)Termenii şi expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificaţiile prevăzute în legislaţia specifică menţionată la art. 2 din O.U.G. nr. 93/2012, incidentă sectorului de supraveghere financiară.

(2)De asemenea, în înţelesul prezentului regulament, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:

a)Abrogat.

Lit. a) a alin. (2) al art. 2 a fost abrogat de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

b)sector de supraveghere financiară - sectorul instrumente şi investiţii financiare, sectorul asigurări-reasigurări, respectiv sectorul sistemului de pensii private;

c)surse proprii de finanţare - venituri provenite din taxe, tarife, contribuţii şi cote cuvenite A.S.F., precum şi alte venituri provenind din alte surse, potrivit legii, pentru exercitarea atribuţiilor de autorizare, reglementare, supraveghere şi control în cele trei sectoare de supraveghere financiară;

d)sisteme de tranzacţionare supravegheate - pieţe reglementate, sisteme alternative de tranzacţionare şi alte sisteme de tranzacţionare organizate, supravegheate de A.S.F.e) organisme de plasament colectiv - entităţi organizate, cu sau fără personalitate juridică, denumite în continuare O.P.C., care atrag în mod public sau privat resurse financiare ale persoanelor fizice şi/sau juridice, în scopul investirii acestora, în conformitate cu dispoziţiile prezentei legi şi reglementările A.S.F.

Lit. e) a alin. (2) al art. 2 a fost introdusă de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Capitolul IICategorii de venituri aferente finanţării A.S.F.Secţiunea 1 Venituri provenite din cote aplicabile tranzacţiilor cu instrumente financiare şi ofertelor publice de valori mobiliare

Articolul 3

(1)Cotele şi tarifele aferente tranzacţiilor derulate în cadrul sistemelor de tranzacţionare supravegheate sunt prevăzute la pct. 1 şi 2 din anexa nr. 1 şi se suportă de către:

a)cumpărător, pentru instrumentele financiare, altele decât instrumentele financiare derivate;

b)fiecare parte contractantă, pentru instrumentele financiare derivate.

(2)Sumele provenind din cotele şi tarifele menţionate la alin. (1) se calculează zilnic de către:

a)operatorii de piaţă, pentru tranzacţiile efectuate pe pieţele reglementate administrate de aceştia;

b)operatorii de sistem, pentru tranzacţiile efectuate în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare administrate de aceştia.

(3)Operatorii de piaţă şi operatorii de sistem notifică lunar A.S.F. şi toţi participanţii care tranzacţionează în cadrul sistemelor de tranzacţionare administrate de aceştia cu privire la sumele reprezentând cota/tariful menţionată/menţionat la alin.(1), aplicate la valoarea tranzacţiilor/contractelor zilnice.

Alin. (3) al art. 3 a fost modificat de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

(3^1)Participanţii care tranzacţionează în cadrul sistemelor de tranzacţionare administrate de aceştia au obligaţia să efectueze viramentele aferente sumelor notificate, conform art. 35 alin. (1) şi (2).

Alin. (3^1) al art. 3 a fost introdus de pct. 5 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

(4)Toţi participanţii menţionaţi la alin. (1) care tranzacţionează în cadrul sistemelor de tranzacţionare supravegheate au obligaţia de a vira către A.S.F. sumele datorate conform notificării transmise de operatorii de piaţă/operatorii de sistem, conform art. 35 alin. (1) şi (2).

Alin. (4) al art. 3 a fost modificat de pct. 6 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 4

(1)Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate în afara sistemelor de tranzacţionare supravegheate, cu excepţia tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 3 din anexa nr. 1.

(2)Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către depozitarii centrali în baza informaţiilor primite de la participanţii la sistemul de compensare-decontare şi registru sau, după caz, de la agenţii custode care decontează tranzacţiile efectuate în afara pieţei reglementate/sistemelor alternative de tranzacţionare.

(3)Participanţii sau, după caz, agenţii custode prevăzuţi la alin. (2) au obligaţia să încaseze de la toţi clienţii pentru care efectuează sau decontează tranzacţii în afara sistemelor de tranzacţionare supravegheate de A.S.F. sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice.

(4)Depozitarii centrali prevăzuţi la alin. (2) notifică lunar A.S.F., participanţii sau, după caz, agenţii custode care decontează tranzacţii în afara sistemelor de tranzacţionare supravegheate de A.S.F. cu privire la sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice.

(5)Toţi participanţii sau, după caz, agenţii custode care decontează tranzacţii în afara sistemelor de tranzacţionare supravegheate de A.S.F. au obligaţia de a vira către A.S.F. sumele datorate conform notificării transmise de depozitarii centrali, conform art. 35 alin. (1) şi (2).

Art. 4 a fost modificat de pct. 7 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 5

Sumele provenite din tarifele percepute pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara sistemelor de tranzacţionare supravegheate de A.S.F., prevăzute la pct. 4 din anexa nr. 1, se calculează şi se reţin lunar de către intermediari de la fiecare client şi se virează de aceştia conform art. 35 alin. (1) şi (2).

Articolul 6

(1)Nivelul cotelor percepute de A.S.F. pentru ofertele publice de vânzare sunt prevăzute la pct. 5 din anexa nr. 1.

(2)Cotele prevăzute la alin. (1) se aplică la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate în cadrul ofertei publice de vânzare, ofertantul fiind obligat să efectueze plata la data închiderii ofertei, conform art. 35 alin. (1) şi (2).

(3)Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la A.S.F. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.

(4)Prevederile alin. (1)-(3) nu se aplică în cazul ofertelor exceptate de la publicarea şi întocmirea unui prospect, prevăzute la art. 15 din Regulamentul nr. 1/2006 privind emitenţii şi operaţiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006.

(5)Tariful prevăzut la pct. 5 din anexa nr. 1 nu se aplică în cazul ofertelor publice pentru care nu se aprobă un prospect de către A.S.F., inclusiv în cazul ofertelor publice transfrontaliere efectuate de un emitent pentru care România este stat membru de origine şi care intenţionează să deruleze o ofertă publică de vânzare/admitere la tranzacţionare pe o piaţă dintr-un stat membru, altul decât România.

Alin. (5) al art. 6 a fost introdus de pct. 8 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 7

(1)Nivelul cotelor percepute de A.S.F. pentru ofertele publice de cumpărare şi de preluare sunt evidenţiate la pct. 6 din anexa nr. 1.

(2)Cotele prevăzute la alin. (1) se aplică la valoarea ofertei publice de cumpărare, respectiv de preluare, determinată prin multiplicarea preţului de ofertă cu diferenţa dintre numărul de acţiuni deţinute de ofertant şi de persoanele cu care acesta acţionează în mod concertat, după finalizarea ofertei, şi numărul de acţiuni deţinut de ofertant şi de persoanele cu care acesta acţionează în mod concertat, la iniţierea ofertei, ofertantul fiind obligat să efectueze plata la data închiderii ofertei, conform art. 35 alin. (1) şi (2).

(3)Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la A.S.F. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.

Secţiunea a 2-a Venituri din cote şi taxe aplicabile pentru funcţionarea/administrarea/supravegherea organismelor de plasament colectiv, fondurilor de pensii private, asigurătorilor/reasigurătorilor şi brokerilor de asigurare/reasigurare

Articolul 8

(1)Nivelul cotei lunare percepute de A.S.F. din valoarea activului net înregistrat de organismele de plasament colectiv (O.P.C.), respectiv organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) sau de către alte organisme de plasament colectiv/fonduri de investiţii alternative (A.O.P.C./F.I.A.), al căror stat de origine este România şi care sunt înregistrate la A.S.F., este prevăzut la pct. 1 lit. a) din anexa nr. 2.

(2)Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este, după caz, valoarea activului net al O.P.C.V.M. sau valoarea activului net al A.O.P.C./F.I.A. înregistrate la A.S.F., calculată de societatea de administrare a investiţiilor (S.A.I.), de administratorii de fonduri de investiţii alternative (A.F.I.A.), de societatea de investiţii autoadministrată sau de către A.O.P.C./F.I.A. autoadministrat, după caz, şi certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice.

(3)Virarea sumelor datorate A.S.F. de către entităţile menţionate la alin. (1) se realizează lunar, conform prevederilor art. 35 alin. (1) şi (2).

(4)Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către S.A.I. pentru O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. aflate în administrarea lor, de către O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. autoadministrate sau de către A.F.I.A. pentru A.O.P.C/F.I.A. aflate în administrarea lor, după caz.

(5)Suma datorată A.S.F., în cazul O.P.C.-urilor nou-lansate în cursul a 30 de zile calendaristice, inclusiv cele denominate în valută, se calculează proporţional cu numărul de zile de activitate şi se determină conform formulei: valoarea activului net/30 de zile x numărul zilelor de activitate x nivelul cotei, unde nivelul cotei este cel prevăzut la pct. 1 lit. a) din anexa nr. 2.

Alin. (5) al art. 8 a fost modificat de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

(5^1)Suma datorată A.S.F., în cazul fuziunii unor O.P.C.-uri în cursul a 30 de zile calendaristice, se calculează proporţional cu numărul de zile de activitate, începând cu ziua în care operaţiunea de absorbţie/contopire a fost finalizată, respectiv cu data fuziunii.

Alin. (5^1) al art. 8 a fost introdus de pct. 10 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

(5^2)Suma datorată A.S.F., în cazul lichidării unui O.P.C. în cursul a 30 de zile calendaristice, se calculează proporţional cu numărul de zile de activitate până la data la care a fost emisă decizia de retragere a autorizaţiei respectivului O.P.C.

Alin. (5^2) al art. 8 a fost introdus de pct. 10 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

(6)Cursul de referinţă la care se efectuează calculele prevăzute la alin. (2), (5), (51) şi (52) în cazul O.P.C.-urilor denominate în valută este cel comunicat de Banca Naţională a României (B.N.R.) în ziua care corespunde datei activului net utilizat în determinarea sumelor cuvenite A.S.F. conform alin. (2), (5), (5^1) şi (5^2).

Alin. (6) al art. 8 a fost modificat de pct. 11 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 9

(1)Administratorul unui fond de pensii administrat privat achită A.S.F. de la momentul autorizării fondului, pe toată durată de funcţionare a acestuia, o taxă lunară de funcţionare, conform pct. 1 lit. b) şi c) din anexa nr. 2.

(2)Administratorul unui fond de pensii facultative achită A.S.F. de la momentul autorizării fondului, pe toată durată de funcţionare a acestuia, o taxă lunară de administrare, conform pct. 1 lit. d) şi e) din anexa nr. 2.

(3)În cazul în care un administrator administrează mai multe fonduri de pensii facultative, taxa de funcţionare prevăzută la alin. (2) se achită pentru fiecare fond de pensii facultative.

(4)Baza de calcul la care se aplică taxa de funcţionare/taxa de administrare menţionate la alin. (1) şi (2) este:

a)valoarea contribuţiilor brute încasate de fond; şi,b) valoarea activului net al fondului administrat privat/fondului de pensii facultative calculată în ultima zi lucrătoare a lunii.

(5)Taxele menţionate la alin. (1) şi (2), calculate conform alin. (4), sunt suportate de administrator şi se virează lunar conform art. 35 alin. (1) şi (2).

Articolul 10

Din momentul începerii efective a activităţii de depozitare a activelor financiare ale fondului/fondurilor de pensii administrat/administrate privat, fondurilor de pensii facultative, depozitarii avizaţi în baza legislaţiei privind pensiile private achită A.S.F., conform art. 35 alin. (1) şi (2), taxa lunară de funcţionare menţionată la pct. 2 din anexa nr. 2.

Articolul 11

(1)Asigurătorii/Reasigurătorii datorează cota pentru exercitarea activităţii de supraveghere şi control din momentul în care sunt autorizaţi să funcţioneze în conformitate cu prevederile legale în vigoare.

(2)Cota se virează lunar conform art. 35 alin. (1) şi (2) şi se stabileşte prin aplicarea procentelor prevăzute la pct. 4, 5 şi 6 din anexa nr. 2 asupra volumului total de prime brute încasate de asigurători din asigurări generale, mai puţin din asigurările obligatorii de răspundere civilă pentru prejudicii produse prin accidente de vehicule (asigurări RCA)/din asigurări de viaţă/din asigurări RCA.

Art. 11 a fost modificat de pct. 12 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 12

(1)Brokerii de asigurare şi/sau reasigurare datorează taxa de funcţionare din momentul în care sunt autorizaţi să funcţioneze în conformitate cu prevederile legale în vigoare.

(2)Taxa de funcţionare se virează trimestrial conform art. 35 alin. (1) şi (3) şi se stabileşte prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 3 din anexa nr. 2 asupra veniturilor totale din activitatea de brokeraj.

Alin. (2) al art. 12 a fost modificat de pct. 13 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 13

Abrogat.

Art. 13 a fost abrogat de pct. 14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Secţiunea a 3-aVenituri provenite din alte activităţi desfăşurate de A.S.F.

Articolul 14

Tarifele/Taxele percepute pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererilor de autorizare/ avizare/aprobare/atestare şi înscriere/radiere în/din registrele A.S.F. a entităţilor reglementate şi supravegheate de A.S.F. sunt prevăzute în anexa nr. 3.

Art. 14 a fost modificat de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 15

(1)Tarifele/Taxele percepute pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererilor de autorizare/avizare/ aprobare/atestare şi retragerea autorizaţiei/atestatului sunt prevăzute la pct. 1 din anexa 3.

(2)Tarifele/Taxele percepute pentru înscrierea/înregistrarea/ menţinerea/radierea în/din evidenţele şi registrele A.S.F. sunt menţionate la pct. 2 din anexa nr. 3.

(3)În cazul emiterii actelor individuale pentru aprobarea membrilor structurii de conducere sau a unor funcţii-cheie specifice în cadrul entităţilor reglementate de A.S.F., tariful/taxa se aplică pentru fiecare persoană cuprinsă în actul individual.

Art. 15 a fost modificat de pct. 16 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 15^1

(1)Tarifele percepute pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererilor de autorizare/avizare/ aprobare/atestare şi retragerea autorizaţiei în cazul entităţilor care îşi desfăşoară activitatea pe piaţa de capital sunt prevăzute la pct. 1.1-1.37 din anexa nr. 3.

(2)Tariful menţionat la pct. 1.18 din anexa nr. 3 nu se aplică în cazul în care A.S.F. solicită modificări ale reglementărilor proprii ale operatorilor de piaţă/de sistem, depozitarilor centrali, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale, fără ca entitatea să fi făcut anterior o cerere de aprobare a modificărilor.

(3)Prevederile alin. (2) nu se aplică în cazul modificărilor impuse prin reglementările emise de A.S.F. şi nici în cazul celor impuse de reglementările europene aplicabile.

(4)Eliberarea actelor individuale se face cu condiţia prezentării dovezii achitării sumelor datorate, cu excepţia cazurilor în care dovada achitării este cerută în completarea cererii de autorizare/avizare/aprobare/înregistrare/atestare.

(5)În cazul în care solicitarea de retragere a autorizaţiei sau de radiere din Registrul A.S.F. a unei persoane fizice este cauzată de decesul acesteia, A.S.F. nu percepe tarif pentru emiterea actului individual.

Art. 15^1 a fost introdus de pct. 17 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 16

Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 2.11 din anexa nr. 3 se achită anticipat de către beneficiarii serviciilor.

Art. 16 a fost modificat de pct. 18 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 17

Taxele de autorizare/avizare/aprobare aplicabile în domeniul asigurărilor sunt prevăzute la pct. 1.38-1.45 şi pct. 1.70-1.75 din anexa nr. 3 şi se achită la momentul depunerii cererilor, conform art. 35 alin. (1).

Art. 17 a fost modificat de pct. 19 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 18

(1)Taxa de autorizare prevăzută la pct. 1.38 şi 1.39 din anexa nr. 3 se virează în contul indicat de A.S.F. la momentul solicitării avizului prealabil de înregistrare la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului în calitate de asigurător şi include autorizaţia de a practica doar o anumită clasă de asigurare.

(2)Un asigurător care solicită autorizarea pentru o nouă clasă de asigurare achită la depunerea cererii cota prevăzută la pct. 1.41 din anexa nr. 3.

(3)Un asigurător/reasigurător care solicită autorizarea pentru un transfer de portofoliu conform reglementărilor legale în vigoare achită la depunerea cererii taxa de autorizare de transfer de portofoliu, prevăzută la pct. 1.42 din anexa nr. 3.

Art. 18 a fost modificat de pct. 20 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 19

Pentru aprobarea modificărilor condiţiilor şi documentelor în baza cărora s-a acordat autorizaţia/avizul, precum şi orice informaţii sau certificări acordate de A.S.F., pentru a servi în relaţiile cu terţii, solicitate de un asigurător/reasigurător, broker de asigurare şi/sau reasigurare, Fondul de Protecţie a Victimelor Străzii sau o entitate care organizează cursuri de calificare, pregătire şi perfecţionare profesională se percepe taxa prevăzută la pct. 1.43 din anexa nr. 3.

Art. 19 a fost modificat de pct. 21 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 20

(1)Taxa de autorizare a furnizorilor de programe educaţionale în domeniul asigurărilor este prevăzută la pct. 1.44 din anexa nr. 3 şi se virează în contul A.S.F. la depunerea cererii de autorizare.

Alin. (1) al art. 20 a fost modificat de pct. 22 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

(2)Furnizorii de programe educaţionale autorizaţi au obligaţia să achite taxa anuală de menţinere în Registrul furnizorilor de programe educaţionale în domeniul asigurărilor, prevăzută la pct. 2.15 din anexa nr. 3, în termen de maximum 12 luni de la data autorizării, pentru anul următor.

Alin. (2) al art. 20 a fost modificat de pct. 22 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

(3)Taxele anuale de menţinere aferente anilor următori se achită în termen de maximum 12 luni de la data expirării perioadei maxime în care trebuia plătită taxa anterioară.

Articolul 21

Abrogat.

Art. 21 a fost abrogat de pct. 23 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 22

Abrogat.

Art. 22 a fost abrogat de pct. 23 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 23

(1)Taxele de autorizare/avizare percepute de către A.S.F. în cadrul sistemului de pensii private sunt prevăzute la pct. 1.46-1.66 din anexa nr. 3.

(2)Achitarea taxelor prevăzute la alin. (1) se va face de către:

a)fondatorii unei societăţi de pensii, în vederea autorizării de constituire a acesteia, conform pct. 1.46 din anexa nr. 3;

b)societăţile de pensii, societăţile de asigurare şi societăţile de administrare a investiţiilor, în vederea autorizării ca administrator al unui fond de pensii administrat privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, precum şi administratorii fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conform pct. 1.47-1.57 din anexa nr. 3;

c)depozitarii activelor fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conform pct. 1.58 şi 1.59 din anexa nr. 3;

d)auditorii financiari ai fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conform pct. 1.60 din anexa nr. 3;

e)agenţii de marketing, conform pct. 1.61-1.65 din anexa nr. 3;

f)solicitant persoană juridică specializată, conform pct. 1.66 din anexa nr. 3.

Art. 23 a fost modificat de pct. 24 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 24

Societăţile de pensii care administrează, în baza autorizaţiilor obţinute în temeiul legislaţiei privind pensiile private, atât un fond de pensii administrat privat, cât şi unul ori mai multe fonduri de pensii facultative plătesc o singură taxă pentru solicitarea de modificare a documentelor depuse în vederea obţinerii autorizaţiilor de administrare, cu excepţia modificării prospectelor schemelor de pensii şi a altor documente privind fondurile de pensii.

Articolul 25

(1)Cota aplicată veniturilor din exploatare prevăzută la pct. 3 din anexa nr. 3 se aplică societăţilor de servicii de investiţii financiare, societăţilor de administrare a investiţiilor autorizate de A.S.F./administratorilor fondurilor de investiţii alternative din România înregistrate/autorizate de A.S.F., instituţiilor de credit din România, înscrise în Registrul A.S.F. ca intermediari, societăţilor de administrare a vehiculelor investiţionale, traderilor, operatorilor de piaţă/operatorilor de sistem autorizaţi de A.S.F., depozitarilor centrali, caselor de compensare/contrapărţilor centrale, consultanţilor de investiţii şi depozitarilor autorizaţi de A.S.F. pentru activitatea de depozitare.

(2)Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor autorizate, reglementate şi supravegheate, menţionate la alin. (1), se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 3 din anexa nr. 3, au drept bază de calcul veniturile din exploatare obţinute din activităţile supravegheate de A.S.F. - Sectorul instrumentelor şi investiţiilor financiare, desfăşurate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile în vigoare aplicabile acestor entităţi, şi se virează trimestrial conform art. 35 alin. (1) şi (3).

Art. 25 a fost modificat de pct. 25 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 26

(1)Suma rezultată din cota prevăzută la pct. 4.1 din anexa nr. 3 în cazul unei oferte publice de vânzare derulate de către un sindicat de intermediere este virată în contul A.S.F. de către managerul sindicatului de intermediere ce facturează către client (ofertant) toate comisioanele aferente, pentru întreg sindicatul de intermediere.

Alin. (1) al art. 26 a fost modificat de pct. 26 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

(2)Managerul sindicatului de intermediere menţionat la alin. (1) va efectua plăţile către ceilalţi membri ai sindicatului de intermediere în baza facturilor emise de aceştia, conform prevederilor contractuale şi prevederilor legale în vigoare aplicabile, cu deducerea sumei reprezentând cota de 1% din sumele aparţinând membrilor sindicatului de intermediere din activitatea prestării de servicii în cadrul ofertei.

(3)Prevederile art. 25 alin. (2) nu sunt incidente intermediarilor membri ai sindicatului de intermediare pentru sumele ce le revin din prestarea serviciilor aferente oferte menţionate la alin. (1).

(4)În vederea aplicării prevederilor alin. (1) şi (2), la data raportării prevăzute de art. 36 alin. (1), managerul sindicatului de intermediere are obligaţia de a prezenta A.S.F. detalierea modului de repartizare a sumei facturate, încasate de manager de la client (ofertant) pentru prestarea tuturor serviciilor aferente ofertei, pentru întreg sindicatul de intermediere, către toţi şi fiecăruia dintre membrii sindicatului de intermediere, prin prezentarea separată a sumelor ce îi aparţin din activitatea prestării de servicii în cadrul ofertei şi, respectiv, a sumelor ce aparţin fiecăruia dintre membrii sindicatului de intermediere. În acest caz, membrilor sindicatului de intermediere nu le mai revine obligaţia de raportare conform prevederilor art. 36 alin. (2), pentru veniturile realizate din comisioanele prevăzute la alin. (1).

Articolul 27

Sumele provenite din cota percepută pentru monitorizarea activităţii de distribuţie de titluri de participare desfăşurate de brokerii de pensii private prevăzute la pct. 4.2 din anexa nr. 3 se virează trimestrial conform art. 35 alin. (1) şi (3) şi au drept bază de calcul veniturile obţinute din prestarea activităţii de distribuţie de titluri de participare.

Art. 27 a fost modificat de pct. 27 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 28

Abrogat.

Art. 28 a fost abrogat de pct. 28 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 29

Sumele aferente tarifelor percepute pentru menţinerea atestatului A.S.F. prevăzute la pct. 2.14 din anexa nr. 3 se virează anual în termen de maximum 10 zile calendaristice de la data expirării termenului de minimum 12 luni consecutive după încheierea ultimului curs organizat de organismul de formare profesională. Tariful este aplicat unui organism de formare profesională atestat de C.N.V.M./A.S.F. care doreşte să îşi menţină atestatul eliberat de C.N.V.M./A.S.F., dar nu a organizat cel puţin un curs într-o perioadă de 12 luni consecutive.

Art. 29 a fost modificat de pct. 29 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 30

(1)Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 4.3 şi 4.4 din anexa nr. 3 se achită de către organismele de plasament colectiv (O.P.C.) anual, în primele 15 zile ale lunii ianuarie pentru anul precedent, calculate pentru numărul de fonduri/compartimente existente la data de 31 decembrie a anului pentru care se efectuează plata.

(2)Tarifele prevăzute la pct. 4.3 şi 4.4 din anexa nr. 3 se achită de către toate organismele de plasament colectiv care au transmis în cursul anului pentru care se plăteşte tariful o notificare privind intenţia de distribuţie de titluri de participare pe teritoriul României.

(3)Tarifele prevăzute la pct. 4.3 şi 4.4 nu se achită de către organismele de plasament colectiv în situaţia în care acestea au transmis, până la data de 31 decembrie a anului pentru care se datorează tariful, o declaraţie pe propria răspundere din care să reiasă faptul că nu au desfăşurat activitate de distribuţie pe teritoriul României în anul calendaristic în care au notificat A.S.F. cu privire la intenţia de distribuire.

(4)Tariful prevăzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 se achită anual de către A.F.I.A. care au notificat intenţia de distribuţie în primele 15 zile ale lunii ianuarie pentru anul precedent, calculat pentru numărul de fonduri/compartimente existente la data de 31 decembrie a anului pentru care se efectuează plata.

(5)Tariful prevăzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 se achită de către toate A.F.I.A. care au transmis în cursul anului pentru care se plăteşte tariful o notificare privind intenţia de distribuţie de titluri de participare pe teritoriul României.

(6)Tariful prevăzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 nu se achită de către A.F.I.A. în situaţia în care acestea au transmis, până la data de 31 decembrie a anului pentru care se datorează tariful, o declaraţie pe propria răspundere din care să reiasă faptul că nu au desfăşurat activitate de distribuţie pe teritoriul României în anul calendaristic în care au notificat A.S.F. cu privire la intenţia de distribuire.

(7)În vederea verificării informaţiilor referitoare la activitatea de distribuţie efectuată pe teritoriul României a entităţilor prevăzute la alin. (1)-(6), A.S.F., prin direcţia de specialitate, colaborează cu autoritatea competentă din ţara de origine a acestor entităţi.

(8)Tarifele prevăzute la pct. 4.6 din anexa nr. 3 se achită de către A.F.I.A. care au notificat intenţia de administrare a A.O.P.C./F.I.A. din România în contul A.S.F., după cum urmează:

1.în cazul în care notificarea a fost făcută în primul semestru, tarifele prevăzute la pct. 4.6 lit. a) sau b) din anexa nr. 3, după caz, se achită integral pentru anul în curs până cel mai târziu la data de 30 iunie a anului pentru care aceste sume se datorează;

2.în cazul în care notificarea a fost făcută în al doilea semestru, se achită 50% din contravaloarea tarifelor prevăzute la pct. 4.6 lit. a) sau b) din anexa nr. 3, după caz, pentru acel an calendaristic cel mai târziu la data de 31 decembrie.

Art. 30 a fost modificat de pct. 30 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 31

(1)Sumele provenite din tarifele şi taxele percepute pentru operaţiunile prevăzute în anexa nr. 3 se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operaţiunilor respective.

(2)Tariful/Taxa prevăzut/prevăzută la pct. 5.4 din anexa nr. 3 nu se aplică în cazul solicitărilor transmise de entităţile autorizate, reglementate şi/sau supravegheate de A.S.F. şi, respectiv, de către reprezentanţii autorităţilor publice.

Alin. (2) al art. 31 a fost modificat de pct. 31 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 32

Pentru emiterea oricărui act individual care nu se încadrează în categoriile expres menţionate în anexa nr. 3, solicitantul va achita tariful prevăzut la pct. 5.2 din anexa nr. 3.

Art. 32 a fost modificat de pct. 32 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 33

Abrogat.

Art. 33 a fost abrogat de pct. 33 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 34

Tariful/Taxa prevăzut/prevăzută pentru interpretarea oficială a reglementărilor în vigoare aplicabile entităţilor prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) şi c) din O.U.G. nr. 93/2012 se achită de către solicitant conform pct. 5.4 din anexa nr. 3, odată cu transmiterea cererii.

Art. 34 a fost modificat de pct. 34 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Capitolul IIIUrmărirea încasării veniturilor cuvenite A.S.F.

Articolul 35

(1)Tarifele, taxele, cotele şi contribuţiile prevăzute în anexele nr. 1-3 vor fi virate în contul indicat de A.S.F., făcut public pe site-ul acesteia, fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată.

(2)Achitarea sumelor datorate lunar, conform art. 3 alin. (3) şi (3^1), art. 4 alin. (5), art. 5, art. 8 alin. (3), art. 9 alin. (5), art. 10, art. 11 alin. (2) şi art. 13, se va realiza cel târziu până la data de 15 a fiecărei luni pentru luna precedentă.

Alin. (2) al art. 35 a fost modificat de pct. 35 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

(3)Sumele datorate trimestrial, conform art. 12 alin. (2), art. 25 alin. (2) şi art. 27, se virează până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se face raportarea, astfel:

a)pentru trimestrul I, până la data de 15 aprilie inclusiv;

b)pentru trimestrul II, până la data de 15 iulie inclusiv;

c)pentru trimestrul III, până la data de 15 octombrie inclusiv;

d)pentru trimestrul IV, până la data de 15 ianuarie inclusiv.

(4)Tarifele şi taxele anuale cuvenite A.S.F. se aplică şi se virează de către entităţile reglementate vizate, potrivit regulilor şi dispoziţiilor menţionate la art. 20 alin. (2) şi (3), art. 29 şi 30.

Alin. (4) al art. 35 a fost modificat de pct. 35 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 36

(1)Entităţile obligate la plata sumelor menţionate la art. 25 alin. (2), art. 26 alin. (1), art. 27 şi art. 35 alin. (2) au obligaţia să transmită A.S.F. situaţii lunare, până la data de 15 a fiecărei luni, pentru luna precedentă.

(2)Entităţile prevăzute la art. 3 alin. (3), art. 4 alin. (4), art. 5, art. 8 alin. (4), art. 25 alin. (1), art. 26 alin. (1) şi art. 27 transmit raportarea aferentă lunii anterioare întocmită conform anexei nr. 4 lit. A, inclusiv raportările în care valoarea sumelor datorate către A.S.F. este zero. Pentru situaţiile rectificative se completează şi se transmite către A.S.F. raportarea întocmită conform anexei nr. 4 lit. B.

Alin. (2) al art. 36 a fost modificat de pct. 36 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

(3)Entităţile prevăzute la art. 11 şi 13 transmit raportarea aferentă lunii anterioare întocmită conform anexei nr. 5 lit. A. Pentru situaţiile rectificative se completează şi se transmite către A.S.F. raportarea întocmită conform anexei nr. 5 lit. B.

(4)Entităţile prevăzute la art. 9 alin. (1) şi (2) şi art. 10 transmit raportarea aferentă lunii anterioare în format electronic, întocmită conform anexelor nr. 7 şi 8.

Alin. (4) al art. 36 a fost modificat de pct. 36 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

(5)Intermediarii membri ai unui sindicat de intermediere constituit în vederea derulării unei oferte publice de vânzare trebuie să transmită A.S.F. un document emis de către managerul sindicatului de intermediere care să ateste faptul că obligaţia plăţii menţionate la art. 26 alin. (2) este îndeplinită de către manager.

Articolul 37

Abrogat.

Art. 37 a fost abrogat de pct. 37 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 38

(1)Entităţile prevăzute la art. 12 alin. (1) au obligaţia să transmită A.S.F. situaţii trimestriale, până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se face raportarea.

(2)Entităţile prevăzute la alin. (1) transmit raportarea aferentă trimestrului anterior întocmită conform anexei nr. 6 lit. A. Pentru situaţiile rectificative se completează şi se transmite către A.S.F raportarea întocmită conform anexei nr. 6 lit. B.

Articolul 39

Situaţiile lunare/trimestriale se transmit în format electronic de tip excel/pdf. la adresa raportari_taxe@asfromania.ro.

Articolul 40

(1)În cazul constatării unor diferenţe între datele raportate şi situaţia rezultată în urma verificărilor efectuate, A.S.F., prin direcţia de specialitate care constată diferenţele, solicită în scris entităţii în cauză clarificările şi corecturile ce se impun.

(2)Entitatea este obligată să răspundă solicitării în termen de 5 zile lucrătoare de la data primirii solicitării, urmând ca obligaţia de plată să fie recalculată conform dispoziţiilor legale în vigoare.

Articolul 41

(1)În cazul obligaţiilor de plată nedeclarate sau declarate incorect de entitate, entitatea datorează o penalitate de nedeclarare de 0,08% pe fiecare zi, începând cu ziua imediat următoare scadenţei şi până la data stingerii sumei datorate, inclusiv.

(2)Penalitatea nu se aplică în cazul în care suma cuprinsă în raportarea corectă este mai mică decât cea raportată iniţial.

Art. 41 a fost modificat de pct. 38 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 42

Tarifele, taxele, cotele şi contribuţiile datorate se stabilesc la nivel leu fără subdiviziuni, prin rotunjire la un leu pentru fracţiunile de peste 50 de bani inclusiv şi prin neglijarea fracţiunilor de până la 49 de bani inclusiv.

Articolul 43

(1)Eventualele sume virate în plus se vor regulariza în lunile următoare, cu notificarea prealabilă a A.S.F.

(2)Tarifele, taxele, cotele şi contribuţiile achitate de entităţile reglementate şi supravegheate de A.S.F. nu se restituie acestora în cazul respingerii, prin decizie motivată, a cererii de autorizare/avizare/atestare/înregistrare sau în cazul retragerii documentaţiei de către solicitant.

Articolul 44

Sumele provenite din amenzile aplicate de A.S.F. - Sectorul asigurări-reasigurări persoanelor fizice şi juridice se fac venituri la bugetul de stat în cotă de 50%, diferenţa constituindu-se venit la bugetul A.S.F.

Capitolul IVRăspunderea juridică

Articolul 45

(1)Pentru neachitarea la termen a obligaţiilor de plată prevăzute la art. 18 alin. (2) din O.U.G. nr. 93/2012 şi în conformitate cu prevederile prezentului regulament, A.S.F. percepe dobânzi şi penalităţi de întârziere în conformitate cu prevederile Legii nr. 207/2015 privind Codul de procedură fiscală, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Codul de procedură fiscală.

(2)Sumele rezultate din dobânzile şi penalităţile aplicate conform alin. (1) se constituie ca venit al A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 18 alin. (2) din O.U.G. nr. 93/2012.

(3)Pentru diferenţele suplimentare de obligaţii de plată rezultate din corectarea/modificarea raportărilor, dobânzile şi penalităţile se datorează începând cu ziua imediat următoare scadenţei obligaţiei pentru care s-a stabilit diferenţa şi până la data stingerii acesteia, inclusiv.

(4)În situaţia în care diferenţele rezultate din corectarea/modificarea raportărilor sunt negative în raport cu sumele declarate iniţial, se datorează dobânzi şi penalităţi pentru suma datorată după corectare ori modificare, începând cu ziua imediat următoare scadenţei şi până la data stingerii acesteia, inclusiv.

Art. 45 a fost modificat de pct. 39 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 46

Pentru neplata sumelor datorate la termenele şi în condiţiile stabilite prin prezentul regulament sau pentru întârzieri de peste 90 de zile, A.S.F. va iniţia demersurile în vederea obţinerii unui titlu executoriu, potrivit legii, şi poate hotărî, după caz, sancţionarea entităţilor respective în conformitate cu prevederile legale în vigoare.

Articolul 47

În situaţiile în care cheltuielile de executare, cu excepţia celor privind comunicarea prin poştă, sunt mai mari decât creanţele supuse executării silite, A.S.F. poate dispune anularea respectivei creanţe.

Capitolul VDispoziţii finale

Articolul 48

(1)Veniturile provenite din orice alte surse legale, precum şi cuantumul acestora se stabilesc de A.S.F. prin bugetul propriu de venituri şi cheltuieli.

(2)Tariful perceput de A.S.F. pentru emiterea şi vânzarea de ghiduri, broşuri şi alte materiale de specialitate va fi stabilit individual prin decizie a A.S.F.

Articolul 49

A.S.F. poate încasa în valută tarifele, taxele, cotele şi contribuţiile datorate de către entităţile din alte state care urmează să fie înregistrate în Registrul A.S.F. şi să desfăşoare activităţi sau să presteze servicii pe teritoriul României.

Articolul 50

Plata tarifelor şi taxelor exprimate în valută se efectuează la cursul de schimb valutar comunicat de B.N.R., valabil la data plăţii.

Articolul 51

(1)Veniturile proprii ale A.S.F. se utilizează potrivit destinaţiei prevăzute în bugetul anual al A.S.F., în conformitate cu prevederile art. 18 alin. (3) din O.U.G. nr. 93/2012.

(2)Veniturile proprii rămase neutilizate la închiderea exerciţiului bugetar rămân la dispoziţia A.S.F., urmând să fie folosite în anul următor, conform prevederilor art. 19 alin. (2) din O.U.G. nr. 93/2012.

Articolul 52

Taxele şi tarifele prevăzute în anexele nr. 1-3 se aplică pentru actele individuale emise începând cu data intrării în vigoare a prezentului regulament.

Articolul 53

Anexele nr. 1-8 fac parte integrantă din prezentul regulament.

Art. 53 a fost modificat de pct. 40 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Articolul 54

La data intrării în vigoare a prezentului regulament termenele de raportare cuprinse în Norma nr. 10/2010 privind obligaţiile de raportare şi transparenţă în sistemul pensiilor administrate privat, aprobată prin Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 20/2010, cu modificările şi completările ulterioare, respectiv în Norma nr. 11/2010 privind obligaţiile de raportare şi transparenţă în sistemul pensiilor facultative, aprobată prin Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 21/2010, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică conform prevederilor prezentului regulament.

Articolul 55

La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă:

a)Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 872 din 15 decembrie 2009, cu modificările şi completările ulterioare;

b)dispunerile de măsuri ale C.N.V.M. nr. 8/2012, nr. 12/2012 şi nr. 17/2012*1);

e)Hotărârea Consiliului Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 16/2008 pentru aprobarea Normei nr. 7/2008 privind taxele de autorizare, avizare şi funcţionare în sistemul pensiilor administrate privat, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 272 din 7 aprilie 2008, cu modificările şi completările ulterioare;

f)Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 17/2008 pentru aprobarea Normei nr. 8/2008 privind taxele de autorizare, avizare şi administrare în sistemul pensiilor facultative, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 272 din 7 aprilie 2008, cu modificările şi completările ulterioare;

g)orice altă dispoziţie contrară.

Articolul 56

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, în Buletinul A.S.F., precum şi pe site-ul acesteia şi intră în vigoare la data de 1 ianuarie 2015.

Preşedintele Autorităţii

de Supraveghere Financiară,

Mişu Negriţoiu

Bucureşti, 27 noiembrie 2014.

Nr. 16.

Anexa 1

Cote aferente tranzacţiilor cu instrumente

financiare şi ofertelor publice

Font 7

┌────┬────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────┐

│Nr. │ Categoria de venituri │ Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia │Nivelul tarifului (lei)/cotei│

│crt.│ │ i se aplică cota etc.) │ (%) │

├────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤

│ 1.│Cotă din valoarea tranzacţiilor │a) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu instrumente │a) 0,06% │

│ │cu instrumente financiare │financiare, cu excepţia celor prevăzute la lit. b),│ │

│ │derulate în cadrul sistemelor │c), d) şi e) │ │

│ │de tranzacţionare supravegheate,│ │ │

│ │cu excepţia tranzacţiilor cu │b) Cotă din valoarea tranzacţiilor derulate de │b) 0% │

│ │instrumente financiare derivate │către intermediarii care au calitate de "Market │ │

│ │ │Maker" sau de «Furnizor de lichiditate» în raport │ │

│ │ │cu un instrument financiar pentru tranzacţiile │ │

│ │ │efectuate în scopul de Market Making sau de │ │

│ │ │menţinere a lichidităţii pieţei şi care sunt │ │

│ │ │astfel identificate în sistemele back office ale │ │

│ │ │operatorilor de piaţă/de sistem/depozitarului │ │

│ │ │central │ │

│ │ │ │ │

│ │ │c) Cotă din valoarea tranzacţiilor derulate cu │c) 0,04% │

│ │ │instrumente financiare de tip ETF (Exchange Traded │ │

│ │ │Fund) │ │

│ │ │ │ │

│ │ │d) Cotă din valoarea tranzacţiilor: │ │

│ │ │d1) cu obligaţiuni, inclusiv cele convertibile în │d1) 0,02% │

│ │ │acţiuni; │ │

│ │ │d2) cu drepturi de preferinţă; │d2) 0,04% │

│ │ │d3) cu drepturi de alocare. │d3) 0,04% │

│ │ │ │ │

│ │ │e) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu titluri de │ │

│ │ │stat │e) 0% │

│ 2.│Tarife aplicabile tranzacţiilor │a) Tarif pentru tranzacţiile cu instrumente │a) 0,03 lei/contract │

│ │cu instrumente financiare │financiare derivate, cu excepţia celui prevăzut la │ │

│ │derivate derulate în cadrul │lit. b) │ │

│ │sistemelor de tranzacţionare │ │ │

│ │supravegheate │b) Tariful pentru tranzacţiile cu instrumente │b) 0,01 lei/contract │

│ │ │financiare derivate derulate de către intermediarii│ │

│ │ │care au calitate de "Market Maker" în raport cu un │ │

│ │ │instrument derivat │ │

│ 3.│Cote percepute pentru │a) Cotă aplicabilă tranzacţiilor cu instrumente │a) 0,06% │

│ │monitorizarea tranzacţiilor │financiare, cu excepţia celor menţionate la lit. b)│ │

│ │efectuate în afara sistemelor de│ │ │

│ │tranzacţionare │b) Cotă aplicabilă tranzacţiilor "turnaround" │b) 0,02% │

│ 4.│Tarif perceput pentru │Tarif aplicabil tranzacţiilor cu instrumente │0,25 lei/contract, dar nu mai│

│ │monitorizarea tranzacţiilor cu │financiare derivate │mult de 500.000 lei │

│ │instrumente financiare derivate │ │ │

│ │derulate în afara sistemelor de │ │ │

│ │tranzacţionare supravegheate │ │ │

│ │ │ │ │

│ 5.│Cotă din valoarea ofertelor │a) Cotă din valoarea ofertei publice de vânzare/în │a) 0,1%, dar nu mai mult de │

│ │publice de vânzare │vederea admiterii la tranzacţionare pe pieţe │1.000.000 lei │

│ │ │reglementate şi sisteme alternative de │ │

│ │ │tranzacţionare, cu excepţia lit. b) │ │

│ │ │ │ │

│ │ │b) Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare │b) 0,05%, dar nu mai mult de │

│ │ │aferente obligaţiunilor corporative, obligaţiunilor│500.000 lei │

│ │ │emise de autorităţi ale administraţiei publice │ │

│ │ │centrale şi locale şi titlurilor de stat │ │

│ │ │ │ │

│ │ │c) Cotă din valoarea ofertelor publice │c) 0,1%, dar nu mai mult de │

│ │ │transfrontaliere efectuate de un emitent pentru │1.000.000 lei │

│ │ │care România este stat membru de origine şi care │ │

│ │ │intenţionează să deruleze o ofertă publică de │ │

│ │ │vânzare/admitere la tranzacţionare pe o piaţă │ │

│ │ │dintr-un stat membru, altul decât România │ │

│ 6.│Cotă din valoarea ofertelor │a) Cotă din valoarea ofertei publice de cumpărare │a) 1% │

│ │publice de cumpărare/preluare │ │ │

│ │ │b) Cotă din valoarea ofertei publice de preluare │b) 1,5% │

└────┴────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘

Lit. b) a pct. 1 din anexa 1 a fost modificată de pct. 41 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Anexa 2

Cote şi taxe aplicabile pentru funcţionarea/administrarea/supravegherea organismelor de plasament colectiv, fondurilor de pensii private şi asigurătorilor/brokerilor de asigurare/reasigurare

Font 7

┌────┬──────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────┐

│Nr. │ │ Precizări │Nivelul tarifului/│

│crt.│ Categoria de venituri │ (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.) │ taxei/cotei (%) │

├────┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤

│ 1. │Cote/Taxe din valoarea activului │a) Cotă lunară din valoarea activului net al organismelor de │ │

│ │net/contribuţii brute încasate, │plasament colectiv │ 0,0078%│

│ │aferente fondurilor de pensii ├──────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤

│ │private/organismelor de plasament │b) Cotă lunară din valoarea activului net al fondurilor de │ │

│ │colectiv (O.P.C.) │pensii administrate privat (pilon II) │ 0,0078%│

│ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤

│ │ │c) Taxă lunară din valoarea contribuţiilor brute încasate de │ │

│ │ │fondurile de pensii private (pilon II) │ 0,3%│

│ │ │d) Cotă lunară din valoarea activului net al fondurilor de │ │

│ │ │pensii facultative (pilon III) │ 0,01%│

│ │ │e) Taxă lunară din valoarea contribuţiilor brute încasate de │ │

│ │ │fondurile de pensii facultative (pilon III) │ 0,25%│

│ 2.│Taxă de funcţionare aplicabilă │Taxă lunară din veniturile obţinute din toate activităţile │ │

│ │depozitarilor fondurilor de pensii│prestate pentru fondurile de pensii administrate privat/ │ │

│ │administrate privat/fondurilor de │fondurile de pensii facultative │ 5%│

│ │pensii facultative │ │ │

│ 3.│Taxă de funcţionare aplicabilă │Cotă aplicată asupra veniturilor din activitatea de brokeraj │ 0,2%│

│ │brokerilor de asigurare │ │ │

│ 4.│Contribuţia pentru exercitarea │Cotă asupra primelor brute încasate de asigurători din │ │

│ │supravegherii şi controlului │asigurări generale, mai puţin din activitatea de asigurări de │ │

│ │activităţii de asigurări generale,│răspundere civilă auto │ 0,4%│

│ │mai puţin activitatea de asigurări│ │ │

│ │de răspundere civilă auto │ │ │

│ 5.│Contribuţia pentru exercitarea │Cotă asupra primelor brute încasate de asigurători din │ │

│ │supravegherii şi controlului │asigurări de viaţă │ 0,3%│

│ │activităţii de asigurări de viaţă │ │ │

│ 6.│Contribuţia pentru exercitarea │Cotă asupra primelor brute încasate pentru RCA │ 1% │

│ │supravegherii şi controlului │ │ │

│ │activităţii de asigurări de │ │ │

│ │răspundere civilă auto │ │ │

└────┴──────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────┘

Anexa 2 a fost modificată de pct. 42 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Anexa 3

Venituri provenite din alte activităţi

│Nr. │ │ Precizări │Nivelul tarifului/│

│crt.│ Categoria de venituri │ (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.) │ taxei/cotei (%) │

│ 1.│Tarif/taxă de soluţionare a │1.1. autorizare societăţi de servicii de investiţii │ │

│ │cererilor de autorizare/avizare/ │financiare/sucursale intermediari din state nemembre UE │ 15.000 lei│

│ │aprobare/atestare şi retragere ├──────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤

│ │autorizaţie/atestat entităţi │1.2. autorizare intermediari pentru licitaţii cu certificate │ │

│ │reglementate │de emisii de gaze în numele clienţilor lor, conform │ │

│ │ │prevederilor art. 18 alin. (3) din Regulamentul │ │

│ │ │(UE) nr. 1.031/2010 al Comisiei din 12 noiembrie 2010 privind │ │

│ │ │calendarul, administrarea şi alte aspecte ale licitării │ │

│ │ │certificatelor de emisii de gaze cu efect de seră în temeiul │ │

│ │ │Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European şi a │ │

│ │ │Consiliului de stabilire a unui sistem de comercializare a │ │

│ │ │cotelor de emisie de gaze cu efect de seră în cadrul │ │

│ │ │Comunităţii │ 10.000 lei│

│ │ │1.3. autorizare consultanţi de investiţii: │ │

│ │ │a) persoane fizice │ a) 2.000 lei│

│ │ │b) persoane juridice │ b) 7.500 lei│

│ │ │1.4. autorizare traderi │ 7.500 lei│

│ │ │1.5. autorizare: │ │

│ │ │a) agent pentru servicii de investiţii financiare │ a) 1.000 lei│

│ │ │b) agent delegat, unde: │ │

│ │ │b1) persoană fizică │ b1) 1.000 lei│

│ │ │b2) persoană juridică │ b2) 3.000 lei│

│ │ │1.6. autorizare societate de administrare a investiţiilor/ │ │

│ │ │sucursale ale societăţii de administrare a investiţiilor/ │ │

│ │ │administrator fonduri de investiţii alternative/sucursale ale │ │

│ │ │administratorului de fonduri de investiţii alternative │ 15.000 lei│

│ │ │1.7. autorizare fond deschis de investiţii/fond de investiţii │ │

│ │ │alternative │ 10.000 lei│

│ │ │1.8. autorizare societate de investiţii care: │ │

│ │ │a) este administrată de o societate de administrare a │ a) 15.000 lei│

│ │ │investiţiilor (S.A.I.)/administrator fonduri de investiţii │ │

│ │ │alternative (A.F.I.A.) │ │

│ │ │b) se autoadministrează │ b) 20.000 lei│

│ │ │1.9. autorizare operatori de: │ │

│ │ │a) piaţă │ a) 150.000 lei│

│ │ │b) sistem │ b) 50.000 lei│

│ │ │1.10. autorizare/aprobare a autorizării pieţelor reglementate,│ │

│ │ │de constituire şi administrare a unui sistem alternativ de │ │

│ │ │tranzacţionare │ 25.000 lei│

│ │ │1.11. autorizare depozitari centrali, case de compensare şi │ │

│ │ │contrapărţi centrale │ 200.000 lei│

│ │ │1.12. autorizare societăţi de securitizare: │ │

│ │ │a) pentru constituire │ a) 20.000 lei│

│ │ │b) pentru funcţionare │ b) 10.000 lei│

│ │ │1.13. autorizare constituire şi funcţionare a unui fond de │ │

│ │ │securitizare │ 20.000 lei│

│ │ │1.14. autorizare societăţi de administrare a vehiculelor │ │

│ │ │investiţionale: │ │

│ │ │a) de constituire │ a) 10.000 lei│

│ │ │b) de funcţionare │ b) 5.000 lei│

│ │ │1.15. autorizare societăţi de management de portofoliu al unor│ │

│ │ │vehicule investiţionale │ 15.000 lei│

│ │ │1.16. autorizare modificări în modul de organizare şi │ │

│ │ │funcţionare/a condiţiilor avute în vedere la data autorizării │ │

│ │ │entităţilor autorizate, reglementate şi supravegheate, cu │ │

│ │ │excepţia modificărilor pentru care a fost prevăzut un tarif │ │

│ │ │distinct │ 1.000 lei│

│ │ │1.17. autorizare modificări intervenite în conţinutul minim al│ │

│ │ │reglementărilor interne ale organismelor de plasament colectiv│ │

│ │ │(O.P.C.) autoadministrate │ 1.000 lei│

│ │ │1.18. autorizare reglementări emise de operatorii de piaţă, │ │

│ │ │operatorii de sistem, depozitarii centrali, casele de │ │

│ │ │compensare, contrapărţile centrale │ 5.000 lei│

│ │ │1.19. aprobare anunţ preliminar pentru o ofertă publică │ 1.000 lei│

│ │ │1.20. aprobare anunţ întocmit în vederea exercitării dreptului│ │

│ │ │ prevăzut la: │ │

│ │ │a) art. 206 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, │ a) 20.000 lei│

│ │ │cu modificările şi completările ulterioare │ │

│ │ │b) art. 207 din Legea nr. 297/2004, cu modificările şi │ │

│ │ │completările ulterioare │ b) 0 lei│

│ │ │1.21. aprobare prospect întocmit în vederea admiterii la │ │

│ │ │tranzacţionare pe o piaţă reglementată, în condiţiile în care │ │

│ │ │admiterea nu este precedată de o ofertă publică │ 5.000 lei│

│ │ │1.22. aprobare document întocmit pentru cazurile prevăzute la │ │

│ │ │art. 15 alin. (3) pct. 2 şi 3 din Regulamentul nr. 1/2006 │ │

│ │ │privind emitenţii şi operaţiunile cu valori mobiliare, aprobat│ │

│ │ │prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare │ │

│ │ │nr. 23/2006, cu modificările şi completările ulterioare │ 3.000 lei│

│ │ │1.23. autorizare agenţi care reprezintă interesele │ │

│ │ │deţinătorilor de obligaţiuni ipotecare/instrumente financiare │ │

│ │ │securitizate │ 7.500 lei│

│ │ │1.24. avizare/înregistrare a: │ 10.000 lei│

│ │ │- altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.)/fonduri de │ │

│ │ │investiţii alternative (F.I.A.); │ │

│ │ │- fondurilor de investiţii alternative din alte state membre/ │ │

│ │ │O.P.C.-urilor din state nemembre │ │

│ │ │1.25. avizare modificări aduse documentelor depuse în vederea │ │

│ │ │înregistrării la Autoritatea de Supraveghere Financiară │ │

│ │ │(A.S.F.) a entităţilor prevăzute la pct. 1.24 │ 1.000 lei│

│ │ │1.26. avizare/autorizare/retragere din Registrul A.S.F. agenţi│ │

│ │ │de distribuţie ai S.A.I. │ 500 lei│

│ │ │1.27. avizare transferuri directe prevăzute la art. 81 alin. │0,15% din valoarea│

│ │ │(1) lit. g^4) din Regulamentul nr. 13/2005 privind autorizarea│transferurilor, │

│ │ │şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare │dar nu mai puţin │

│ │ │şi contrapărţilor centrale, aprobat prin Ordinul Comisiei │de 5.000 lei │

│ │ │Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 60/2005, cu modificările │ │

│ │ │şi completările ulterioare │ │

│ │ │1.28. avizare/confirmare a calităţii de operator independent │ 5.000 lei│

│ │ │1.29. avizare a: │ │

│ │ │a) delegării de către S.A.I./O.P.C. autoadministrate a │ a) 10.000 lei│

│ │ │activităţilor prevăzute de art. 6 lit. a) din Ordonanţa de │ │

│ │ │urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de │ │

│ │ │plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de │ │

│ │ │administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi │ │

│ │ │completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, │ │

│ │ │aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, │ │

│ │ │cu modificările ulterioare; │ │

│ │ │b) delegării de către A.F.I.A. a activităţilor de: │ │

│ │ │b1) administrare portofoliu │ b1) 10.000 lei│

│ │ │b2) administrare riscuri │ b2) 5.000 lei│

│ │ │1.30. avizare transfer al unui organism de plasament colectiv │ │

│ │ │de la o societate de administrare a investiţiilor la o altă │ │

│ │ │societate de administrare a investiţiilor │ 1.000 lei│

│ │ │1.31. avizare şi înregistrare ca depozitar al activelor O.P.C.│ 20.000 lei│

│ │ │1.32. avizare contract depozitar ca urmare a transferului │ │

│ │ │activelor deţinute pentru O.P.C. către noul depozitar │ 1.000 lei│

│ │ │1.33. avizare suspendare, la cerere, emisiune şi răscumpărare │ │

│ │ │titluri de participare ale O.P.C., în vederea fuziunii │ 1.000 lei│

│ │ │1.34. atestare care certifică înregistrarea şi înscrierea în │ │

│ │ │Registrul A.S.F. în calitate de A.F.I.A. înregistraţi │ 5.000 lei│

│ │ │1.35. atestare calitate de organism de formare profesională │ 10.000 lei│

│ │ │1.36. aprobare modificări aduse unora dintre elementele │ │

│ │ │cuprinse în documentele depuse la A.S.F. pentru atestarea │ │

│ │ │organismelor de formare profesională │ 1.000 lei│

│ │ │1.37. retragere a autorizaţiei/avizului/atestatului la cererea│ │

│ │ │entităţii, pentru: │ │

│ │ │a) persoană fizică │ a) 200 lei│

│ │ │b) persoană juridică/O.P.C. fără personalitate juridică │ b) 1.000 lei│

│ │ │1.38. autorizare înfiinţare şi înregistrare la Oficiul │ │

│ │ │Naţional al Registrului Comerţului asigurător supravegheat │ │

│ │ │conform părţii I din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea şi│ │

│ │ │supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare │ 40.000 lei│

│ │ │1.39. autorizare înfiinţare şi înregistrare la Oficiul │ │

│ │ │Naţional al Registrului Comerţului asigurător supravegheat │ │

│ │ │conform părţii a II-a din Legea nr. 237/2015 │ 20.000 lei│

│ │ │1.40. autorizare funcţionare broker de asigurare şi/sau │ │

│ │ │reasigurare │ 5.000 lei│

│ │ │1.41. autorizare alte riscuri/alta clasă de asigurare nouă, │ │

│ │ │inclusiv pentru practicarea clasei 10 din anexa nr. 1 │ │

│ │ │secţiunea A din Legea nr. 237/2015 (cotă aplicabilă taxei de │ │

│ │ │autorizare) │ 40%│

│ │ │1.42. aprobare transfer de portofoliu (cotă aplicabilă taxei │ │

│ │ │de autorizare) │ 50%│

│ │ │1.43. autorizare/aviz pentru aprobarea modificărilor │ │

│ │ │solicitate, precum şi furnizarea oricăror informaţii/puncte de│ │

│ │ │vedere sau certificări din partea A.S.F. destinate a servi în │ │

│ │ │relaţiile cu terţii │ 35 euro│

│ │ │1.44. autorizare pentru furnizarea de programe educaţionale în│ │

│ │ │domeniul asigurărilor │ 6.500 lei│

│ │ │1.45. avizare agenţi asigurare subordonaţi │ 5.000 lei│

│ │ │1.46. autorizare de constituire pentru fondatori/societate de │ │

│ │ │pensii în: │ │

│ │ │a) sistemul pensiilor administrate privat │ a) 80.000 lei│

│ │ │b) sistemul pensiilor facultative │ b) 80.000 lei│

│ │ │1.47. autorizare de administrare şi înscriere în Registrul │ │

│ │ │A.S.F. pentru administrator în: │ │

│ │ │a) sistemul pensiilor administrate privat │ a) 300.000 lei│

│ │ │b) societate de pensii/societate de administrare a │ │