Regulament

Regulament nr. 5 din 23 decembrie 2002

privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare

Emitent: Comisia Națională a Valorilor Mobiliare
Publicat în: Monitorul Oficial nr. 53 din 30 ianuarie 2003
Sursă oficială: legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/41504(filă nouă)

Istoricul versiunilor(5)

Textul actului · 19 articole

100%

Cuprins

Capitolul 1Dispoziţii generale

Articolul 1

Prezentul regulament stabileşte modul de încasare, raportare şi gestionare a veniturilor extrabugetare, care se constituie ca surse proprii de finanţare a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumita în continuare C.N.V.M., potrivit următoarelor acte normative:

–Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 25/2002 privind aprobarea Statutului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002;

–Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 513/2002;

–Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 27/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 512/2002;

–Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 525/2002.

Articolul 2

Încasarea veniturilor se face în conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Statutul C.N.V.M.

Articolul 3

(1)C.N.V.M. stabileşte şi modifica nivelul cotelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. a)-d) din Statutul C.N.V.M., în cadrul limitei maxime.

(2)Cuantumul tarifelor şi comisioanelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. f), g) şi j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament.

(3)Cuantumul tarifelor, comisioanelor şi veniturilor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. e) şi k) din Statutul C.N.V.M. se stabileşte de C.N.V.M. ca anexa la bugetul propriu de venituri şi cheltuieli şi se aproba de Parlamentul României.

Capitolul 2Determinarea, încasarea şi gestionarea veniturilor C.N.V.M.

Articolul 4

(1)Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru tranzacţiile derulate pe orice piaţa reglementată, cu excepţia pieţelor reglementate de instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 1 din anexa care face parte integrantă din prezentul regulament.

(2)Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suporta de cumpărător şi se calculează zilnic de către:

–Bursa de Valori Bucureşti, pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa bursiera;

–Societatea Comercială "RASDAQ" - S.R.L., pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa RASDAQ;

–pieţele reglementate, altele decât bursele de valori;

–societăţile de bursa, pentru tranzacţiile derulate pe orice piaţa la disponibil reglementată.

(3)Entitatile prevăzute la alin. (2) au obligaţia sa retina suma reprezentând cota prevăzută la alin. (1) aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M. (4) Virarea sumelor în contul C.N.V.M. se efectuează bilunar, prima transa până la data de 20 a lunii curente, pentru tranzacţiile derulate pe primele 15 zile, iar a doua transa cel mai târziu până la data de 5 a lunii următoare celei pentru care se datorează, corespunzător volumului tranzacţiilor din luna de raportare.

Articolul 5

(1)Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activului net înregistrat de fondurile deschise de investiţii şi societăţile de investiţii este evidenţiat la pct. 2 din anexa.

(2)Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este reprezentată de valoarea activului net al fondurilor deschise de investiţii şi societăţilor de investiţii calculată de societatea de depozitare pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice.

(3)Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net în conformitate cu prevederile alin. (2) şi se determina conform formulei:

Valoare activ net

────────────────── x nivel cota (%)

(4)Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societăţile de investiţii autoadministrate şi de către societăţile de administrare a investiţiilor pentru societăţile de investiţii şi pentru fondurile deschise de investiţii asupra cărora îşi exercită activitatea de administrare.

(5)Virarea sumelor datorate de către entitatile prevăzute la alin. (1) se va realiza lunar, în prima decada a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedenta, de către societăţile de administrare a investiţiilor şi societăţile de investiţii autoadministrate, în contul indicat de C.N.V.M. (6) Prevederile alin. (1)-(5) se aplică şi societăţilor de investiţii financiare, înfiinţate în conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietăţii Private în societăţi de investiţii financiare.

(7)Sunt exceptate de la plata sumei prevăzute la alin. (3) organismele de plasament colectiv în valori mobiliare aflate în perioada de 90 de zile de la autorizare, în conformitate cu prevederile art. 53 alin. (1) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 26/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 513/2002.

Articolul 6

(1)Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare este evidenţiat la pct. 3 din anexa.

(2)Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se calculează la valoarea determinata pe baza subscrierilor realizate şi se virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M. (3) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. o dată cu raportul privind rezultatele ofertei.

Articolul 7

(1)Nivelul cotelor percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, este evidenţiat la pct. 4 din anexa.

(2)Sumele provenite din aplicarea cotelor prevăzute la alin. (1) se calculează la valoarea determinata pe baza subscrierilor realizate în ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, şi se virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M. (3) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. o dată cu raportul privind rezultatele ofertei.

Articolul 8

Sumele provenite din aplicarea tarifelor şi comisioanelor stabilite în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M. se calculează şi se reţin lunar de către societatea de bursa de la fiecare parte contractantă şi se virează de către aceasta în contul indicat de C.N.V.M., în prima decada a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedenta.

Articolul 9

(1)Tarifele şi comisioanele, percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind operaţiunile efectuate de C.N.V.M. sunt evidentiate la pct. 5.1-5.6 din anexa.

(2)Eliberarea actelor individuale se va face cu condiţia prezentării către C.N.V.M. a dovezii achitării sumelor datorate.

(3)Sumele provenite din tarifele de examinare şi de coordonare a activităţii de formare profesională se calculează prin aplicarea la veniturile încasate de la beneficiarii serviciilor, de către organismele de formare profesională acreditate de C.N.V.M., a cotei evidentiate la pct. 5.7 din anexa.

(4)Sumele datorate se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încasării tarifelor de la beneficiarii serviciilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. (5) Sumele percepute pentru monitorizarea entitatilor autorizate şi supravegheate de C.N.V.M. se determina prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 5.8 din anexa şi au drept baza de calcul veniturile din exploatare obţinute lunar din activităţile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea.

(6)Sumele datorate conform alin. (5) se virează trimestrial, în prima decada a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M.

Articolul 10

(1)Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) şi j) din Statutul C.N.V.M. sunt evidentiate la pct. 6 şi 9 din anexa.

(2)Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.1-6.3, precum şi la pct. 9.1 şi 9.2 din anexa se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operaţiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. (3) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 din anexa se plătesc de către emitentii de valori mobiliare în prima decada a primei luni a anului următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M.

Articolul 11

(1)Veniturile C.N.V.M. se utilizează potrivit destinaţiei prevăzute în bugetul de venituri şi cheltuieli al C.N.V.M., aprobat anual de Parlamentul României, potrivit prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M. (2) Utilizarea veniturilor încasate de C.N.V.M. se face conform prevederilor Statutului C.N.V.M. şi ale reglementărilor C.N.V.M. emise în aplicarea legii.

(3)Veniturile rămase neutilizate la închiderea exerciţiului bugetar rămân la dispoziţia C.N.V.M., urmând să fie folosite în anul următor, conform prevederilor art. 14 alin. (4) din Statutul C.N.V.M.

Capitolul 3Raportarea şi supravegherea încasării veniturilor

Articolul 12

(1)Entitatile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 8 şi art. 9 alin. (3) şi (5) au obligaţia sa informeze C.N.V.M. prin situaţii lunare întocmite în baza datelor prevăzute la alin. (2).

(2)Situaţiile lunare se transmit în forma scrisă şi în format electronic până la data de 5 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedenta şi vor conţine cel puţin următoarele:

–datele de identificare a debitorului;

–categoria de venit;

–scadenta plăţii;

–baza de calcul;

–nivelul cotei/comisionului;

–cuantumul sumei datorate, din care suma achitată, inclusiv data şi numărul documentului de plată, după caz;

–observaţii;

–semnăturile autorizate.

Articolul 13

(1)În cazul constatării unor diferenţe între datele raportate şi situaţia rezultată în urma verificărilor efectuate, C.N.V.M. solicita în scris debitorului în cauza clarificările şi corecturile ce se impun.

(2)Debitorul este obligat sa răspundă solicitării în termen de 5 zile lucrătoare, iar C.N.V.M. va recalcula obligaţia de plată, conform dispoziţiilor legale în vigoare.

Capitolul 4Penalităţi şi sancţiuni

Articolul 14

Pentru nevirarea sumelor prevăzute în prezentul regulament la termenele stabilite, C.N.V.M. va calcula penalităţi pe zi de întârziere în conformitate cu legislaţia aplicată veniturilor bugetare.

Articolul 15

(1)În cazul neraportarii în termenele stabilite a datelor necesare pentru calcularea veniturilor C.N.V.M. se aplică următoarele penalităţi:

a)majorarea cu 10% a sumei datorate la întârzieri de până la 30 de zile calendaristice;

b)majorarea cu 30% pentru întârzieri cuprinse între 30 şi 60 de zile calendaristice;

c)majorarea cu 50% pentru întârzieri de peste 60 de zile calendaristice.

(2)În cazul raportarii eronate a bazei de calcul, C.N.V.M. aplica o penalitate de 50% la diferenţele constatate, la care se adauga în mod corespunzător şi penalităţile prevăzute la art. 14.

Articolul 16

Pentru neplata sumelor datorate la termenele şi în condiţiile stabilite prin prezentul regulament sau pentru întârzieri de peste 90 de zile în condiţiile art. 15 alin. (1), C.N.V.M. va recurge la executarea silită a acestora, potrivit legii, şi poate hotărî, după caz, sancţionarea entitatilor respective în conformitate cu prevederile art. 17 din Statutul C.N.V.M.

Articolul 17

Sumele rezultate din penalităţile aplicate corespunzător art. 14 şi 15 se constituie ca venit al C.N.V.M. în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. h) din Statutul C.N.V.M.

Capitolul 5Dispoziţii finale

Articolul 18

C.N.V.M. actualizează periodic, prin ordin al preşedintelui, nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluţia indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentarii bugetului de stat.

Articolul 19

La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abroga Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 6/2000 privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare potrivit Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 229/2000 pentru modificarea şi completarea Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori, pus în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2000, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 99 din 26 februarie 2001, precum şi orice alte dispoziţii contrare.

Anexa

SURSELE

de finanţare ce se cuvin, potrivit legii, bugetului de venituri

şi cheltuieli al C.N.V.M. pentru anul 2003

┌────────┬───────────┬───────────────────────────┬─────────────────┬───────────┐

│Nr. crt.│ Categorie │ Fel operaţiune/ │ Baza legală/act │Nivel tarif│

│ │ │ Entitate │normativ/articol │(lei)/cota │

│ │ │ │ │percepută │

├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤

│ │Cota de cel│a) Cota pentru tranzacţiile│art. 13 alin. 2 │0,08% din │

│ │mult 0,08% │derulate pe pieţele de │lit. a din OUG │valoarea │

│ │din valoa- │disponibil │nr. 25/2002 │tranzacţii-│

│ │rea tran- │ │aprobată şi │lor deru- │

│ │zacţiilor │b) Cota de 0,08% din │modificată prin │late pe │

│ │derulate pe│valoarea tranzacţiilor │Legea 514/2002, │pieţele │

│ │orice piaţa│derulate de SSIF pe pieţele│ │reglementa-│

│ 1 │reglemen- │reglementate │ │te conform │

│ │tata, │ │ │legii │

│ │suportate │ │ │ │

│ │de către │ │ │ │

│ │cumpărător,│ │ │ │

│ │cu excepţia│ │ │ │

│ │pieţelor │ │ │ │

│ │reglemen- │ │ │ │

│ │tate de │ │ │ │

│ │instrumente│ │ │ │

│ │financiare │ │ │ │

│ │derivate │ │ │ │

│ │Cota de cel│a) Cota asupra activului │art. 13 alin. 2 │0,1 % din │

│ │mult 0,1 % │net al organismelor de │lit. b din OUG │valoarea │

│ │din valoa- │plasament colectiv în │nr. 25/2002 │activului │

│ │rea acti- │valori mobiliare │aprobată şi │net, │

│ 2 │vului net │ │modificată prin │conform │

│ │al organis-│ │Legea 514/2002, │legii │

│ │melor de │ │ │ │

│ │plasament │ │ │ │

│ │colectiv în│ │ │ │

│ │valori │ │ │ │

│ │mobiliare │ │ │ │

│ │Cota de cel│a) Cota achitată la inchi- │art. 13 alin. 2 │0,5 % din │

│ │mult 0,5 % │derea ofertelor publice │lit. c din OUG │valoarea │

│ │din valoa- │de vânzare │nr. 25/2002 │realizată │

│ 3 │rea ofer- │ │aprobată şi │a ofertelor│

│ │telor │ │modificată prin │publice de │

│ │publice de │ │Legea 514/2002, │vânzare, │

│ │vânzare │ │ │conform │

│ │ │ │ │legii │

│ │Cota de cel│a) Cota diferenţiată │art. 13 alin. 2 │1,5 % din │

│ │mult 2 % │achitată la închiderea │lit. d din OUG │valoarea │

│ 4 │din valoa- │ofertei publice de │nr. 25/2002 │realizată │

│ │rea ofer- │cumpărare/preluare │aprobată şi │a ofertelor│

│ │telor │ │modificată prin │publice de │

│ │publice de │ │Legea 514/2002, │cumpărare │

│ │cumpărare- │ │ │1,7 % din │

│ │preluare │ │ │valoarea │

│ │ │ │ │realizată a│

│ │ │ │ │ofertelor │

│ │ │ │ │publice de │

│ │ │ │ │preluare │

│ │Tarife şi │ │Art. 13 lit. f │ │

│ │comisioane │ │din OUG 25/2002 │ │

│ │percepute │ │aprobată şi │ │

│ │la activi- │ │modificată prin │ │

│ 5 │tatile │ │Legea 514/2002, │ │

│ │pentru care│ │coroborat cu: │ │

│ │se emite de│ │ │ │

│ │către CNVM │ │ │ │

│ │un act │ │ │ │

│ │individual │ │ │ │

│ │Tarife per-│ │ │ │

│ │cepute │ │ │ │

│ │pentru │ │ │ │

│ │emiterea │ │ │ │

│5.1 │autoriza- │ │ │ │

│ │tiei de │ │ │ │

│ │funcţionare│ │ │ │

│ │a entita- │ │ │ │

│ │tilor │ │ │ │

│ │supraveghea│ │ │ │

│ │te de CNVM:│ │ │ │

│ │ │Societăţi de Administrare a│art. 3 alin. 4, │ │

│ │ │investiţiilor │din OUG. 26/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│5.1.1 │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea 513/2002 │ 30.000.000│

│ │ │Societăţi de investiţii │art. 55 alin. 2 │ │

│ │ │ │din OUG. 26/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│5.1.2 │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea 513/2002 │ 50.000.000│

│ │ │Fonduri deschise de │art. 43 alin. 2 │ │

│ │ │investiţii │şi alin. 3 din │ │

│ │ │ │OUG. 26/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│5.1.3 │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea 513/2002 │ 10.000.000│

│ │ │Societăţi de servicii de │art. 149 alin. 1 │ │

│ │ │investiţii financiare │coroborat cu │ │

│5.1.4 │ │ │art. 151 li. b │ │

│ │ │ │din OUG 28/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea nr. 525/ │ │

│ │ │ │2002. │ 20.000.000│

│ │ │ │ ├───────────┤

│ │ │ │ │ 40.000.000│

│ │ │ │ ├───────────┤

│ │ │ │ │ 80.000.000│

│ │ │Societăţi de servicii de │art. 18 alin. 1 │ │

│ │ │investiţii financiare │lit. a coroborat │ │

│5.1.5 │ │autorizate sa tranzactio- │cu art. 12 şi │ │

│ │ │neze la bursele de mărfuri │art. 22 din OUG │ │

│ │ │cu obiectul de activitate, │27/2002 aprobată │ │

│ │ │ │şi modificată │ │

│ │ │ │prin Legea nr. │ │

│ │ │ │512/2002, │ │

│ │ │- servicii de brokeraj │ │ │

│5.1.5.1 │ │constând din vânzări şi │ │ │

│ │ │cumpărări de instrumente │ │ │

│ │ │financiare derivate │ │ 20.000.000│

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│5.1.5.2 │ │- servicii conexe │ │ 12.000.000│

│ │ │ │art. 3 alin. 8 │ │

│ │ │ │din OUG 26/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │Control intern │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea 513/2002, │ │

│ │ │ │art. 37 alin. 3 │ │

│ │ │ │din OUG 27/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea 512/2002, │ │

│ │ │ │art. 150 alin. 2 │ │

│ │ │ │din OUG 28/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│5.1.6 │ │ │Legea 525/2002 │ 2.000.000│

│ │ │Agenţi pentru servicii de │art. 150 alin. 1 │ │

│ │ │investiţii financiare │şi alin. 3 din │ │

│ │ │ │OUG 28/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea nr. 525/ │ │

│5.1.7 │ │ │2002 │ 2.000.000│

│ │ │Consultanţi de investiţii │art. 39 alin. 3 │ │

│ │ │ │din OUG 27/2002, │persoana │

│ │ │ │aprobată şi │fizica │

│ │ │ │modificată de │ 10.000.000│

│ │ │ │Legea 512/2002, ├───────────┤

│ │ │ │art. 160 alin. 2 │ │

│ │ │ │din OUG 28/2002, │ │

│ │ │ │aprobată şi │persoana │

│ │ │ │modificată prin │juridică │

│ │ │ │Legea nr. 525/ │ 50.000.000│

│5.1.8 │ │ │2002 │ │

│ │ │Asociaţii/societăţi ca │art. 168 alin. 5 │ │

│ │ │organism cu putere de │din OUG 28/2002 │ │

│ │ │autoregimentare │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea nr. 525/ │ │

│5.1.9 │ │ │2002 │ 50.000.000│

│ │ │ │art. 17 din OUG │ │

│ │ │Depozitar │26/2002 aprobată │ │

│ │ │ │şi modificată │ │

│ │ │ │prin Legea 513/ │ │

│5.1.10 │ │ │2002 │100.000.000│

│ │ │Agenţi de compensare şi │art. 164 alin. 2 │ │

│ │ │depozitare │din OUG 28/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea nr. 525/ │ │

│5.1.11 │ │ │2002 │100.000.000│

│ │ │Societăţi de registru │art. 162 alin. 2 │ │

│ │ │ │din OUG 28/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│5.1.12 │ │ │Legea 525/2002 │ 50.000.000│

│ │ │Societate de bursa care │ │ │

│ │ │administrează burse de │ │ │

│ │ │mărfuri cu următoarele │ │ │

│5.1.13 │ │obiecte de activitate │ │ 50.000.000│

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│ │ │- vânzări-cumpărări de │ │ │

│ │ │mărfuri şi titluri │art. 5 alin. 5 şi│ │

│5.1.13.1│ │reprezentative de mărfuri │art. 13 alin. 1 │ 20.000.000│

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤coroborat cu art.├───────────┤

│ │ │- vânzări-cumpărări de │12 din OUG 27/ │ │

│ │ │instrumente financiare │2002 aprobată şi │ │

│5.1.13.2│ │derivate │modificată prin │ 30.000.000│

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤Legea 512/2002 ├───────────┤

│ │ │- navlosiri şi negocieri │ │ │

│ │ │de asigurări maritime şi │ │ │

│ │ │fluviale de nave şi │ │ │

│5.1.13.3│ │incarcatura │ │ 40.000.000│

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│ │ │- vânzări-cumpărări de alte│ │ │

│ │ │instrumente autorizate │ │ │

│5.1.13.4│ │de C.N.V.M. │ │ 30.000.000│

│ │ │- organizarea de licitaţii │ │ │

│ │ │pentru vânzări şi achiziţii│ │ │

│ │ │de produse, servicii şi │art. 6 din OUG │ │

│ │ │lucrări, active ale │27/2002 aprobată │ │

│ │ │persoanelor juridice şi │şi modificată │ │

│5.1.13.5│ │fizice │prin Legea. 512/ │ 50.000.000│

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤2002 ├───────────┤

│ │ │- alte activităţi conexe │ │ │

│ │ │calificate astfel de CNVM │ │ │

│ │ │cum ar fi organizarea de │ │ │

│ │ │licitaţii cu creanţe │ │ │

│5.1.13.6│ │comerciale │ │ 50.000.000│

│ │ │- operaţiuni de compensare │art. 56 coroborat│ │

│ │ │decontare │cu art. 57 din │ │

│ │ │ │OUG 27/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│5.1.13.7│ │ │Legea 512/2002 │ 50.000.000│

│ │ │Societăţi de brokeraj cu │ │ │

│5.1.13.8│ │obiectul de activitate │ │ │

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│ │ │- servicii de brokeraj │ │ │

│ │ │constând din vânzări şi │art. 18 alin. 1 │ │

│ │ │cumpărări de mărfuri şi │lit. c coroborat │ │

│ │ │titluri reprezentative de │cu art. 12 şi │ │

│5.1.13.9│ │mărfuri │art. 22 din OUG │ 5.000.000│

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤27/2002 aprobată ├───────────┤

│ │ │- servicii de brokeraj │şi modificată │ │

│ │ │constând din vânzări şi │prin Legea 512/ │ │

│ │ │cumpărări de instrumente │2002 │ │

│ │ │financiare derivate │ │ │

│5.1.13. │ │ │ │ │

│10 │ │ │ │ 10.000.000│

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│ │ │- servicii de brokeraj │ │ │

│ │ │constând din navlosiri, │ │ │

│ │ │asigurări maritime şi │ │ │

│ │ │fluviale de nave şi │ │ │

│5.1.13. │ │incarcatura │ │ │

│11 │ │ │ │ 10.000.000│

│5.1.13. │ │- servicii conexe │ │ 12.000.000│

│12 │ │ │ │ │

│ │ │Trader pentru vânzări şi │art. 34 alin. 2 │ │

│ │ │cumpărări de instrumente │din OUG 27/2002 │ │

│ │ │financiare derivate │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│5.1.14 │ │ │Legea 512/2002 │ 5.000.000│

│ │ │Broker │art. 31 alin. 1 │ │

│ │ │ │din OUG 27/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│5.1.15 │ │ │Legea 512/2002 │ 2.000.000│

│ │ │Casa de compensaţie │art. 56 │ │

│ │ │ │din OUG 27/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│5.1.16 │ │ │Legea 512/2002 │100.000.000│

│ │ │Membru compensator general │art. 62 alin. 2 │ │

│ │ │ │din OUG 27/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│5.1.17 │ │ │Legea 512/2002 │ 15.000.000│

│ │Tarife │ │art. 100 alin. 1 │ │

│ │pentru │ │din OUG 26/2002 │ │

│ │emiterea │ │aprobată şi │ │

│ │autoriza- │ │modificată prin │ │

│ │tiei enti- │ │Legea nr. 513/ │ │

│ │tatilor │ │2002, art. 185 │ │

│ │care au │ │alin. 2 din OUG │ │

│ │desfăşurat │ │28/2002 aprobată │ │

│ │activităţi │ │şi modificată │ │

│ │în baza │ │prin Legea nr. │ │

│ │unei auto- │ │525/2002, │ │

│ │rizatii │ │coroborat cu: │ │

│ │emise ante-│ │ │ │

│ │rior intra-│ │ │ │

│ │rii în vi- │ │ │ │

│ │goare a │ │ │ │

│ │noii legis-│ │ │ │

│5.2 │latii: │ │ │ │

│ │ │Societăţi de administrare │ │ │

│5.2.1 │ │a investiţiilor │ │ 15.000.000│

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│ │ │Fonduri deschise de │ │ │

│5.2.2 │ │investiţii │ │ 5.000.000│

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│5.2.3 │ │Depozitar │ │ 50.000.000│

│5.2.4 │ │Societăţi de servicii de │ │ 10.000.000│

│ │ │investiţii financiare │ ├───────────┤

│ │ │ │ │ 20.000.000│

│ │ │ │ ├───────────┤

│ │ │ │ │ 40.000.000│

│ │ │Agenţi pentru servicii de │ │ │

│5.2.5 │ │investiţii financiare │ │ 1.000.000│

│ │ │Consultanţi de investiţii │persoane fizice │ 5.000.000│

│ │ │ ├─────────────────┼───────────┤

│5.2.6 │ │ │persoane juridice│ 25.000.000│

│ │ │Pieţe reglementate (altele │ │ │

│ │ │decât Bursa de valori) cf. │ │ │

│ │ │OUG 28/2002 aprobată şi │ │ │

│ │ │modificată prin Legea nr. │ │ │

│5.2.7 │ │525/2002 │ │150.000.000│

│ │ │Asociaţii/societăţi ca │ │ │

│ │ │organism cu putere de │ │ │

│5.2.8 │ │autoreglementare │ │ 25.000.000│

│ │ │Agenţi de compensare şi │ │ │

│5.2.9 │ │depozitare │ │ 50.000.000│

│ │ │Persoane juridice specia- │ │ │

│ │ │lizate în operaţiuni de │ │ │

│ │ │compensare decontare şi │ │ │

│5.2.10 │ │depozitare │ │150.000.000│

│5.2.11 │ │Societăţi de registru │ │ 25.000.000│

│ │Tarife │actele ce au stat la baza │art. 3 alin. 5, │ │

│ │pentru │obţinerii autorizaţiei de │art. 19., art. 40│ │

│ │autoriza- │funcţionare a entitatilor │alin. 5, art. 42,│ │

│5.3 │rea/aviza- │supravegheate │art. 53 alin. 3, │ │

│ │rea modifi-│ │art. 55 alin. 3 │ │

│ │carilor │ │din OUG 26/2002 │ │

│ │intervenite│ │aprobată şi │ │

│ │în: │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea 513/2002, │ │

│ │ │ │art. 5 alin. 6 şi│ │

│ │ │ │alin. 7 şi art. │ │

│ │ │ │13 alin. 1 din │ │

│ │ │ │OUG nr. 27/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea 512/2002, │ │

│ │ │ │art. 16 lit. a, │ │

│ │ │ │art. 21 alin. 1, │ │

│ │ │ │art. 154 alin. 3,│ │

│ │ │ │art. 162 alin. 2 │ │

│ │ │ │din OUG 28/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea nr. 525/ │ │

│ │ │ │2002, │ 5.000.000│

│ │Tarife │ │ │ │

│ 5.4 │percepute │ │ │ │

│ │pentru │ │ │ │

│ │eliberarea:│ │ │ │

│5.4.1 │ │atestatelor de societate │art. 136 din OUG │ │

│ │ │deţinută public sau de tip │nr. 28/2002 │ │

│ │ │închis │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea 525/2002, │ │

│ │ │ │coroborat cu │ │

│ │ │ │art. 138 din OUG │ │

│ │ │ │nr. 28/2002 │ │

│ │ │ │modificat prin │ │

│ │ │ │OUG nr. 122/2002,│ │

│ │ │ │coroborat cu art.│ │

│ │ │ │9 alin. 3 din OUG│ │

│ │ │ │nr. 25/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea nr. 514/ │ │

│ │ │ │2002 │ 5.000.000│

│ │ │atestatelor de organism de │art. 13 alin. 2 │ │

│ │ │formare profesională pentru│lit. f coroborat │ │

│ │ │pieţele reglementate │cu art. 9 alin. 1│ │

│ │ │ │şi 3 din OUG │ │

│5.4.2 │ │ │nr. 25/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea 514/2002, │ 50.000.000│

│5.4.3 │ │atestatelor profesionale │ │ 500.000│

│5.5 │Tarif │ │ │ │

│ │perceput │ │ │ │

│ │pentru │ │ │ │

│ │avizarea: │ │ │ │

│ │ │ │art. 41 din │ │

│ │ │Pieţelor la disponibil │OUG 27/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│5.5.1 │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea nr. │ │

│ │ │ │512/2002 │ │

│ │ │ │art. 46 alin. 1 │ │

│ │ │Instrumentelor │şi art. 47 din │ │

│5.5.2 │ │financiare derivate │OUG 27/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea nr. 512/ │ │

│ │ │ │2002 │ │

│ │ │Societăţi bancare │ │ │

│5.5.3 │ │pentru prestarea de: │art. 18 alin. 1 │ │

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤lit. b din OUG │ │

│ │ │- servicii de brokeraj │27/2002 aprobată │ │

│ │ │constând din vânzări şi │şi modificată │ │

│ │ │cumpărări de │prin Legea │ │

│ │ │instrumente financiare │nr. 512/2002 │ │

│5.5.3.1 │ │derivate, │ │ 20.000.000│

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│5.5.3.2 │ │- servicii conexe │ │ 12.000.000│

│ │ │Societăţii comerciale │art. 18 alin. 1 │ │

│ │ │pentru vânzări şi cumpărări│lit. d din OUG │ │

│ │ │de mărfuri şi titluri │27/2002 aprobată │ │

│ │ │reprezentative de mărfuri │şi modificată │ │

│5.5.4 │ │ │prin Legea nr. │ │

│ │ │ │512/2002 │ 20.000.00│

│ │ │ │art. 86 alin. 1 │ │

│ │ │Anunţului preliminar │din OUG nr. 28/ │ │

│5.5.5 │ │pentru oferte publice │2002 aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea 525/2002 │ 2.000.000│

│ │ │Contractului de │art. 57 alin.2 │ │

│5.5.6 │ │administrare a │coroborat cu │ 2.000.000│

│ │ │societăţilor de │alin. 1 din OUG │ │

│ │ │investiţii │nr. 26/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea 513/2002, │ │

│ │Tarif de │ │art. 128 alin. 2 │ │

│ │inregis- │ │din OUG nr. 28/ │ │

│5.6 │trare │ │2002 aprobată şi │ │

│ │ │auditor/cenzor extern │modificată prin │ │

│ │ │independent │Legea 525/2002, │ │

│ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤

│ │ │- persoana fizica │ │ 500.000│

│ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤

│ │ │- persoana juridică │ │ 1.000.000│

│ │ │ │ │30% din │

│ │ │ │ │veniturile │

│ │ │ │ │încasate de│

│5.7 │ │ │ │organismele│

│ │ │ │ │de formare │

│ │ │ │ │profesio- │

│ │Tarif de │ │ │nala │

│ │examinare │a activităţii de │ │acreditat │

│ │şi de │formare profesională │ │de la bene-│

│ │coordonare │ │ │ficiarii │

│ │ │ │ │serviciilor│

│ │Cota │ │art. 13 alin. 2 │ │

│ │aplicată la│ │lit. f coroborat │ │

│ │veniturile │ │cu art. 9 alin. 3│ │

│ │de exploa- │ │din OUG nr. 25/ │ │

│ │tare │ │2002 aprobată şi │ │

│ │obţinute │ │modificată prin │ │

│5.8 │pentru │ │Legea nr. 514/ │ │

│ │activi- │ │2002, │ │

│ │tatile │ │ │ │

│ │autorizate,│ │ │ │

│ │percepută │ │ │ │

│ │pentru │ │ │ │

│ │monitori- │ │ │ │

│ │zarea │ │ │ │

│ │entitatilor│ │ │ │

│ │suprave- │ │ │ │

│ │gheate de │ │ │ │

│ │CNVM: │ │ │ │

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│5.8.1 │ │Societăţi de Administrare a│ │1% din │

│ │ │Investitiilora │ │veniturile │

│ │ │ │ │de exploa- │

│ │ │ │ │tare │

│ │ │ │ │obţinute │

│ │ │ │ │din activi-│

│ │ │ │ │tatea de │

│ │ │ │ │adminis- │

│ │ │ │ │trare │

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│ │ │ │ │1 % din │

│5.8.2 │ │Depozitar │ │veniturile │

│ │ │ │ │de exploa- │

│ │ │ │ │tare obţi- │

│ │ │ │ │nute din │

│ │ │ │ │activitatea│

│ │ │ │ │de depozi- │

│ │ │ │ │tare │

│ │ │Societăţi de Servicii de │ │ │

│ │ │Investiţii Financiare cu │ │ │

│5.8.3 │ │activităţile lor, │ │1 % din │

│ │ │ │ │veniturile │

│ │ │ │ │de exploa- │

│ │ │ │ │tare │

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│ │ │Consultanţi de investiţii │ │1% din │

│ │ │ │ │veniturile │

│5.8.4 │ │ │ │realizate │

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│5.8.5 │ │Pieţe reglementate │ │1% din │

│ │ │ │ │veniturile │

│ │ │ │ │de │

│ │ │ │ │exploatare │

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│5.8.6 │ │Agenţi de compensare şi │ │1 % din │

│ │ │depozitare │art. 13 alin. 2 │veniturile │

│ │ │ │lit. f coroborat │din comi- │

│ │ │ │cu art. 9 alin. 3│sionul de │

│ │ │ │din OUG nr. 25/ │compensare │

│ │ │ │2002 aprobată şi │şi depo- │

│ │ │ │modificată prin │zitare │

│ │ │ │Legea 514/2002 │ │

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│5.8.7 │ │Societăţi de registru │ │1 % din │

│ │ │ │ │veniturile │

│ │ │ │ │de exploa- │

│ │ │ │ │tare │

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│ │ │Persoane juridice │ │1 % din │

│ │ │specializate în operaţiuni │ │veniturile │

│5.8.8 │ │de compensare şi │ │de exploa- │

│ │ │depozitare │ │tare pentru│

│ │ │ │ │activitatea│

│ │ │ │ │autorizata │

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│5.8.9 │ │Societate de bursa pe: │ │1 % din │

│ │ │ │ │veniturile │

│ │ │- pieţele reglementate │ │de exploa- │

│5.8.9.1.│ │de mărfuri şi titluri │ │tare pentru│

│ │ │financiare │ │activitatea│

│ │ │ │ │autorizata │

│ │ │ │ ├───────────┤

│5.8.9.2.│ │- pieţele instrumentelor │ │1 % din │

│ │ │financiare derivate │ │veniturile │

│ │ │ │ │de exploa- │

│ │ │ │ │tare pentru│

│ │ │ │ │activitatea│

│ │ │ │ │autorizata │

│ │ │- servicii conexe care │ │1% din │

│5.8.9.3.│ │pot fi prestate de │ │veniturile │

│ │ │bursele de mărfuri │ │de exploa- │

│ │ │ │ │tare pentru│

│ │ │ │ │activitatea│

│ │ │ │ │autorizata │

│ │Tarife │ │ │ │

│ │percepute │ │ │ │

│ │pentru │ │ │ │

│6 │prestarea │ │ │ │

│ │de servicii│ │ │ │

│ │către │ │ │ │

│ │entitatile │ │ │ │

│ │suprave- │ │ │ │

│ │gheate │ │ │ │

│ │sau terţe │ │ │ │

│ │persoane │ │ │ │

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│6.1 │ │Tarif perceput pentru │ │ │

│ │ │eliberarea de copii ale │art. 13 alin. 2 │ 5000/pag│

│ │ │documentelor cu caracter │lit. g din OUG │ │

│ │ │public aflate în păstrarea │25/2002 │ │

│ │ │şi administrarea OEVM │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea 514/2002 │ │

├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤

│ │ │Tarif perceput │ │ 3.000.000│

│ │ │pentru eliberarea de │ │ │

│6.2 │ │certificat de │ │ │

│ │ │înregistrare a │ │ │

│ │ │valorilor mobiliare │ │ │

│ │ │ │art. 13 alin. 2 │ │

│ │ │ │lit. g din OUG │ │

│6.3 │ │Tarif perceput pentru │25/2002 aprobată │ │

│ │ │înregistrarea la OEVM a │şi modificată │ │

│ │ │societăţilor deţinute │prin Legea │ │

│ │ │public │514/2002 corobo- │ │

│ │ │ │rat cu art. 105 │ │

│ │ │ │din OUG. 28/2002 │ 5.000.000│

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ │ │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea 525/2002 │ │

│ │ │Tarif de menţinere a │ │ │

│6.4 │ │valorilor mobiliare la │ │ │

│ │ │OEVM │ │ │

│ │ │- societăţi cap. social/ │ │ │

│ │ │val. de emisiune (*) 3 │ │ 10.000.000│

│ │ │mld până la 10 mld │ │ /an │

│ │ │inclusiv │ │ │

│ │ │ │art. 13 alin. 2 │ │

│ │ ├───────────────────────────┤lit. g din OUG ├───────────┤

│ │ │ │25/2002 aprobată │ │

│ │ │- societăţi cap. social │şi modificată │ │

│ │ │peste 10 mld până la │prin Legea │ 15.000.000│

│ │ │50 mld inclusiv │514/2002 corobo- │ /an │

│ │ │ │rat cu art. 105 │ │

│ │ ├───────────────────────────┤din OUG. 28/2002 ├───────────┤

│ │ │- societăţi cap. social │aprobată şi modi-│ │

│ │ │peste 50 mld până la │ficata prin Legea│ 20.000.000│

│ │ │100 mld inclusiv │525/2002 │ /an │

│ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤

│ │ │- societăţi cap. social │ │ 30.000.000│

│ │ │peste 100 mld │ │ /an │

│7 │Penalităţi │ │art. 13 lit. h │0,15% │

│ │stabilite │ │din OUG 25/2002 │pentru │

│ │prin regle-│ │aprobată şi │fiecare zi │

│ │mentari │ │modificata prin │de intar- │

│ │proprii ca │ │Legea 514/2002 │ziere │

│ │sancţiuni │ │ │ │

│ │patrimo- │ │ │ │

│ │niale │ │ │ │

│ │ │ │art. 13 lit. i │ │

│ │ │ │din OUG │ │

│ │ │ │nr. 25/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi │ │

│ 8 │Donaţii │ │modificată prin │ │

│ │ │ │Legea 514/2002, │ │

│ │ │ │art. 13 lit. j │ │

│ │Activităţi │ │din OUG │ │

│ │de editura,│ │nr. 25/2002 │ │

│ 9 │publicitate│ │aprobată şi │ │

│ │multipli- │ │modificată prin │ │

│ │care │ │Legea 514/2002, │ │

│ │ │ │coroborat cu: │ │

│ │Tarif per- │Acte individuale ale │art. 7 alin. 10 │ │

│ │ceput ptr. │entitatilor, emise de │lit. b din OUG │ │

│9.1 │publicarea │CNVM, convocatoare │25/2002 aprobată │ 100.000│

│ │în Buleti- │pentru AGA din │şi modificată de │ │

│ │nul Oficial│cadrul societăţilor de │Legea 514/2002 │ │

│ │al CNVM │investiţii autorizate │coroborat cu │ │

│ │ │de CNVM, declararea │art. 61 alin. 2 │ │

│ │ │furtului de valori │din OUG 26/2002 │ │

│ │ │mobiliare sau │aprobată şi modi-│ │

│ │ │instrumente │ficata de Legea │ │

│ │ │financiare │513/2002 şi │ │

│ │ │ │art. 46 alin. 4 │ │

│ │ │ │din OUG 28/2002 │ │

│ │ │ │aprobată şi modi-│ │

│ │ │ │ficata de Legea │ │

│ │ │ │525/2002 │ │

│ │ │Rapoarte cerute de │ │ │

│ │ │CNVM privind │Art. 106 alin. 2 │ │

│9.2 │ │operaţiuni reclamate şi │şi art. 123 │ │

│ │ │rapoarte curente │alin. 1 din OUG │ 1.000.000│

│ │ │ale societăţilor │28/2002 aprobată │ │

│ │ │deţinute public │şi modificată de │ │

│ │ │ │Legea 525/2002 │ │

└────────┴───────────┴───────────────────────────┴─────────────────┴───────────┘

────────────

Notă ) Valoarea de emisiune = valoarea nominală numărul de valori mobiliare.

──────────────────────────