Regulament nr. 7 din 27 martie 2006 (republicat) (actualizat)

*)Textul republicat al regulamentului a fost publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 872 din 15 decembrie 2009. Aceasta este forma actualizată de S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. Piatra-Neamţ până la data de 23 februarie 2010, cu modificările şi completările aduse de REGULAMENTUL nr. 1 din 20 ianuarie 2010 aprobat prin ORDINUL nr. 1 din 20 ianuarie 2010; REGULAMENTUL nr. 2 din 18 februarie 2010 aprobat prin ORDINUL nr. 4 din 18 februarie 2010.

─────────────

**)Republicat în temeiul art. 3 din Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 54/2009 privind aprobarea Regulamentului nr. 7/2009 pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 736 din 29 octombrie 2009, dându-se textelor o nouă numerotare.

Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006 pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a fost publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 306 din 5 aprilie 2006 şi a fost modificat şi completat prin:

–Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 86/2007 pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/2007 de modificare a Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 622 din 10 septembrie 2007;

–Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 54/2009 privind aprobarea Regulamentului nr. 7/2009 pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 736 din 29 octombrie 2009.

Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, a fost rectificat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 861 din 10 decembrie 2009.

Anexa

Capitolul IDispoziţii generale

Articolul 1

Prezentul regulament stabileşte veniturile care se constituie ca surse proprii de finanţare ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., potrivit următoarelor acte normative:

–Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002, modificat şi completat prin Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare;

–Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 297/2004.

Articolul 2

Constituirea veniturilor proprii se face în conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Statutul C.N.V.M.

Articolul 3

(1)C.N.V.M. stabileşte şi modifică nivelul cotelor şi tarifelor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. a)-d), alin. (4), precum şi la alin. (5) al aceluiaşi articol, în cadrul limitei maxime.

(2)Cuantumul tarifelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. f), g) şi j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament.

(3)Cuantumul tarifelor şi veniturilor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. e) şi k) şi alin. (4) privind cuantumul tarifelor pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate derulate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare se stabileşte de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de venituri şi cheltuieli şi se aprobă de Parlamentul României.

Capitolul IIDeterminarea, încasarea şi gestionarea veniturilor C.N.V.M.

Articolul 4

(1)Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru tranzacţiile derulate pe orice piaţă reglementată şi în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare, cu excepţia pieţelor reglementate de instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 1 din anexa care face parte integrantă din prezentul regulament.

(2)Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către:

–operatorii de piaţă, pentru tranzacţiile efectuate pe pieţele reglementate administrate de aceştia;

–operatorii de sistem, pentru tranzacţiile efectuate în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare administrate de aceştia.

(3)Entităţile prevăzute la alin. (2) au obligaţia să încaseze de la toţi participanţii care au acces la tranzacţionare pe pieţele reglementate şi/sau care tranzacţionează în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice, şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M. (4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător volumului tranzacţiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată.

(5)Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare, cu excepţia tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 6.12 din anexă.

(6)Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (5) se suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către intermediari.

(7)Intermediarii de la alin. (6) au obligaţia să încaseze de la toţi clienţii pentru care efectuează tranzacţii în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (5) aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.

Articolul 5

(1)Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activului net înregistrat de organismele de plasament colectiv (O.P.C.V.M.) sau de către alte organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.), al căror stat de origine este România şi care sunt înregistrate la C.N.V.M., este evidenţiat la pct. 2 din anexă.

(2)Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este reprezentată de valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) şi a altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investiţiilor, de societatea de investiţii autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, şi certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice.

(3)Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net, în conformitate cu prevederile alin. (2), şi se determină conform formulei:

Valoare activ net

───────────────── x nivel cotă (%)

12

(4)Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.

(5)Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societăţile de administrare a investiţiilor (S.A.I.) pentru O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. aflate în administrarea sa şi de către O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. autoadministrate.

Articolul 6

(1)Nivelul minim şi nivelul de regularizare al cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare este evidenţiat la pct. 3 din anexă.

(2)Nivelul minim al cotei percepute de C.N.V.M. se calculează la valoarea totală a ofertei de vânzare prevăzută în prospect şi se virează anticipat depunerii documentaţiei ofertei în contul indicat de C.N.V.M., dovada plăţii fiind anexată documentaţiei de ofertă.

(3)Nivelul de regularizare al cotei se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate în cadrul ofertei publice de vânzare, ofertantul fiind obligat să efectueze, dacă este cazul, plata diferenţei dintre nivelul de regularizare şi nivelul minim al cotei la data închiderii derulării ofertei în contul indicat de C.N.V.M. (4) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin. (3) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.

Art. 6 a fost modificat de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 18 februarie 2010 aprobat prin ORDINUL nr. 4 din 18 februarie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 122 din 23 februarie 2010.

Articolul 7

(1)Nivelul minim şi nivelul de regularizare al cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare este evidenţiat la pct. 4 din anexă.

(2)Nivelul minim al cotei percepute de C.N.V.M. se aplică la valoarea totală a ofertei publice de cumpărare, respectiv de preluare, prevăzută în documentul de ofertă, şi se virează anticipat depunerii documentaţiei ofertei în contul indicat de C.N.V.M., dovada plăţii fiind anexată documentaţiei de ofertă.

(3)Nivelul de regularizare al cotei prevăzute la alin. (1) se aplică la valoarea ofertei publice de cumpărare, respectiv de preluare, determinată prin multiplicarea preţului de ofertă cu diferenţa dintre numărul de acţiuni deţinute de ofertant sau de persoanele cu care acesta acţionează în mod concertat, după finalizarea ofertei, şi numărul de acţiuni deţinut de ofertant sau de persoanele cu care acesta acţionează în mod concertat, la iniţierea ofertei, ofertantul fiind obligat să efectueze, dacă este cazul, plata diferenţei dintre nivelul de regularizare şi nivelul minim al cotei la data închiderii derulării ofertei în contul indicat de C.N.V.M. (4) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin. (3) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.

Art. 7 a fost modificat de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 18 februarie 2010 aprobat prin ORDINUL nr. 4 din 18 februarie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 122 din 23 februarie 2010.

Articolul 8

(1)Sumele provenite din aplicarea tarifelor stabilite în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M, precum şi din aplicarea tarifelor pentru tranzacţiile derulate cu instrumente financiare derivate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare se calculează şi se reţin lunar de către operatorii de piaţă şi/sau operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă şi se virează de către aceştia în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.

(2)Sumele provenite din aplicarea tarifelor pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare se calculează şi se reţin lunar de către intermediari de la fiecare client şi se virează de către aceştia în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.

Articolul 9

(1)Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind operaţiunile efectuate de C.N.V.M., sunt evidenţiate la pct. 5.1-5.7 din anexă.

(2)Eliberarea actelor individuale se va face cu condiţia prezentării către C.N.V.M. a dovezii achitării sumelor datorate, cu excepţia cazului în care dovada achitării este cerută ca document de autorizare/avizare/aprobare/înregistrare/atestare.

Articolul 10

(1)Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) şi j) din Statutul C.N.V.M. sunt evidenţiate la pct. 6 şi 8 din anexă.

(2)Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor autorizate şi supravegheate de C.N.V.M. se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 6.1 din anexă şi au drept bază de calcul veniturile din exploatare obţinute lunar din activităţile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile elaborate de C.N.V.M. (3) Sumele datorate conform alin. (2) se virează trimestrial, până la data de 25 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel:

a)pentru trimestrul I până la data de 25 martie inclusiv;

b)pentru trimestrul II până la data de 25 iunie inclusiv;

c)pentru trimestrul III până la data de 25 septembrie inclusiv;

d)pentru trimestrul IV până la data de 25 decembrie inclusiv, se acordă o reducere de 5%.

(4)Sumele provenite din tarifele de examinare şi de coordonare a activităţii de formare profesională se calculează prin aplicarea la veniturile încasate de la beneficiarii serviciilor, de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M., a cotei evidenţiate la pct. 6.1.1 din anexă.

(5)Sumele datorate conform alin. (4) se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încasării tarifelor de la beneficiarii serviciilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. (6) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.3, 6.8, 6.9, precum şi la pct. 8.1 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operaţiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. (7) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.5 din anexă se plătesc de către emitenţii de valori mobiliare cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se datorează.

(8)Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 şi 6.10 din anexă se achită de către beneficiarii serviciilor anticipat, în contul indicat de C.N.V.M. (9) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.11, precum şi la pct. 8.2 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M. (10) Emitenţii valorilor mobiliare care se radiază din evidenţele C.N.V.M. în baza unor acte individuale emise în cursul primului semestru al unui an calendaristic vor plăti 50% din tariful de menţinere a valorilor mobiliare prevăzut la pct. 6.5 din anexă pentru acel an calendaristic.

(11)Pentru perioada cuprinsă între deschiderea procedurii de insolvenţă, astfel cum este ea reglementată de Legea nr. 85/2006

privind procedura insolvenţei, cu modificările şi completările ulterioare, şi reinserţia debitorului în activitatea comercială sau, după caz, trecerea la faliment în condiţiile legii, obligaţia de plată prevăzută la pct. 6.5 din anexă se suspendă.

Art. 10 a fost modificat de art. I din REGULAMENTUL nr. 1 din 20 ianuarie 2010 aprobat prin ORDINUL nr. 1 din 20 ianuarie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 25 ianuarie 2010.

Articolul 11

(1)Veniturile proprii ale C.N.V.M. se utilizează potrivit destinaţiei prevăzute în bugetul de venituri şi cheltuieli al C.N.V.M., aprobat anual de Parlamentul României, potrivit prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M. (2) Utilizarea veniturilor proprii încasate de C.N.V.M. se face conform prevederilor Statutului C.N.V.M. şi ale reglementărilor C.N.V.M. emise în aplicarea legii.

(3)Veniturile proprii rămase neutilizate la închiderea exerciţiului bugetar rămân la dispoziţia C.N.V.M., urmând să fie folosite în anul următor, conform prevederilor art. 14 alin. (4) din Statutul C.N.V.M.

Capitolul IIIÎncasarea veniturilor proprii

Articolul 12

(1)Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 8 şi art. 10 alin. (2) şi (4) au obligaţia să informeze C.N.V.M. prin situaţii lunare întocmite în baza datelor prevăzute la alin. (2).

(2)Situaţiile lunare se transmit în formă scrisă şi în format electronic până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă şi vor conţine cel puţin următoarele:

a)datele de identificare a debitorului;

b)categoria de venit;

c)scadenţa plăţii;

d)baza de calcul;

e)nivelul cotei/comisionului;

f)cuantumul sumei datorate, din care suma achitată, inclusiv data şi numărul documentului de plată, după caz;

g)observaţii;

h)semnăturile autorizate.

(3)Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 10 alin. (2) au obligaţia să transmită, cel târziu până la data de 25 a lunii următoare, balanţa de verificare din care să rezulte distinct veniturile din exploatare.

Articolul 13

(1)În cazul constatării unor diferenţe între datele raportate şi situaţia rezultată în urma verificărilor efectuate, C.N.V.M. solicită în scris debitorului în cauză clarificările şi corecturile ce se impun.

(2)Debitorul este obligat să răspundă solicitării în termen de 5 zile lucrătoare, iar C.N.V.M. va recalcula obligaţia de plată, conform dispoziţiilor legale în vigoare.

Capitolul IVPenalităţi şi sancţiuni

Articolul 14

Pentru nevirarea sumelor prevăzute în prezentul regulament la termenele stabilite, C.N.V.M. va calcula penalităţi pe zi de întârziere, în conformitate cu legislaţia aplicată veniturilor bugetare.

Articolul 15

(1)În cazul neraportării în termenele stabilite a datelor necesare pentru calcularea veniturilor C.N.V.M. se aplică următoarele penalităţi:

a)majorarea cu 10% a sumei datorate, pentru întârzieri de cel mult 30 de zile calendaristice;

b)majorarea cu 30% a sumei datorate, pentru întârzieri cuprinse între 31 şi 60 de zile calendaristice;

c)majorarea cu 50% a sumei datorate, pentru întârzieri de peste 60 de zile calendaristice.

(2)În cazul raportării eronate a bazei de calcul, C.N.V.M. aplică o penalitate de 50% la diferenţele constatate, la care se adaugă în mod corespunzător şi penalităţile prevăzute la art. 14.

Articolul 16

Pentru neplata sumelor datorate la termenele şi în condiţiile stabilite prin prezentul regulament sau pentru întârzieri de peste 90 de zile în condiţiile art. 15 alin. (1), C.N.V.M. va recurge la executarea silită a acestora, potrivit legii, şi poate hotărî, după caz, sancţionarea entităţilor respective în conformitate cu prevederile art. 17 din Statutul C.N.V.M.

Articolul 17

Sumele rezultate din penalităţile aplicate corespunzător art. 14 şi 15, precum şi cele menţionate la pct. 7 din anexă se constituie ca venit al C.N.V.M. în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. h) din Statutul C.N.V.M.

Capitolul VDispoziţii finale

Articolul 18

(1)C.N.V.M. poate actualiza semestrial nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluţia indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat.

(2)C.N.V.M. poate încasa în valută (EUR sau USD la cursul Băncii Naţionale a României din ziua plăţii) tarifele şi cotele datorate de către entităţile din state membre care urmează să fie înregistrate în Registrul C.N.V.M. şi să tranzacţioneze pe piaţa de capital, prestând servicii pe teritoriul României.

(3)Tarifele prevăzute în anexă se aplică pentru actele individuale emise începând cu data intrării în vigoare a prezentului regulament.

Articolul 19

Tarifele achitate de entităţile reglementate şi supravegheate de C.N.V.M. nu se restituie acestora în cazul respingerii, prin decizie motivată, a cererii de autorizare/avizare/atestare/înregistrare.

Articolul 20

Cota prevăzută la art. 4 alin. (1) se aplică tuturor tranzacţiilor efectuate în cadrul sistemelor de tranzacţionare administrate de Societatea Comercială "BVB" - S.A., urmând a fi încasată de Societatea Comercială "BVB" - S.A. şi virată, conform art. 4 alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.

Articolul 21

(1)Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a ordinului de aprobare a acestuia în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul C.N.V.M. şi pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro).

(2)La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 248 din 28 martie 2005, şi Regulamentul nr. 12/2005 de modificare a Regulamentului nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 56/2005, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 929 din 18 octombrie 2005.Anexa

la regulament

Font 9

────────┬────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┬───────────┐

Nr.crt. │ Categoria de venituri, │ Felul operaţiunii/entităţii │Nivelul ta-│

│ conform art. 13 din │ │rifului │

│ Statutul C.N.V.M. │ │(lei)/cotă │

│ │ │percepută │

│ │ │ conform │

│ │ │Regulamen- │

│ │ │tului │

│ │ │C.N.V.M. │

│ │ │nr. 7/2006 │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

1.│Cotă de cel mult 0,08% din │a) Cotă din valoarea tranzacţiilor │ 0,08%│

│valoarea tranzacţiilor │derulate pe pieţele reglementate şi/ │ │

│derulate pe orice piaţă │sau în cadrul sistemelor alternative │ │

│reglementată, suportate de │de tranzacţionare: │ │

│către cumpărător, cu │b) Cotă din valoarea tranzacţiilor: │ 0,04%│

│excepţia pieţelor │- cu obligaţiuni, inclusiv cele │ │

│reglementate de instrumente │convertibile în acţiuni; │ 0,04%│

│financiare derivate │- cu drepturi de preferinţă; │ 0,04%│

│Cota prevăzută la alin.(2) lit. │-cu drepturi de alocare: │ 0,0004%│

│a) şi e) din Ordonanţa de │c) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu│ │

│Urgenţă a Guvernului nr. 25/2002│titluri de stat derulate pe pieţele │ │

│, aprobată prin Legea nr. │reglementate şi în cadrul sistemelor │ │

│514/2002, se aplică şi │alternative de tranzacţionare │ │

│sistemelor alternative de │ │ │

│tranzacţionare │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

2.│Cotă de cel mult 0,1% din │Cota asupra activului net al orga- │ │

│valoarea activului net al │nismelor de plasament colectiv │ │

│organismelor de plasament │(O.P.C.) │ 0,1%│

│colectiv în valori mobiliare │ │ │

│Cota prevăzută la alin. (2) lit.│ │ │

│b) din Ordonanţa de Urgenţă a │ │ │

│Guvernului nr. 25/2002, aprobată│ │ │

│prin Legea nr. 514/2002, se │ │ │

│aplică şi altor organisme de │ │ │

│plasament colectiv, altele │ │ │

│decât organismele de plasament │ │ │

│colectiv, în valori mobiliare │ │ │

│(O.P.C.V.M.) │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

3.│Cotă de cel mult 0,5% din │a) Cotă din valoarea ofertei publice │Nivel │

│valoarea ofertelor publice de │de vânzare*) │minim*)0,3%│

│vânzare*) │ │Nivel de │

│ │ │regulariza │

│ │ │-re 0,5% │

│ │b) Cotă din valoarea ofertei publice │Nivel minim│

│ │de vânzare în vederea admiterii la │0% │

│ │tranzacţionare pe pieţe reglementate │Nivel de │

│ │şi sisteme alternative de tranzacţio-│regulari- │

│ │nare*) │zare 0,1% │

│*)Nu se aplică pentru cazurile │*) Se aplică şi în cazul ofertelor │*) Nu se │

│prevăzute la art. 15 alin. (1) │publice transfrontaliere efectuate de│aplică în │

│lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din │un emitent pentru care România este │cazul │

│Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006│stat membru de origine şi care inten-│ofertelor │

│ │ţionează să deruleze o ofertă publică│publice de │

│ │de vânzare/admitere la tranzacţionare│vânzare de │

│ │pe o piaţă dintr-un stat membru, │obligaţiuni│

│ │altul decât România. │emise de │

│ │ │autorităţi │

│ │ │ale admini-│

│ │ │straţiei │

│ │ │publice │

│ │ │centrale şi│

│ │ │locale │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

4.│Cotă de cel mult 2% din │a) Cotă din valoarea ofertei publice │Nivel minim│

│valoarea ofertelor publice de │de cumpărare │0,8% │

│cumpărare-preluare │ │Nivel de │

│ │ │regulariza-│

│ │ │re 1,5% │

│ │b) Cotă din valoarea ofertei publice │Nivel minim│

│ │de preluare │1% │

│ │ │Nivel de │

│ │ │regulariza-│

│ │ │re 1,8% │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.│Tarife percepute la activităţi- │ │ │

│le pentru care se emite de către│ │ │

│C.N.V.M. un act individual │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.│Tarif perceput pentru emiterea │ │ │

│unui act individual de soluţio- │ │ │

│nare a cererii de autorizare │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.1.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 15.000 lei│

│ │ţionare a cererii de autorizare a │ │

│ │societăţilor de servicii de investi- │ │

│ │ţii financiare/sucursalelor interme- │ │

│ │diarilor │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.2.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ │

│ │ţionare a cererii de autorizare a: │ │

│ │- consultanţilor de investiţii: │ │

│ │● persoane fizice │ 2.500 lei│

│ │● persoane juridice │ 7.500 lei│

│ │- traderilor │ 7.500 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.3.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ │

│ │ţionare a cererii de autorizare/vali-│ │

│ │dare a: │ │

│ │- conducătorilor; │ 5.000 lei│

│ │- membrilor consiliului de admini- │ 5.000 lei│

│ │straţie al operatorului de piaţă, de-│ │

│ │pozitarului central, casei de compen-│ │

│ │sare şi contrapărţii centrale; │ │

│ │- reprezentantului compartimentului │ 1.000 lei│

│ │de control intern; │ │

│ │- agentului pentru servicii de în- │ 1.000 lei│

│ │vestiţii financiare. │ │

│ │Notă: │ │

│ │Tariful se va percepe pentru fiecare │ │

│ │persoană fizică autorizată în parte. │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.4.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 15.000 lei│

│ │ţionare a cererii de autorizare a so-│ │

│ │cietăţilor de administrare a investi-│ │

│ │ţiilor/sucursalelor societăţilor de │ │

│ │administrare a investiţiilor │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.5.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 10.000 lei│

│ │ţionare a cererii de autorizare a │ │

│ │fondurilor deschise de investiţii │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.6.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ │

│ │ţionare a cererii de autorizare a so-│ │

│ │cietăţii de investiţii care: │ │

│ │- sunt administrate de o societate de│ │

│ │administrare a investiţiilor (S.A.I.)│ 20.000 lei│

│ │- se autoadministrează │ 30.000 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.7.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ │

│ │ţionare a cererii de autorizare a │ │

│ │operatorilor de: │ │

│ │- piaţă │150.000 lei│

│ │- sistem │ 50.000 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.8.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 25.000 lei│

│ │ţionare a cererii de autorizare/apro-│ │

│ │bare a autorizării pieţelor regle- │ │

│ │mentate, de constituire şi admini- │ │

│ │strare de un sistem alternativ de │ │

│ │tranzacţionare │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.9.│ │Emiterea unui act individual de solu-│200.000 lei│

│ │ţionare a cererii de autorizare a │ │

│ │depozitarilor centrali, a caselor de │ │

│ │compensare şi a contrapărţilor │ │

│ │centrale │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.10.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ │

│ │ţionare a cererii de autorizare a │ │

│ │vehicule investiţionale: │ │

│ │a) societăţilor de securizare: │ │

│ │- pentru constituire │ 20.000 lei│

│ │- pentru funcţionare │ 10.000 lei│

│ │b) constituirea şi funcţionarea unui │ │

│ │fond de securitizare │ 20.000 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.11.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ │

│ │ţionare a cererii de autorizare a so-│ │

│ │cietăţilor de administrare a vehicu- │ │

│ │lelor investiţionale: │ │

│ │a) de constituire │ 10.000 lei│

│ │b) de funcţionare │ 5.000 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.12.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 15.000 lei│

│ │ţionare a cererii de autorizare a so-│ │

│ │cietăţilor de management de portofo- │ │

│ │liu al unor vehicule investiţionale │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.13.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 1.000 lei│

│ │ţionare a cererii de: │ │

│ │- autorizare a modificării în modul │ │

│ │de organizare şi funcţionare/a con- │ │

│ │diţiilor avute în vedere la data au- │ │

│ │torizării entităţilor autorizate, │ │

│ │reglementate şi supravegheate*) │ │

│ │*) Tariful se percepe pentru fiecare │ │

│ │înfiinţare/desfiinţare de sedii │ │

│ │secundare. │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.14.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 1.000 lei│

│ │ţionare a cererii de autorizare a mo-│ │

│ │dificărilor intervenite în conţinutul│ │

│ │minim al reglementărilor interne ale │ │

│ │societăţilor de administrare a inves-│ │

│ │tiţiilor şi ale O.P.C. auto- │ │

│ │administrate │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.15.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ │

│ │ţionare a cererii de autorizare a: │ │

│ │- dobândirii unei participaţii cali- │ │

│ │ficate în cadrul entităţilor autori- │ │

│ │zate, altele decât operatorii de │ │

│ │piaţă şi depozitarii centrali │ 5.000 lei│

│ │- intenţiei de achiziţie a 5% din │ │

│ │drepturile de vot la un operator de │ │

│ │piaţă şi la un depozitar central │ 50.000 lei│

│ │Notă: │ │

│ │Obligaţia de plată a acestui tarif │ │

│ │revine persoanei care solicită │ │

│ │C.N.V.M. aprobarea dobândirii/ma- │ │

│ │jorării participaţiei calificate. │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.16.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ │

│ │ţionare a cererii de autorizare ca │ │

│ │investitor calificat: │ │

│ │- persoană fizică │ 5.000 lei│

│ │- persoană juridică │ 10.000 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.17.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 5.000 lei│

│ │ţionare a cererii de autorizare a │ │

│ │reglementărilor emise de operatorii │ │

│ │de piaţă, operatorii de sistem, de- │ │

│ │pozitării centrali, casele de compen-│ │

│ │sare, contrapărţile centrale │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.18.│ │Aprobarea anunţului preliminar pentru│ │

│ │ofertele publice │ 1.000 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.19.│ │Aprobarea anunţului întocmit în ve- │ 20.000 lei│

│ │derea exercitării dreptului prevăzut │ │

│ │la art. 206 din Legea nr. 297/2004 │ │

│ │Aprobarea anunţului întocmit în ve- │ 0 lei│

│ │derea exercitării dreptului prevăzut │ │

│ │la art. 207 din Legea nr. 297/2004 │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.20.│ │Aprobarea prospectului întocmit în │ 5.000 lei│

│ │vederea admiterii la tranzacţionare │ │

│ │pe o piaţă reglementată, în condi- │ │

│ │ţiile în care admiterea nu este pre- │ │

│ │cedată de o ofertă publică │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.21.│ │Aprobarea prospectului simplificat │ 3.000 lei│

│ │întocmit pentru cazurile prevăzute │ │

│ │la art. 15 alin. (1) lit. b) │ │

│ │pct. 1, 2 şi 3 din Regulamentul │ │

│ │C.N.V.M. nr. 1/2006 │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.22.│ │Aprobarea prospectului simplificat │ │

│ │întocmit pentru cazul prevăzut la │ │

│ │art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 5 din │ │

│ │Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, │ │

│ │pentru valorile mobiliare oferite, │ │

│ │alocate sau care urmează să fie │ │

│ │alocate: │ │

│ │- cu titlu gratuit │ 3.000 lei│

│ │- cu titlu oneros │0,5% din │

│ │ │valoarea │

│ │ │acestora, │

│ │ │dar nu mai │

│ │ │puţin de │

│ │ │3.000 lei │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.23.│ │Aprobarea prospectului preliminar în │ │

│ │vederea evaluării succesului unei │ │

│ │viitoare oferte │ 2.500 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.1.24.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 7.500 lei│

│ │ţionare a cererii de autorizare a │ │

│ │agenţilor care reprezintă interesele │ │

│ │deţinătorilor de obligaţiuni ipote- │ │

│ │care/instrumente financiare │ │

│ │securitizate │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.2.│Tarif perceput pentru emiterea │ │ │

│unui act individual de soluţio- │ │ │

│nare a cererii de avizare │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.2.1.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 20.000 lei│

│ │ţionare a cererii de avizare depozi- │ │

│ │tar al activelor O.P.C. │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.2.2.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 10.000 lei│

│ │ţionare a cererii de înregistrare a: │ │

│ │- altor organisme de plasament │ │

│ │colectiv (A.O.P.C.); │ │

│ │- O.P.C. nearmonizate din state │ │

│ │membre/O.P.C. din state nemembre │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.2.3.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 1.000 lei│

│ │ţionare a cererii de avizare a modi- │ │

│ │ficărilor aduse documentelor depuse │ │

│ │în vederea înregistrării la C.N.V.M. │ │

│ │a entităţilor menţionate la │ │

│ │pct. 5.2.1 şi 5.2.2 │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.2.4.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 500 lei│

│ │ţionare a cererii de avizare a agen- │ │

│ │ţilor de distribuţie ai S.A.I. │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.2.5.│ │Emiterea unui act individual de solu-│0,15% din │

│ │ţionare a cererii de avizare a │valoarea │

│ │transferurilor directe prevăzute la │transfe- │

│ │art. 81 alin. (1) lit. g^4 din │rurilor, │

│ │Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005 │dar nu mai │

│ │ │puţin de │

│ │ │ 5.000 lei │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.3.│Tarif perceput pentru emiterea │ │ 10.000 lei│

│unui act individual de soluţio- │ │ │

│nare a cererii de înregistrare │ │ │

│a grupurilor la C.N.V.M. │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.3.1.│Tarif perceput pentru emiterea │ │ 1.000 lei│

│unui act individual de soluţio- │ │ │

│nare a cererii de radiere din │ │ │

│evidenţele C.N.V.M. a │ │ │

│grupurilor │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.4.│Tarif perceput pentru emiterea │ │ 2.500 lei│

│unui act individual de soluţio- │ │ │

│nare a cererii de validare a │ │ │

│agentului care reprezintă inte- │ │ │

│resele deţinătorilor de obli- │ │ │

│gaţiuni/instrumente financiare │ │ │

│securitizate │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.5.│Tarif perceput pentru emiterea │ │ 5.000 lei│

│unui act individual de soluţio- │ │ │

│nare a cererii de confirmare │ │ │

│a calităţii de operator │ │ │

│independent │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.6.│Tarif perceput pentru emiterea │ │ 10.000 lei│

│unui act individual de soluţio- │ │ │

│nare a cererii de avizare a │ │ │

│delegării de către S.A.I./O.P.C.│ │ │

│autoadministrate a activităţilor│ │ │

│prevăzute la art. 55 alin. (1) │ │ │

│din Legea nr. 297/2004, cu │ │ │

│modificările şi completările │ │ │

│ulterioare │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.│Tarif perceput pentru emiterea │ │ │

│unui act individual de soluţio- │ │ │

│nare a cererii de înscriere în │ │ │

│Registrul C.N.V.M. │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.1.│Emiterea unui act individual de │ │ │

│soluţionare a cererii de înscri-│ │ │

│ere în Registrul C.N.V.M. a │ │ │

│entităţilor ce se autorizează/ │ │ │

│avizează de C.N.V.M., pentru: │ │ │

│- persoane juridice │ │ 1.000 lei│

│- persoane fizice │ │ 100 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.2.│Tarif perceput pentru emiterea │ │ │

│unui act individual de soluţio- │ │ │

│nare a cererii de înscriere în │ │ │

│Registrul C.N.V.M. a entităţilor│ │ │

│care nu sunt subiect al autori- │ │ │

│zării/avizării C.N.V.M. │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.2.1.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 20.000 lei│

│ │ţionare a cererii de înscriere în │ │

│ │Registrul C.N.V.M. a instituţiilor │ │

│ │de credit din România ca intermediar │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.2.2.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ │

│ │ţionare a cererii de înscriere a ad- │ │

│ │ministratorilor speciali/lichida- │ │

│ │torilor/evaluatorilor/experţilor │ │

│ │independenţi: │ │

│ │- persoane fizice │ 1.000 lei│

│ │- persoane juridice │ 5.000 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.2.3.│ │Operarea în Registrul C.N.V.M. a mo- │ 1.000 lei│

│ │dificărilor în modul de organizare şi│ │

│ │funcţionare a entităţilor menţionate │ │

│ │la pct. 5.7.2.1-5.7.2.2 │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.2.4.│ │Emiterea unui act individual de solu-│ 15.000 lei│

│ │ţionare a cererii de înscriere a │ │

│ │agenţiilor de rating şi a sucursa- │ │

│ │lelor acestora │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.3.│Tarif perceput pentru emiterea │ │ │

│unui act individual de soluţio- │ │ │

│nare a cererii de formare │ │ │

│profesională │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.3.1.│ │Emiterea unui act individual care │ │

│ │atestă calitatea de organism de │ │

│ │formare profesională │ 10.000 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.3.2.│ │Emiterea unui act individual care │ │

│ │atestă modificarea condiţiilor de │ │

│ │autorizare a organismelor de formare │ │

│ │profesională │ 2.500 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.3.3.│ │Emiterea unui act individual care │ │

│ │atestă formarea profesională a │ │

│ │persoanelor fizice │ 100 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.3.4.│ │Modificarea deciziei de autorizare a │ │

│ │cursului organizat de organismele de │ │

│ │formare profesională │ 200 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.4.│Tarif perceput pentru emiterea │Retragerea autorizaţiilor/avizelor/ │ │

│unui act individual de soluţio- │atestatelor la solicitarea entită- │ │

│nare a cererii de retragere │ţilor respective, astfel: │ │

│a autorizaţiei/avizului/atesta- │- persoane fizice │ 200 lei│

│tului la cererea entităţii │- persoane juridice │ 1.000 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.5.│Tarif perceput pentru emiterea │ │ 500 lei│

│unui act individual de soluţio- │ │ │

│nare a cererii de radiere, la │ │ │

│cererea entităţii, a fiecăruia │ │ │

│dintre instrumentele financiare │ │ │

│înregistrate la C.N.V.M. │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.6.│Tarif perceput pentru emiterea │ │ 200 lei│

│atestatului de radiere, la cere-│ │ │

│rea agenţilor de distribuţie ai │ │ │

│S.A.I. │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.7.│Tarif perceput pentru emiterea │Emiterea avizelor la răspunsuri │ 7.500 lei│

│unui act individual de soluţio- │oficiale la chestiuni privind aplica-│ │

│nare a cererii de interpretare │rea legii şi a normelor reglementare │ │

│oficială a reglementărilor │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.8.│Tarif perceput pentru emiterea │ │ │

│de acte individuale, altele │ │ │

│decât cele menţionate expres în │ │ │

│prezenta anexă │ │ 1.000 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

5.7.9.│Tarif perceput pentru acordarea │ │ │

│de consultanţă de către │ │ │

│C.N.V.M., pentru întocmirea do- │ │ │

│cumentaţiei aferente autoriza- │ │ │

│ţiilor, avizelor, atestatelor, │ │ │

│ofertelor publice, în baza unei │ │ │

│cereri │ │ 1.000 lei│

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

6.│Tarife percepute pentru presta- │ │ │

│rea de servicii către entităţile│ │ │

│supravegheate sau terţe persoane│ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

6.1.│Cotă aplicată la veniturile din │Societăţi de servicii de investiţii │1% din ve- │

│exploatare percepută pentru │financiare cu activităţile lor/ │niturile │

│monitorizarea entităţilor supra-│S.A.I./societăţi de administrare a │din exploa-│

│vegheate, cu excepţia societă- │vehiculelor investiţionale/traderi │tare obţi- │

│ţilor de investiţii │/operatori de piaţă/operatori de │nute din │

│ │sistem/depozitari centrali cu acti- │activităţi │

│ │vităţile lor/casa de compensare/ │monitori- │

│ │contraparte centrală/instituţii de │zate de │

│ │credit/intermediari şi societăţi de │C.N.V.M. │

│ │administrare a investiţiilor din │ │

│ │statele membre sau nemembre înre- │ │

│ │gistrate în Registrul C.N.V.M. │ │

│ │pentru activităţile desfăşurate │ │

│ │în România/consultanţi de inves- │ │

│ │tiţii/depozitari │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

6.1.1.│ │ Organisme de formare profesională │30% din ve-│

│ │ │niturile │

│ │ │încasate │

│ │ │de la bene-│

│ │ │ficiarii │

│ │ │cursurilor │

│ │ │de │

│ │ │formare │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

6.2.│Tarif pentru eliberarea de du- │ │ │

│plicate ale actelor individuale │ │ 5 lei │

│emise de C.N.V.M. │ │ /pagină │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

6.3.│Tarif pentru eliberarea de copii│Persoane fizice/juridice interesate │ │

│ale documentelor cu caracter │- pe suport hârtie │0,5 lei/ │

│public referitoare la emitenţii │ │ pag. │

│de valori mobiliare şi la │- pe suport magnetic │0,5 lei/ │

│instrumentele financiare, aflate│ │pag. fie- │

│în păstrarea şi administrarea │ │cărui fi- │

│C.N.V.M. │ │şier con- │

│ │ │ţinut, │

│ │ │plus │

│ │ │costul │

│ │ │suportului │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

6.4.│Tarif pentru înregistrarea la │ │ 1.000 lei│

│C.N.V.M. a fiecăruia dintre în- │ │ │

│strumentele financiare prevă- │ │ │

│zute la art. 2 alin. (1) pct. │ │ │

│11 lit. a) şi pct. 12 din │ │ │

│Legea nr. 297/2004*) │ │ │

│*) Pentru exerciţiul financiar │ │ │

│2010, nivelul tarifului pentru │ │ │

│înregistrarea la C.N.V.M. a │ │ │

│titlurilor de stat este 0. │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

6.5.│Tarif de menţinere a valorilor │- societăţi cu capital social/valoare│ │

│mobiliare la C.N.V.M. pentru: │emisiune de până la 200.000 lei │ │

│ │inclusiv │ 350 lei/an│

│ ├─────────────────────────────────────┼───────────┤

│ │- societăţi cu capital social/valoare│ │

│ │emisiune peste 200.000 lei, până la │ │

│ │300.000 lei inclusiv │ 500 lei/an│

│ ├─────────────────────────────────────┼───────────┤

│ │- societăţi cu capital social/valoare│ │

│ │emisiune peste 300.000 lei, până la │ 1.000 │

│ │un milion lei inclusiv │ lei/an │

│ ├─────────────────────────────────────┼───────────┤

│ │- societăţi cu capital social/valoare│ │

│ │emisiune peste un milion, până la 5 │ 2.000 │

│ │milioane inclusiv │ lei/an │

│ ├─────────────────────────────────────┼───────────┤

│ │- societăţi cu capital social/valoare│ │

│ │emisiune peste 5 milioane, până la 10│ 3.000 │

│ │milioane inclusiv │ lei/an │

│ ├─────────────────────────────────────┼───────────┤

│ │- societăţi cu capital social/valoare│ 4.000 │

│ │emisiune peste 10 milioane │ lei/an │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

6.6.│Tarif perceput pentru activită- │ │1.000 │

│ţile de distribuire pe terito- │ │lei/an │

│riul României a titlurilor de │ │pentru │

│participare emise de O.P.C.V.M. │ │fiecare │

│pentru fiecare subfond al unui │ │subfond al │

│fond compartimentat │ │unui fond │

│ │ │comparti- │

│ │ │mentat │

│ │ │(umbrella │

│ │ │fund) │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

6.7.│Tarif perceput pentru activita- │ │ 5.000 │

│tea de distribuire pe teritoriul│ │ lei/an │

│României a titlurilor de părţi- │ │ │

│cipare emise de O.P.C. nearmo- │ │ │

│nizate din state membre/O.P.C. │ │ │

│din state nemembre │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

6.8.│Tarif pentru publicarea unor do-│Persoane fizice şi juridice prevăzute│60 lei/ │

│cumente pe website-ul C.N.V.M.*)│în reglementările C.N.V.M. │pagină, dar│

│*) Nu se aplică rapoartelor │ │nu mai │

│transmise, în conformitate cu │ │puţin de │

│prevederile art. 112 din │ │180 lei │

│Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006│ │ │

│de entităţile ale căror valori │ │ │

│mobiliare sunt admise la tran- │ │ │

│zacţionare pe o piaţă │ │ │

│reglementată. │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

6.9.│Tarif pentru accesarea anumitor │ │35 lei/lună│

│secţiuni ale website-ului │ │ │

│C.N.V.M. │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

6.10.│Tarif perceput pentru acordarea │ │ 1.000 lei │

│de consultanţă, la cerere, de │ │ │

│către C.N.V.M. în vederea │ │ │

│înfiinţării unei entităţi supuse│ │ │

│autorizării/avizării de către │ │ │

│C.N.V.M. │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

6.11.│Tarif perceput pentru organiza- │ │Tariful/ │

│rea de cursuri şi seminarii rea-│ │participant│

│lizate de Centrul de Cercetare │ │se stabi- │

│şi Formare Profesională din │ │leşte prin │

│cadrul C.N.V.M. │ │decizie a │

│ │ │C.N.V.M., │

│ │ │pentru │

│ │ │fiecare │

│ │ │curs/semi- │

│ │ │nar sau │

│ │ │categorie │

│ │ │de curs/ │

│ │ │seminar │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

6.12.│Tarif pentru monitorizarea tran-│ │0,15% din │

│zacţiilor efectuate în afara │ │valoarea │

│pieţelor reglementate/sisteme- │ │tranzacţii-│

│lor alternative de tranzacţio- │ │lor │

│nare │ │raportate │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

7.│Penalităţi stabilite prin regle-│Entităţile supuse supravegherii │0,15% │

│mentări proprii ca sancţiuni │C.N.V.M. │pentru │

│patrimoniale │ │fiecare zi │

│ │ │de întâr- │

│ │ │ziere │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

8.│Activităţi de editură, publici- │ │ │

│tate, multiplicare │ │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

8.1.│Tarif perceput pentru publicarea│a) acte individuale privind entită- │50 lei/pag.│

│în Buletinul C.N.V.M. (forma │ţile autorizate de C.N.V.M.: │ │

│tipărită şi forma electronică) │b) declararea furtului de valori │25 lei/pag.│

│ │mobiliare sau instrumente financiare │ │

│ │c) rapoarte cerute de C.N.V.M. pri- │ 150 lei│

│ │vind operaţiuni reclamate şi rapoarte│ │

│ │curente ale societăţilor admise la │ │

│ │tranzacţionare care conţin până la │ │

│ │două pagini │ │

│ │d) rapoarte cerute de C.N.V.M. pri- │60 lei/pag.│

│ │vind operaţiuni reclamate şi ra- │ │

│ │poarte curente ale societăţilor │ │

│ │admise la tranzacţionare care │ │

│ │conţin peste două pagini │ │

────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤

8.2.│Tarif perceput pentru vânzarea │ │Tariful se │

│de ghiduri, broşuri şi alte │ │stabileşte │

│materiale de specialitate │ │prin deci- │

│ │ │zie a │

│ │ │C.N.V.M. │

│ │ │pentru │

│ │ │fiecare │

│ │ │material │

────────┴────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────┴───────────┘

Pct. 3 şi 4 din anexă au fost modificate de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 18 februarie 2010 aprobat prin ORDINUL nr. 4 din 18 februarie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 122 din 23 februarie 2010.